Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
УТВЕЖДЕН
решением годового общего собрания
акционеров 19 марта 2020 г.
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Открытого акционерного общества
«Тверской вагоностроительный завод»
за 2019 год
1. СВЕДЕНИЯ О ПОЛОЖЕНИИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
Конкуренция
В России основным поставщиком новых пассажирских вагонов локомотивной тяги для нужд
ОАО «РЖД» в настоящее время является ОАО «Тверской вагоностроительный завод». Остальные
российские заводы, а именно: Воронежский ВРЗ им. Тельмана, Красноярский ВРЗ, Тамбовский
ВРЗ, , специализируются на проведении ремонта пассажирских вагонов и производстве
электропоездов, багажных и спецвагонов.
Китайские производители очень активно продвигали свою продукцию на рынке Средней
Азии и готовы выйти на Украину и Беларусь, о чем свидетельствовали заявления официальных лиц
Белорусской ж/д.
2
Правительство РФ и Китая подписали меморандум о сотрудничестве в сфере скоростных и
высокоскоростных железных дорог на территории России, это означает серьезную угрозу со
стороны объединённой китайской корпорации CRRC, которая имеет огромный опыт в
изготовлении высокоскоростных вагонов.
3
Удержание 95-100% рынка крупнейших вагонов дальнего следования в РФ и занятие не
менее 20% рынка СНГ за счет повышения конкурентоспособности продукции и поставки ключевых
комплектующих основным игрокам.
Удержание 100% рынка некупейных вагонов дальнего следования в РФ и 40% рынка СНГ за
счет повышения конкурентоспособности продукции, поставки комплектующих, а также выпуска
конкурентоспособного по цене вагона.
Удержание не менее 65-70% рынка специализированных вагонов в РФ и не менее 30% в
СНГ за счет диверсификации модельного ряда.
Захват не менее 90% рынка двухэтажных вагонов локомотивной тяги в РФ путем
предложения оптимального соотношения «цена-качество» на продукцию.
Выход на новые перспективные рынки железнодорожной техники путем кооперации с
другими предприятиями. Ближайшая цель – захват до 30% рынка МВПС (мотор-вагонного
подвижного состава), создание пассажирских вагонов для колеи 1435 (Египет, Куба, Иран).
Кроме того, в связи с активным развитием в России высокоскоростного железнодорожного
движения, ОАО ТВЗ» осознает всю необходимость и перспективность конструкторских разработок
высокоскоростного подвижного состава. Разработки нового типа подвижного состава со
скоростями движения до 250 км/ч позволяют ОАО «ТВЗ» сохранить свои лидирующие позиции в
России и занять свою нишу в сегменте рынка высокоскоростного железнодорожного движения в
России, а также в ближнем и дальнем зарубежье.
Основой для реализации данной стратегии является внедрение технологических и
технических новаций, проведение комплекса работ по повышению качества и
конкурентоспособности выпускаемой продукции.
4
Общая выручка от реализации
тыс. руб. 27 828 311 47 246 275 72 463 692
продукции
5
Удержание 100% рынка Сохранение лидирующей
некупейных вагонов дальнего позиции на рынке почтово-
следования в РФ и 40% рынка багажных вагонов
СНГ за счет повышения
потребительских характеристик
и конкурентоспособности
продукции
Инвестиции
3.1. Производство
Таблица 3.1
2019 год.
2018 год. Бизнес- Откл.
Модель вагона Ед. изм.
(факт) план (Факт)
(основной) (%%)
Объем производства всего
тыс. руб. 46 555 782 65 326 919 71 114 063 8,9
ОАО “ТВЗ”
1.Вагоны всего,
шт. 967 1 112 1 088 -2,2
в том числе:
1.1 Вагоны пассажирские шт. 824 949 799 -15,8
1.2 Вагоны специальные шт. 107 4 76 1800,0
1.3 Вагоны электропоездов шт. 36 159 213 34,0
2. Кузова вагонов метро шт. 372 410 410
3. Рамы тележек метро шт. 942 1 152 1 492 29,5
4. Кузова трамваев шт. 113 95 133 40,0
5. Колесные пары шт. 1 930 217
6. Запчасти, прочая
тыс. руб. 3 523 305 3 646 419 6 372 783 74,7
продукция, услуги
2019 год
2018 год Бизнес-
Показатели Ед. Откл.
