Лекция 7.

Лицензия и связанные с ней понятия

Лицензирование в Казахстане осуществляется в соответствии с

Законом РК от 16.05.2014 г. «Об уведомлениях и разрешениях».
Глава 5 данного Закона так и называется: «Лицензирование».
Подпункт 10) статьи 1: лицензирование – комплекс мероприятий,
связанных с выдачей и переоформлением лицензии и (или) приложений к
лицензии и дубликата лицензии и (или) приложений к лицензии,
осуществлением разрешительного контроля, приостановлением,
возобновлением и прекращением действия лицензии и (или) приложений к
лицензии.
Подпункт 6) ст. 1: лицензия – разрешение первой категории,
выдаваемое лицензиаром физическому или юридическому лицу, а также
филиалу иностранного юридического лица, предметом деятельности
которого является оказание финансовых услуг, на осуществление
лицензируемого вида деятельности либо подвида лицензируемого вида
деятельности, связанного с высоким уровнем опасности.
Лицензионным считается договор, по которому патентообладатель
(лицензиар) предоставляет право на использование запатентованного
объекта, а лицо, которому предоставлено это право (лицензиат), обязуется
вносить лицензиару обусловленные договором платежи и осуществлять
другие предусмотренные договором действия.
Лицензиар – физическое или юридическое лицо, обладающее
охранным документом на объект промышленной собственности и
выступающее в лицензионном договоре в качестве стороны,
предоставляющей другой стороне (лицензиату) право на использование
охраняемого объекта промышленной собственности. Лицензиар принимает
на себя обязательства по поддержанию в силе патента в течение всего срока
договора, а также защите интересов лицензиата в случае неправомерного
использования разработки другими лицами.
Лицензиат – физическое или юридическое лицо, намеревающееся
использовать объект промышленной собственности и выступающее в
лицензионном договоре в качестве стороны, принимающей на себя право на
использование охраняемого объекта промышленной собственности,
предоставляемое лицензиаром, на условиях, предусмотренных
лицензионным договором. Лицензиат принимает на себя обязательства
немедленно уведомлять лицензиара о случаях противоправного
использования разработки третьими лицами, обо всех претензиях третьих
лиц.
На лицензионный договор распространяются нормы ГК РК,
регулирующие общие положения обязательственного права и конкретные
виды договоров, близкие по содержанию к лицензионному договору.
Заключая лицензионный договор, стороны оговаривают взаимные права и
обязанности, территориальные пределы действия передаваемых прав и т.д.
Срок, на который заключается лицензионный договор, не должен превышать
срок действия патента. Действия лицензиата, прямо не предусмотренные
договором, не разрешенные законом или существующей практикой,
являются нарушением патентных прав.
В лицензионном договоре определяют размер и порядок выплаты
лицензионного вознаграждения, гарантии патентовладельца в отношении
передаваемой разработки, взаимные обязательства по обмену
усовершенствованиями, обязанности по защите передаваемых прав от
посягательств третьих лиц, порядок разрешения споров.
При заключении договора лицензиар должен подтвердить, что на
момент подписания договора ему ничего не известно о правах третьих лиц,
которые могли бы быть нарушены предоставлением данной лицензии.
Отличие лицензионного договора от уступки патента состоит в том,
что лицензия может быть выдана не только на все возможные способы
использования разработки, но и лишь на некоторые из них, например, только
на применение или только на продажу. Лицензионный договор подлежит
регистрации в Патентном ведомстве и без регистрации считается
недействительным. Регистрация лицензионного договора сопровождается
уплатой государственной пошлины. Лицензионные договоры бывают двух
видов: договоры исключительной и неисключительной лицензии.
Существует шесть видов лицензий (табл. 1). По мере развития
лицензионной деятельности термин «лицензия» стал охватывать не только акт
переуступки прав интеллектуальной собственности (т.е. защищенный
патентом), но и передачу технической документации, технологических
сведений и секретов.
Таблица 1.
Тип лицензии Что она предполагает?
Продажа патента Все имеющиеся патенты на объект лицензиар навсегда передает
(продает) лицензиату
Изобретатель или патентообладатель, переуступая патент,
Патентная
лицензия отказывается от своих прав на объект промышленной
(полная) собственности на срок, всегда меньший срока действия
патента. Сам продавец не может производить объект в
оговоренный лицензией срок
Исключительная Лицензиату передается исключительное право использования
лицензия предмета лицензии, оговоренных договором (чаще всего на
определенной территории, которая может включать как отдельный
регион, так и страну или группу стран). С сохранением за
лицензиаром права на использование объекта лицензии на
 оставшейся территории
Неисключительна Лицензиар разрешает лицензиату производить и продавать объект
я лицензия лицензии, оставляя за собой право как самому использовать объект
(простая) лицензии, так и выдавать лицензии другим заинтересованным лица
на этой же территории в тех же пределах, что и первому лицу, т.е.
многоразовую продажу одной и той же лицензии на определенном
рынке
Сублицензия Владелец исключительной лицензии предоставляет свои права
заинтересованному лицу
Открытая Патентовладелец готов предоставить право на использование
лицензия своего патента любому физическому или юридическому лицу

