РАЗДЕЛ 1.

ВВЕДЕНИЕ В ТЕОРИЮ ИЗМЕРЕНИЯ

ТЕМА 1.2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ТЕОРИИ ИЗМЕРЕНИЙ

1.2.2. ШКАЛЫ ИЗМЕРЕНИЯ И ИХ ТИПЫ

Способ отображения эмпирической системы с отношениями в числовую систему с отношениями

является одной из основных проблем социологического измерения. Суть проблемы сводится в способе
установления связи (изоморфизма или гомоморфизма) между этими системами при помощи функции,
которая сохраняет существующие между объектами отношения в необходимой для целей исследования
полноте.

Шкала – правило, определяющее каким Правило, определяющее каким образом в

образом в процессе измерения каждому процессе измерения каждому изучаемому
изучаемому объекту ставится в объекту ставится в соответствие некоторое число
соответствие некоторое число или другой или другой математический конструкт называют
математический конструкт шкалой.

Если u –эмпирическая система с отношениями, k – полная числовая система с отношениями, а f –

функция, которая отображает u в подсистему k, то шкалой называется упорядоченная тройка (u , k , f ).
Поскольку в социологии ставится задача измерения комплекса свойств, то необходимо провести операцию
отображения u в k по каждому свойству и свести найденные по каждой шкале показатели в индекс,
характеризующий объект по всему комплексу этих свойств.

Типология шкал может быть проведена по двум основаниям: уровню измерения и характеру
эмпирической системы с отношениями.

В первом случае сложившаяся типология шкал отражает формальный аспект измерений и

связывается с последовательным переходом от одного, более низкого уровня измерений к другому, более
высокому уровню измерений. С этой точки зрения шкалирование может быть представлено в трёх видах:
классификации, ранжирования и введении метрики.

В результате классификации получают т.н. номинальные шкалы. В этом случае речь идет о самом
низком уровне измерения, поскольку в рамках этого уровня моделируются самые простые отношения
между объектами измерения, а именно отношения «равенства – неравенства» (a≠b). Объекты измерения
«распадаются» на множество взаимно исключающих и исчерпывающих категорий. Каждой категории
дается название, числовое обозначение которой (код) становится элементом шкалы В номинальной шкале
объекты помещаются в отдельные непересекающиеся категории (классы). Знаки, используемые для
обозначения классов, обладают только одним свойством – быть отличными друг от друга.

Например, в ходе исследования необходимо определить семейный статус респондентов. В

реальной практике сложилось несколько их различных типов (классов). В зависимости от
необходимой степени детализации можно выделить два (одинокий, женат/замужем) или
более типов (холост/не замужем, женат/замужем, разведен/а, вдовец/вдова, живут вместе,
но не женаты, женаты, но не живут вместе и т.п.). Каждый из выделенных типов отражает
состояние семейного положения и обозначается отдельным знаком (кодом). При этом
сравнивая два объекта (двух респондентов) по семейному положению, которым присвоены
разные коды, мы можем сказать лишь то, что они принадлежат к разным типам (классам)
семейного статуса.

При построении номинальной шкалы свойства объектов необходимо классифицировать таким

образом, чтобы они имели значимость в контексте целей и задач социологического исследования. В
процессе кодирования необходимо следить, чтобы два объекта, обладающих одним и тем же свойством в
данной классификации, получали одинаковые коды. И, напротив, чтобы два объекта, обладающие разными
свойствами в данной классификации, получали различные коды.

В том случае, когда объекты могут быть расположены в некотором порядке относительно изучаемого
признака, говорят, что они проранжированы. В результате ранжирования происходит формирование
порядковых шкал. Порядок чисел, присвоенных объектам, соответствует порядку самих объектов,
установленному относительно изучаемого признака. Измерение, проводимое на уровне порядковых (или
ранговых) шкал, обладает всеми свойствами измерения, проводимого на уровне номинальных шкал. Кроме
того, оно обладает новыми свойствами, т.к. при использовании ранговых шкал исследователем
устанавливается между объектами и отношение равенства/неравенства (a≠b), и отношение порядка (a›b).

Например, в ходе исследования необходимо распределить студентов на группы по

успеваемости. Условно назовем эти группы «троечники», «хорошисты», «отличники».
Сравнивая, двух студентов, попавших в разные группы по успеваемости, мы можем сказать
не только то, что у них разные результаты обучения, но и то, что один студент учится
лучше/хуже, чем другой. Поэтому важно, чтобы отношения между студентами по признаку
«успеваемость», должны отражаться в отношениях между числами, с помощью которых
обозначены соответствующие группы. Это означает, что числовое значение, присвоенное
«хорошистам» должно быть меньше, чем у «отличников», но больше, чем у «троечников».