факт план (Факт)
%
(основной)
Общая выручка от реализации тыс.
47 246 275 65 409 769 72 463 692 10,8
продукции, в том числе: руб.
1.1 Вагоны всего, в том числе: 942 1 112 1 110 -0,2
1.1 Вагоны пассажирские шт. 799 949 821 -13,5
1.2 Вагоны специальные шт. 107 4 76 1 800,0
1.3 Вагоны электропоездов шт. 36 159 213 34,0
2 .Кузова вагонов метро шт. 372 410 410 0,0
3. Рамы шт. 934 1 662 2 053 23,5
4. Кузова трамваев шт. 107 95 139 46,3
5. Запчасти, комплектующие, тыс.
6 004 918 3 501 392 6 245 118 78,4
прочая продукция, услуги, ТМЦ руб.
Объем реализации в 2019 году увеличился на 53,4% по сравнению с 2018 годом. Это
связано, в основном, с увеличением объема реализации на коммерческий рынок вагонов
электропоездов «Иволга».
Бизнес - план реализации продукции перевыполнен на 10,8%.
По сравнению с бизнес-планом изменилась структура реализуемых вагонов. Несмотря на то,
что план реализации вагонов в натуральном выражении выполнен на 98%, в стоимостном
выражении план реализации вагонов перевыполнен на 6,7%.
Фактическая реализация пассажирских вагонов уменьшилась на 128 единиц. Однако, в
результате заключения контракта на поставку почтово - багажных вагонов план реализации
специальных вагонов перевыполнен на 73 единицы. Кроме того, увеличился объем заказа на
поставку вагонов электропоездов (на 54 единицы).
План реализации кузовов трамваев перевыполнен на 46,3%.
8
Перевыполнение плана по прочей продукции на 78,4%, связано с увеличением объема
реализации запасных частей, комплектующих, услуг и ТМЦ.
Выручка без НДС 65 409 769 72 463 692 7 053 923 10,78
3.4. Инвестиции
Фактический объем инвестиционных затрат в 2019 году составил 2 383 434 тыс. руб. без
НДС и был реализован за счет собственных средств предприятия.
Таблица 3.4.1
(тыс. руб. без НДС)
2018 год 2019 год
№п/п. Показатели Факт Отклонение
План Факт
от плана, %
1 Объем инвестиций, всего: 1 425 940 1 893 088 2 383 434 +26%
в том числе:
- инвестиционная программа 1 425 940 1 893 088 1 530 305 -19%
по прямым договорам
- лизинговые платежи - - 853 129 +100%
2 Источники финансирования,
всего 1 425 940 1 893 088 2 383 434 +26%
в том числе:
- прибыль 912 441 1 230 224 337 690 -72,6%
- амортизация 513 499 662 864 720 615 +9%
- лизинговые платежи - - 853 129 +100%
- заемные средства - - 472 000 +100%
Таблица 3.4.2
(тыс. руб. с НДС)
№ 2019 год
2018 год
п/п По направлениям инвестиций Отклонение
Факт План Факт
от плана, %
1
Корпоративные инвестиции:
- - 418 100%
Инвестиции в уставной капитал
2 Обязательные (директивные)
22 501 39 780 61 853 55%
инвестиции
3 Инвестиции на поддержание
350 460 160 627 279 258 74%
существующих мощностей
4 Инвестиции на расширение
производства, реконструкцию 782 621 991 606 997 315 1%
производственных процессов
5 Инновационные проекты 422 140 132 564 589 257 345%
6 НИОКР и НИОТР 9 323 - 9 332 100%
10
7 Прочие инвестиции 744 060 764 636 725 132 -5%
Всего инвестиций 2 331 106 2 089 213 2 662 565 27%
Краткосрочные кредиты:
Банк «ВБРР» (АО) 118 000 тыс. руб.