Различают лицензии:
- безпатентные – передача объектов незащищенных правами
промышленной собственности;
- сопутствующие – передача лицензии сопровождается поставкой
оборудования, в том числе комплектного, участков цехов;
- перекрестные – продавец и покупатель обмениваются лицензиями
на принадлежащий им объект промышленной собственности, которые
дополняют друг друга или дают дополнительную прибыль.
Принципиальное отличие лицензионных договоров – нематериальный
характер сделки, поэтому в последнее время прослеживается тенденция к
выделению их в особый класс договоров, имеющих черты сходства с
соглашениями о передаче имущества, выполнении работ или оказании
услуг.
Договоры о патентной лицензии, лицензии на товарный знак, а также
по авторскому праву базируются не на праве собственности или ином
вещественном праве уполномоченного лица, а на исключительном праве на
идеальный объект. Их юридическое содержание состоит в возможности
носителя права использовать объект самому и запрещать использование всем
третьим лицам, и в случае лицензии исключительного права передается
именно право пользования.
Лицензионное соглашение является документом, оформляющим акт
купли-продажи лицензии, и имеет постатейную структуру. Лицензионное
соглашение оформляется специальным документом – лицензионным
договором.
Здесь подробно определяется:
1) предмет договора (изобретение, промышленный образец, «ноу-
хау»);
2) права и обязанности сторон – лицензиара и лицензиата.
Процедуру регистрации лицензионных договоров осуществляется по
формализованной схеме.
 Описание объекта лицензии целесообразно составлять по следующей
схеме:
а) цель, для которой предназначен объект и область техники, в которых
он может быть использован;
б) краткое описание объекта лицензии без раскрытия существа
изобретения;
в) данные о техническом и экономическом эффекте от применения
объекта лицензии, которые приводятся в конкретных цифрах и
характеризуют достигнутый с помощью объекта лицензии экономический
эффект.
Заключение лицензионного соглашения включает в себя вопросы
комплектности, сроков поставки и передачи технической документации.
Особой статьей оговаривается размер вознаграждения, когда и каким
образом оно будет выплачено; оговариваются условия передачи технических
усовершенствований и новых патентов.

Формы и методы обмена технологией

Из множества форм международного технологического обмена
только лицензионная торговля приобрела самостоятельное значение и
сформировалась в отдельный мировой рынок лицензий.
В зависимости от классификационных признаков выделяются
следующие формы и методы обмена технологиями.
- объекты обмена:
- патенты;
- ноу-хау;
- услуги, связанные с инженерно-технической и управленческой
деятельностью;
- техническая документация;
- техническая помощь.
- способы получения информации:
- выставки;
- симпозиумы;
- технологические сведения, сопутствующие приобретению или
аренде оборудования и машин;
- конференции;
- обмен учеными, специалистами;
- научно-техническая и промышленная кооперация.
- характер взаимосвязи:
- совместное производство;
- совместные предприятия;
- совместные научно-исследовательские и опытно-конструкторские
работы (НИОКР).
 - каналы получения:
- коммерческие связи;
- некоммерческие связи;
- внутренние связи многонациональных и транснациональных
корпораций;
- межфирменные связи.
Табл. 2 Формы обмена
Форма Цель, состав Конкретные формы Недостатки
обмена
Неком Передача общих сведений Научно-технические Не учитывается её
мер- рекламно- технического публикации, реальная ценность,
характера, ознакомление с проведение выставок, которую может
ческие
технологией, ярмарок, симпозиумов, получить
производством и технико- обмена делегациями предприниматель при
экономическими данными в учёных и инженеров, применении
таком объёме, которого миграции полученных знаний в
недостаточно для специалистов, производстве
практического применения. технического
Не включают таких образования,
элементов, как право сотрудничества в
пользования технологией, совместной разработке
детальная техническая научно- технических
документация, техническая проблем и деятельности
помощь, производственный международных
опыт организаций в области
науки и техники
комме Предусматривают передачу Закупка образцов новой См. след. таблицу
рчески научно- технических техники, импорт новой
знаний и опыта, которые техники в
е
применяются при производственных
разработке производства и целях, торговля
использовании различных лицензиями,
товаров инжиниринговые
услуги, строительство
заводов «под ключ».
франчайзинг, лизинг,
проведение совместных
НИОКР на
коммерческой основе,
промышленная
кооперация,
совместные
предприятия