К метрическим шкалам относятся шкала отношений и интервальная шкала. Примерами метрических

шкал являются возраст, стаж работы, количество времени, затрачиваемое на тот или иной вид
деятельности.

Интервальная шкала представляет собой полностью упорядоченный ряд шкальных значений с

измеренными интервалами между ними, при этом отсчет начинается с произвольно избранной величины.
ЭСО в данном случае содержит отношения равенства и порядка, как для объектов, так и для расстояний
между ними (а≠b; a›b; a-b = b-c). В шкале отношений числа присваиваются объектам так, чтобы между
числами выполнялась та же пропорция, какая существует между объектами. Эта шкала подразумевает
фиксированную точку отсчета – начало отсчета. С числовыми значениями, полученными по метрическим
шкалам можно применять основные арифметические операции (сложение и вычитание для интервальных,
деление – для шкал отношений). Таким образом, значения объектов на шкале позволяют определить не
только порядок, но и расстояния между объектами.

Например, в ходе исследования студентов стоит задача изучения бюджета их свободного

времени – определение временных затрат на различные виды деятельности в период, не
занятый учебой. В том случае, если измерение производится в относительных показателях
(доля от общего объема свободного времени) шкала будет интервальной. Если же
измерение производится в абсолютных показателях (часах, минутах) – формируется шкала
отношений. Если студент А тратит на чтение 15 часов в неделю, студент В – 30 часов, студент
С – 35 часов, то выражение В–А>С–В будет осмысленным, также как и выражение: «затраты
времени на чтение у студента A в два раза меньше, чем у студента В.

Каждому уровню измерения шкалы соответствуют допустимые для них операции с числами (см.
схему). Таким образом, понимание типа шкалы является чрезвычайно важным с точки зрения дальнейшей
обработки собранной информации, поскольку влияет на выбор стратегии, приемов, методов анализа
данных.
Схема. Типы шкал и допустимые операции с числами (сост. по [Ошибка! Источник ссылки не найден., С.
186])

Статистические меры и показатели*

Допустимые
Тип шкалы Описание шкалы Оценка Оценка Характеристика
преобразования*
центральной
тенденции Рассеяния Связей

Номинальная Использование чисел Нахождение Использование По пунктам Оценки

или символов только частот модальной шкалы в сопряженности по
для классификации распределения в частоты (Мо) процентах к критериям хи-
2
объектов процентах или в общей квадрат (χ ), коэф.
натуральных численности Чупрова (Т),
единицах данных Крамера (Те), Юла
(Q).

Порядковая Иерархическая Монотонные Расчет Оценка Коэффициенты

соподчиненность преобразования, медианы (Ме) межквартиль ранговой
объектов одного суммирование ного корреляции (R).
класса с объектами оценок, диапазона
других классов фиксированных в
одной шкале

Интервальная Знание расстояния Линейные Расчет Оценка Коэффициенты

между двумя любыми преобразования среднего стандартного парных и
числами на шкале (в арифметическо отклонения, множественных
доп. к порядковой го дисперсии корреляций
шкале)

* Для более высокого типа шкалы допустимы преобразования, статистические меры и показатели,
которые используются со шкалами более низкого уровня
Второе основание классификации шкал – характер эмпирической системы с отношениями.

Установочными шкалами называют шкалы, с помощью которых числа присваиваются самим

респондентам. В данном случае эмпирической системой является совокупность людей, а отношениями –
отношения между их личностными и социальными характеристиками (возраст, образование,
целеустремленность и т.п.).

Оценочными шкалами называют шкалы, с помощью которых числа приписываются объектам,

внешним по отношению к исследуемой группе людей (набор профессий, общественные или
индивидуальные ценности, политические лидеры, телевизионные передачи и т.п.). Эмпирической системой
здесь является совокупность объектов, предъявляемых респондентам для оценки. Отношения между
элементами эмпирической системы есть отношения между объектами, усредненные по группе
респондентов.