Банк ГПБ (АО) 4 000 000 тыс. руб.
Краткосрочные займы:
ОАО «ДМЗ» 500 000 тыс. руб.
АО «Метровагонмаш» 3 000 000 тыс. руб.
ООО «Сапфир» 40 000 тыс. руб.
АО «Трансмашхолдинг» 3 000 000 тыс. руб.
ОАО «Центросвармаш» 241 000 тыс. руб.
Долгосрочные кредиты:
Банк «ВБРР» (АО) 354 000 тыс. руб.
Долгосрочные займы:
ФГАУ «Российский фонд 218 295,671 тыс. руб.
технологического развития» (Фонд
развития промышленности)
11
Рациональная финансовая деятельность предприятия в 2019 г. обеспечивала оперативное и
своевременное пополнение оборотных средств предприятия, что способствовало реализации
производственной программы.
изменение
на 01.01.2019 на 01.01.2020
2020 к 2019
Размещение имущества
в%к в%к в%к
тыс. руб. тыс. руб. тыс. руб.
итогу итогу началу
Внеоборотные активы, всего 5 174 468 18,4 7 500 540 20,7 2 326 072 45,0
Нематериальные активы 0 0,0 212 165 0,6 212 165
Результаты исследований и
210 135 0,7 349 680 1,0 139 545 66,4
разработок
Основные средства 4 056 843 14,4 5 862 432 16,2 1 805 589 44,5
Доходные вложения в
191 727 0,7 200 205 0,6 8 478 4,4
материальные ценности
Денежные средства 886 450 3,2 6 153 982 17,0 5 267 532 594,2
Прочие оборотные активы 21 862 0,1 51 708 0,1 29 846 136,5
Итого 28 137 878 100,0 36 155 273 100,0 8 017 395 28,5
Как видно из таблицы 3.6.1., общая стоимость имущества ПК ТВЗ за 2019 года увеличилась
на 8 017 395 тыс. руб. или на 58,5% и составила на 01.01.2020 года 36 155 273 тыс. руб., при этом
изменилась структура активов предприятия: на 01.01.19 г. на мобильную часть имущества -
оборотные средства приходилось 81,6%, а на основные средства – 18,4%, а к концу отчетного
периода удельный вес оборотных средств уменьшился и составил – 79,3%, а удельный вес
основных средств увеличился и составил 20,7%.
Внеоборотные активы увеличили свою стоимость на 2 326 072 тыс. руб. или 45,0%, в
основном, за счет реализации Инвестиционной программы 2019 года и составили на 01.01.2020г.
7 500 540 тыс. руб.
Оборотные активы увеличили свою стоимость на 5 691 323 тыс. руб. или на 24,8%, и
составили на 01.01.2020г. 28 654 733 тыс. руб. , главным образом, по следующим статьям:
1. «Прочие дебиторы» на сумму 4 242 787 тыс. руб. за счет выплаты страховой премии по
кредитным обязательствам Венгерскому экспортно-импортному банку по Египетскому контракту
на сумму 4 594 736 тыс. руб.
12
2. «Денежные средства на расчетном счете» на сумму 5 267 532 тыс. руб. в связи с поздним
поступлением денежных средств (в конце декабря) от заказчиков за поставленную продукци. В
рамках заключенных договоров.
В то же время уменьшились «Запасы» на сумму 4 913 222 тыс. руб. в том числе:
- «Сырье и материалы» и «Незавершенное производство» на сумму 4 159 729 тыс. руб., что
связано с реализацией проекта по изготовлению составов электропоездов ЭГ2Тв;
- «Готовая продукция» на 753 493 тыс. руб. за счет реализации 25 вагонокомплектов для
Казахстана модели 61-4447.02.
Краткосрочные обязательства увеличились на 8 746 139 тыс. руб. или на 46,7%, в основном,
по статьям:
- «Кредиты и займы» на 3 979 857 тыс. руб.
- «Доходы будущих периодов» на сумму 4 623 889 тыс. руб. за счет получения субсидии от
Министерство промышленности и торговли РФ на сумму 4 600 000 тыс. руб. на реализацию
Египетского контракта.
Таблица № 3.6.4
№№ Показатели Норматив На начало На конец
пп коэффициента года года
1. Коэффициент абсолютной ликвидности не менее 0,2 0,05 0,22
2. Коэффициент текущей ликвидности не менее 2 1,2 1,2
Данные по расчёту долей затрат на энергоносители в товарном выпуске ОАО «ТВЗ» за 2019
год представлены в Таблице 4.1
Таблица 4.1
2019 Отклонение
бизнес- относит.,
Наименование статьи план факт абсол, %
1. Товарный выпуск (ТВ) в ценах
реализации (без ТМЦ), тыс. руб. 65 326 919 70 380 729 5 053 810 7,7
2. Объем потребляемых энергоресурсов в
натур. ед., в том числе:
Электроэнергия, тыс. кВтч 66 082 71 220 5 138 7,8
Природный газ, тыс. м3 20 670 17 934 -2 736 -13,2
Средние тарифы на энергоресурсы,
15
в том числе:
Электроэнергия, руб./кВтч 5,35957 4,97603 -0,384 -7,2
Природный газ, руб./м3 5,65607 5,51717 -0,139 -2,5
Итого потребляемые энергоресурсы, в
стоим. ед., в том числе: 486 434 468 192 -18 242 -3,8
Электроэнергия, тыс. руб. 354 171 354 393 222 0,1
Природный газ, тыс. руб. 116 911 98 945 -17 966 -15,4
Вода/стоки, тыс. руб. 15 352 14 854 -498 -3,2
Доля общих энергозатрат в ТВ, в том числе: 0,74 0,67 -0,07 -9,46
Доля электроэнергии в ТВ, % 0,54 0,50 -0,04 -7,4
Доля газа в ТВ, % 0,18 0,14 -0,04 -22,2
Доля воды/стоков в ТВ, % 0,02 0,02 0,00 0,0
16
6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО
АКЦИЯМ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
8.1. вид организации, которая совершила сделку (эмитент; лицо, предоставившее обеспечение по
облигациям эмитента): эмитент;
8.2. категория сделки (существенная сделка, не являющаяся крупной; крупная сделка; сделка, в
совершении которой имелась заинтересованность; крупная сделка, которая одновременно является
сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность): крупная сделка;
8.3. вид и предмет сделки: договор на разработку, проектировку, изготовление, испытание,
сертификацию и поставку Заказчику в период 2019-2025 г.г. подвижного состава;
8.4. содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение
или прекращение которых направлена совершенная сделка: Подрядчик обязуется на условиях
договора в период 2019-2025 годы разработать, спроектировать, изготовить, испытать и
сертифицировать Подвижной состав в установленных в Договоре номенклатуре, количестве и
сроки, передать его Заказчику в комплекте с ЗИП, передать определенные Договором права на
отдельные результаты интеллектуальной деятельности, использованные в Подвижном составе, а
также исполнить иные обязательства по Договору, а Заказчик обязуется принимать и оплачивать
Подвижной состав, иные вещи и права, работы и услуги в порядке, предусмотренном Договором;
8.5. срок исполнения обязательств по сделке, стороны и выгодоприобретатели по сделке, размер
сделки в денежном выражении и в процентах от стоимости активов эмитента или лица,
предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, которое совершило сделку:
срок исполнения обязательства по передаче подвижного состава - декабрь 2025 г. (в соответствии с
календарными планами);
стороны сделки – Подрядчик ОАО «ТВЗ», Заказчик - Акционерное общество «Федеральная
пассажирская компания»;
размер сделки в денежном выражении: 284 400 000 000 рублей, в том числе НДС 20 % 47 400 000
000 руб.,
размер сделки в процентах от стоимости активов эмитента: 1010,74 %;
8.6. стоимость активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода,
предшествующего совершению сделки (заключению договора): 28 137 878 тыс. руб. по состоянию
на 31.12.2018 г.;
8.7. дата совершения сделки (заключения договора): 14.02.2019 г.;
8.8. сведения о принятии решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки
в случае, когда такое решение было принято уполномоченным органом управления эмитента или
лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, которое совершило сделку
(наименование органа управления организации, принявшего решение о согласии на совершение
или о последующем одобрении сделки, дата принятия указанного решения, дата составления и
номер протокола собрания (заседания) органа управления организации, на котором принято
указанное решение, если оно принималось коллегиальным органом управления организации), или
указание на то, что решение о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки не
принималось.: сделка одобрена внеочередным общим собранием акционеров ОАО «ТВЗ» 05
февраля 2019 г. (протокол внеочередного общего собрания акционеров без номера от 08 февраля
2019 г.).