В социологических исследованиях одним из основных инструментов измерения являются вопросы,

задаваемые респондентам. В зависимости от содержания вопроса часто можно определить, на получение
какого типа шкалы ориентирован данный вопрос.
 Например, вопрос: «Укажите специальность, по которой Вы получаете образование в
вузе» предполагает наличие ЭСО, которая включает: множество студентов (эмпирические
объекты); специальностей, по которым они получают образование (свойства объектов);
отношения тождества или различия между студентами по отношению к специальностям, по
которым они получают образование (отношения). В результате использования
вышеуказанного вопроса формируется номинальная установочная шкала. Номинальная,
поскольку присвоенные коды специальностей будут указывать исследователю лишь на то,
что респонденты получают разное /одинаковое образование (т.е. a≠b), установочной,
потому что число, соответствующее специальности будет присвоено непосредственно
респонденту, и будет соответствовать его (студента) собственному качеству.

Однако в некоторых случаях формулировка вопроса не дает возможности однозначно определить

тип шкалы.

Например, вопрос: «Укажите, на какие условия труда Вы обращаете внимание в первую

очередь при поиске работы» может предполагать наличие ЭСО, которая включает:
множество условий труда (эмпирические объекты); предпочтительность, значимость этих
условий (свойства объектов); отношения порядка между условиями (отношения). В
результате использования вышеуказанного вопроса формируется интервальная оценочная
шкала. Интервальная, поскольку присвоенные числа будут указывать исследователю на то,
насколько одно условие является более предпочтительным (значимым), чем другое (если
условие А будет выбрано 25% респондентов, а условие В – 10%, то уместно будет сказать,
что А в 2,5 раза важнее, чем В). Установочной, потому что число, соответствующее условию
будет присвоено не самому респонденту, а внешнему объекту – неким характеристикам
рабочего места.

При другом подходе тот же вопрос будет давать номинальную установочную шкалу. ЭСО
при этом будет включать: множество респондентов (эмпирические объекты), трудовые
ценности, которым соответствуют предпочитаемые условия труда (свойства объектов) и
отношения тождества/отличия между респондентами по поводу их трудовых ценностей
(отношения).

Другие трудности с определением типа шкалы связаны с уровнем измерения.

 Феномен псевдометричности интервальной шкалы: «доход», измеренный по этой шкале,

служит в качестве эмпирического индикатора благосостояния и используется для выделения групп
населения по уровню благосостояния. С этой позиции разница в доходе, равная 500 рублям имеет
абсолютно разный содержательный смысл для «богатых» и «бедных». Если первые с такой разницей в
доходе вообще не различаются, то для вторых такое различие очень существенно. Поэтому свойства
интервальной шкалы не могут корректно использоваться для анализа эмпирических данных о населении
в целом, а только лишь в рамках однородных по доходу групп. Таким образом, фактически
интервальные шкалы существуют лишь в рамках качественной однородности [Подробнее см.: Ошибка!
Источник ссылки не найден., С. 53-54].
С проблемой псевдометричности сталкиваются и при интерпретации данных, полученных по
некоторым типам шкал, например, балльных или процентных оценок.

Оцените по 100-балльной шкале степень своего согласия с приведенными ниже суждениями:

России нужен сильный Президент, способный навести в стране порядок…

Укажите, пожалуйста, какую долю Вашего личного дохода составляют стипендия ( ___%),
помощь родственников ( ___%), работа по найму ( ___%) …

Основываясь на том, что в физическом смысле расстояния между пунктами шкалы одинаковы,
некоторые социологи рассматривают ее как интервальную и производят некорректные математические
операции с полученными числами. Однако, в действительности, нет теоретических оснований полагать,
что респонденты, отметившие позиции 33 и 45, столь же различаются в своих оценках, как отметившие
24 и 12. Интервал в 12 пунктов (45-33=12 и 24-12=12) – чисто условный, поскольку одни люди в большей
степени обладают способностью дифференцировать свои оценки, чем другие. Таким образом, данные,
полученные по этой шкале, могут интерпретироваться, как измеренные лишь на порядковом уровне.

 Несоответствие физического и фактического типа шкалы: используя при сборе

информации порядковую шкалу, например, 5-членную шкалу удовлетворенности (полностью
удовлетворен, скорее удовлетворен, отчасти удовлетворен-отчасти нет, скорее не удовлетворен,
полностью не удовлетворен), социолог может столкнуться с ситуацией отсутствия ответа.
Следовательно, при анализе этого вопроса он должен будет использовать не 5, а 6 шкальных значений,
последнее из которых, обозначает «нет ответа». Поскольку эту позицию невозможно упорядочить
относительно других, фактически исследователь будет иметь дело не с порядковой, а лишь с частично
упорядоченной шкалой и применять соответствующие методы анализа данных.