21
Размер (цена) сделки в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату
окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения
сделки: 9.97
Срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных
обязательств: Гарантия вступает в силу с даты ее выдачи и действует 4749 (Четыре тысячи
семьсот сорок девять) дней с даты выдачи Гарантии (включительно).
Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: наблюдательный совет
ОАО «ТВЗ»
Дата принятия решение об одобрении сделки: 12.12.2019
Дата составления протокола: 12.12.2019
Номер протокола: № 6
14 июня 2019 г. годовым Общим собранием акционеров (протокол годового общего собрания
акционеров от 18.06.2019 г.) избран новый состав Наблюдательного совета, в который вошли:
23
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
25
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
26
УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА И ДОЛЯ ПРИНАДЛЕЖАЩИХ
ИМ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
27
ФИО: Стадник Максим Петрович
Год рождения: 1980
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
29
ФИО: Пронин Василий Новомирович
Год рождения: 1971
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
31
12. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА В
ОБЛАСТИ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И (ИЛИ) КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ, А ТАКЖЕ
СВЕДЕНИЯ ПО КАЖДОМУ ИЗ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
(ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯВШЕГО ФУНКЦИИ)
ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА) С УКАЗАНИЕМ РАЗМЕРА ВСЕХ ВИДОВ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЯ
ЗАРАБОТНУЮ ПЛАТУ ЧЛЕНОВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА, ЯВЛЯВШИХСЯ ЕГО РАБОТНИКАМИ, В ТОМ ЧИСЛЕ РАБОТАВШИХ ПО
СОВМЕСТИТЕЛЬСТВУ, ПРЕМИИ, КОМИССИОННЫЕ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ,
ОТДЕЛЬНО ВЫПЛАЧЕННЫЕ ЗА УЧАСТИЕ В РАБОТЕ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО
ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ, ИНЫЕ ВИДЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, КОТОРЫЕ БЫЛИ
ВЫПЛАЧЕНЫ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ГОДА, И С
УКАЗАНИЕМ РАЗМЕРА РАСХОДОВ, СВЯЗАННЫХ С ИСПОЛНЕНИЕМ ФУНКЦИЙ
ЧЛЕНОВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА,
КОМПЕНСИРОВАННЫХ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО
ГОДА.
Наблюдательный совет
Единица измерения: руб.
Расходы, связанные с исполнением функций членов органов управления эмитента в течение отчетного
периода членам органов управления не компенсировались не компенсировались.
33
Приложение к годовому отчету ОАО «ТВЗ» за 2019 г.
«СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО
УПРАВЛЕНИЯ»
34
её наступления;
предоставлять к общему собранию
акционеров дополнительную
информацию и материалы по
вопросам повестки дня в соответствии
с рекомендациями Кодекса
корпоративного управления
1.1.2. Обществом приняты на себя Не соблюдается Возможность
обязанности по предоставлению взаимодействия
акционерам в ходе подготовки и обеспечивается
проведения общего собрания подразделением
акционеров возможности задавать эмитента, функции
вопросы о деятельности общества которого включают
членам органов управления и взаимодействие с
контроля, членам комитета по аудиту, акционерами
главному бухгалтеру, аудиторам
общества, а также кандидатам в
органы управления и контроля.
Указанные обязанности закреплены в
уставе или во внутренних документах
общества
1.1.3. Обществом приняты на себя Не применимо -
обязанности придерживаться
принципа недопустимости совершения
действий, приводящих к
искусственному перераспределению
корпоративного контроля (например,
голосование «квазиказначейскими»
акциями, принятие решения о выплате
дивидендов по привилегированным
акциям в условиях ограниченных
финансовых возможностей, принятие
решения о невыплате определенных в
уставе общества дивидендов по
привилегированным акциям при
наличии достаточных источников для
их выплаты). Указанные обязанности
закреплены в уставе или во
внутренних документах общества
1.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
1.2 Акционерам должна быть предоставлена равная и справедливая возможность
участвовать в прибыли общества посредством получения дивидендов
1.2.1. В обществе утвержден внутренний Не соблюдается Дивидендная политика
документ, определяющий ОАО «ТВЗ» основана
дивидендную политику общества, на соблюдении баланса
соответствующую рекомендациям интересов Общества и
Кодекса корпоративного управления, и его акционеров, а также
устанавливающий в том числе: на необходимости
35
порядок определения части чистой повышения
прибыли (для обществ, составляющих инвестиционной
консолидированную финансовую привлекательности
отчетность, - минимальной части ОАО «ТВЗ».
(доли) консолидированной чистой Общество строго
прибыли), направляемой на выплату соблюдает права своих
дивидендов, условия, при соблюдении акционеров и прилагает
которых объявляются дивиденды; все усилия для
минимальный размер дивидендов по увеличения их доходов.
акциям общества разных категорий Решение о выплате
(типов); дивидендов (в том
обязанность раскрытия документа, числе о размере
определяющего дивидендную дивидендов и форме их
политику общества, на сайте общества выплаты) принимается
в сети «Интернет» Общим собранием
акционеров ОАО
«ТВЗ» на основании
рекомендаций
наблюдательного
совета.
Наблюдательный совет
при определении
размера дивидендов
ориентируется на
величину чистой
прибыли по данным
финансовой отчетности
ОАО «ТВЗ» по
российским стандартам
бухгалтерского учета
36
исполнительных органов общества;
определяет принципы и подходы к
организации управления рисками и
внутреннего контроля в обществе;
определяет политику общества по
вознаграждению членов совета
директоров, исполнительных органов
и иных ключевых руководящих
работников общества
2.1.2. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.2. Совет директоров должен являться эффективным и профессиональным органом
управления общества, способным выносить объективные независимые суждения и
принимать решения, отвечающие интересам общества и его акционеров. Председатель
совета директоров должен способствовать наиболее эффективному осуществлению
функций, возложенных на совет директоров. Заседания совета директоров, подготовка к
ним и участие в них членов совета директоров должны обеспечивать эффективную
деятельность совета директоров
2.2.1. Председателем совета директоров Соблюдается -
является независимый директор или
среди избранных независимых
директоров определен старший
независимый директор,
координирующий работу независимых
директоров и осуществляющий
взаимодействие с председателем
совета директоров.
2.2.2. Внутренними документами Соблюдается -
общества закреплен порядок
подготовки и проведения заседаний
совета директоров, обеспечивающий
членам совета директоров
возможность надлежащим образом
подготовиться к их проведению, и
предусматривающий, в частности:
сроки уведомления членов совета
директоров о предстоящем заседании;
сроки направления документов
(бюллетеней) для голосования и
получения заполненных документов
(бюллетеней) при проведении
заседаний в заочной форме;
возможность направления и учета
письменного мнения по вопросам
повестки дня для членов совета
директоров, отсутствующих на очном
заседании;
возможность обсуждения и
голосования посредством конференц-
37
связи и видео-конференц-связи
2.2.3. Наиболее важные вопросы Соблюдается -
решаются на заседаниях совета
директоров, проводимых в очной
форме. Перечень таких вопросов
соответствует рекомендациям Кодекса
корпоративного управления1
2.2.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.3. В состав совета директоров должно входить достаточное количество независимых
директоров
2.3.1. Независимые директора составляют Соблюдается -
не менее одной трети избранного
состава совета директоров
2.3.2. Независимые директора в полном Соблюдается
объеме соответствуют критериям
независимости, рекомендованным
Кодексом корпоративного управления
2.3.3. Совет директоров (комитет по Наблюдательный -
номинациям (кадрам, назначениям)) совет не проводит
проводит оценку соответствия оценку соответствия
кандидатов в члены совета директоров кандидатов в члены
критериям независимости совета директоров
критериям
независимости
2.3.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
2.4. Совет директоров должен создавать комитеты для предварительного рассмотрения
наиболее важных вопросов деятельности общества
2.4.1. Советом директоров общества Наблюдательным Аудит осуществляется
создан комитет по аудиту, состоящий советом не создан независимым
из независимых директоров, функции комитет по аудиту аудитором,
которого закреплены во внутренних утверждаемым
документах и соответствуют решением общего
рекомендациям Кодекса собрания акционеров,
корпоративного управления2 размер вознаграждения
аудитора определяется
наблюдательным
советом
2.4.2. Советом директоров общества Советом директоров Члены
создан комитет по вознаграждениям не создан комитет по наблюдательного
(может быть совмещен с комитетом по вознаграждениям совета в отчетном и
номинациям (кадрам, назначениям)), предшествующем году
1
Указан в пункте 168 части Б Кодекса корпоративного управления
2
Указаны в пункте 172 части Б Кодекса корпоративного управления
38
состоящий из независимых не получали
директоров, функции которого вознаграждения за
соответствуют рекомендациям исполнение своих
Кодекса корпоративного управления3 полномочий. Размер
вознаграждения членов
коллегиального
исполнительного
органа и генерального
директора определяется
трудовым договором с
ними, условия
трудового договора с
генеральным
директором утверждает
наблюдательный совет
3
Указаны в пункте 180 части Б Кодекса корпоративного управления
4
Указаны в пункте 186 части Б Кодекса корпоративного управления
39
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
5
Указаны в пункте 217 части Б Кодекса корпоративного управления
6
Указаны в пункте 218 части Б Кодекса корпоративного управления
40
4.1.1. В обществе регламентированы все Не соблюдается Члены
выплаты, льготы и привилегии, наблюдательного
предоставляемые членам совета совета в отчетном и
директоров, исполнительных органов предшествующем году
и иным ключевым руководящим не получали
работникам общества вознаграждения за
исполнение своих
полномочий. Размер
вознаграждения членов
коллегиального
исполнительного
органа и генерального
директора определяется
трудовым договором с
ними, условия
трудового договора с
генеральным
директором утверждает
наблюдательный совет
4.1.2. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
4.2. Система вознаграждения членов совета директоров должна обеспечивать сближение
финансовых интересов директоров с долгосрочными финансовыми интересами
акционеров
41
4.2.3. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
4.3. Система вознаграждения исполнительных органов и иных ключевых руководящих
работников общества должна предусматривать зависимость вознаграждения от
результата работы общества и их личного вклада в достижение этого результата
42
осуществлении
внутреннего контроля
совершаемых фактов
хозяйственной жизни,
ведения бухгалтерского
учета и составления
бухгалтерской
(финансовой)
отчетности в ОАО
«ТВЗ». В соответствии
с указанным
Положением в
должностные
обязанности
руководителей и
персонала входит в т.ч.
осуществление
внутреннего контроля в
разрезе компетенции
подразделения
5.1.3. В обществе разработана и внедрена Не соблюдается В должностные
антикоррупционная политика обязанности
общества, определяющая меры, сотрудников
направленные на формирование подразделений службы
элементов корпоративной культуры, Директора по
организационной структуры, правил и безопасности вменено
процедур, обеспечивающих осуществление
недопущение коррупции контроля над
заключением сделок в
целях недопущения
причинения ущерба
обществу
5.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
6.1. Общество и его деятельность должны быть прозрачными для акционеров, инвесторов и
иных заинтересованных лиц
45
6.1.4. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
46
Указанный меморандум составлен в указанный принцип на
соответствии с рекомендациями практике не
Кодекса корпоративного управления7 выполняется
6.2.5. В обществе обеспечивается Соблюдается Информация
раскрытие подробной информации о частично раскрывается в порядке
биографических данных членов совета и в объемах,
директоров, включая информацию о установленных
том, являются ли они независимыми законодательством
директорами, а также оперативное
раскрытие информации об утрате
членом совета директоров статуса
независимого директора
6.2.6. Общество раскрывает информацию Соблюдается Информация
о структуре капитала в соответствии с раскрывается в порядке
рекомендациями Кодекса и в объемах,
корпоративного управления установленных
законодательством
6.2.7. Годовой отчет общества содержит Соблюдается Информация
дополнительную информацию, частично раскрывается в порядке
рекомендуемую Кодексом и в объемах,
корпоративного управления: установленных
краткий обзор наиболее законодательством
существенных сделок, в том числе
взаимосвязанных сделок,
совершенных обществом и
подконтрольными ему юридическими
лицами за последний год;
отчет о работе совета директоров
(в том числе комитетов совета
директоров) за год, содержащий, в том
числе,
сведения о количестве очных
(заочных) заседаний, об участии
каждого из членов совета директоров в
заседаниях, описание наиболее
существенных вопросов и наиболее
сложных проблем, рассмотренных на
заседаниях совета директоров и
комитетов совета директоров,
основных рекомендаций, которые
комитеты давали совету директоров;
сведения о прямом или косвенном
владении членами совета директоров и
исполнительных органов общества
акциями общества;
сведения о наличии у членов совета
директоров и исполнительных органов
конфликта интересов (в том числе
связанного с участием указанных лиц
в органах управления конкурентов
общества);
описание системы вознаграждения
7
Указаны в пункте 279 части Б Кодекса корпоративного управления
47
членов совета директоров, в том числе
размер индивидуального
вознаграждения по итогам года по
каждому члену совета директоров (с
разбивкой на базовое, дополнительное
вознаграждение за председательство в
совете директоров, за
председательство (членство) в
комитетах при совете директоров,
размер участия в долгосрочной
мотивационной программе, объем
участия каждого члена совета
директоров в опционной программе,
при наличии таковой), компенсаций
расходов, связанных с участием в
совете директоров, а также расходов
общества на страхование
ответственности директоров как
членов органов управления;
сведения о суммарном
вознаграждении за год:
а) по группе из не менее пяти
наиболее высокооплачиваемых членов
исполнительных органов и иных
ключевых руководящих работников
общества с разбивкой по каждому
виду вознаграждения;
б) по всем членам исполнительных
органов и иным ключевым
руководящим работникам общества,
на которых распространяется действие
политики общества в области
вознаграждения, с разбивкой по
каждому виду вознаграждения;
сведения о вознаграждении за год
единоличного исполнительного
органа, которое он получил или
должен получить от общества
(юридического лица из группы
организаций, в состав которой входит
общество) с разбивкой по каждому
виду вознаграждения, как за
исполнение им обязанностей
единоличного исполнительного
органа, так и по иным основаниям
6.2.8. Иные ключевые, по мнению - -
общества, критерии (рекомендации)
Кодекса корпоративного управления,
относящиеся к указанному принципу
(принципам) корпоративного
управления
48
6.3. Предоставление обществом информации и документов по запросам акционеров должно
осуществляться в соответствии с принципами равнодоступности и
необременительности
7.1. Действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру
акционерного капитала и финансовое состояние общества и, соответственно, на
положение акционеров (существенные корпоративные действия), должны
осуществляться на справедливых условиях, обеспечивающих соблюдение прав и
интересов акционеров, а также иных заинтересованных сторон
51