Наиболее распространённой формой передачи технологий является

лицензионная торговля. По лицензиям передаются объекты промышленной
собственности (патенты, полезные модели, промышленные образцы,
товарные знаки и знаки обслуживания), совершаются сделки об оказании
технической помощи, услуг типа инжиниринг, обучению, передача ноу-хау,
компьютерных программ и программных продуктов.
Коммерческие формы технологического обмена предусматривают
передачу научно-технических знаний и опыта, которые применяются при
разработке производства и использовании различных товаров.
Наиболее распространёнными являются следующие коммерческие
формы передачи технологии: Таблица 3
Форма обмена Цель, область применения Примечание
Закупка образцов Применяется с целью проведения Организация производства
новой техники испытаний различных машин, изделий на базе образцов
приборов, изделий, материалов, требует больших расходов на
сопоставления их с НИОКР, а скопированные
отечественными аналогами и при изделия по своим
необходимости доработки техническим и
последних до уровня передовых экономическим параметрам
зарубежных образцов; оказываются, как правило,
копирование для создания хуже оригиналов
собственного производства
Импорт новой Позволяет быстро получать и Закупка связана со
техники в использовать передовую значительными затратами
производственны наукоёмкую технику. Широко средств, кроме того,
х целях распространён во достаточно сложно
внешнеэкономических отношениях обеспечить постоянное
между странами поддержание закупленной
техники на современном
уровне в условиях её
быстрого морального
старения
Обеспечивает передачу прав и При передаче в лицензионной
необходимого объёма научно- форме прав на использование
технических знаний для изобретений, ноу-хау,
использования изобретений, ноу- промышленных образцов и
Торговля
хау, полезных моделей, товарных знаков в составе
лицензиями
промышленных образцов и других других внешне-
научно-технических достижений экономических сделок
как на территории одной, так и лицензии выступают как их
нескольких стран составные части и являются
сопутствующими
Обобщение и привлечение Инжиниринговая
достижений и мирового опыта в деятельность подразделяется
определённых отраслях на проектно-
Инжиниринговые современной техники и консультационную,
услуги технологии при выполнении подрядную и
собственных НИОКР, особенно для управленческую.
 решения комплексных проблем, в Инжиниринговые компании
том числе стоящих на стыке подразделяются на четыре
смежных отраслей основных вида: инженерно-
консультационные,
инженерно- строительные,
консультационные по
вопросам организации и
управления и инженерно-
исследовательские
Передающая сторона берёт на себя Строительство завода «под
обязанности генерального ключ» является
Строительство подрядчика и ответственность за высокоэффективной формой
заводов «под весь цикл строительства объекта, передачи технологии с точки
ключ» включая предпроектные зрения внедрения
изыскания, проектирование, технических новшеств и
предоставление лицензий, поставку ликвидации отставания в
комплектного оборудования, определённых отраслях
монтаж и пусконаладочные техники, однако создание
работы, техническое таких объектов связано со
консультирование, вопросы значительными
организации и управления единовременными платежами
производством и т.п.
Компания-владелец технологии
разрешает своему иностранному
контрагенту использовать своё
Франчайзинг широко известное фирменное –
наименование при условии, что он
будет под этим наименованием
сбывать продукцию этой
компании, получая в качестве
компенсации за это техническую и
коммерческую помощь,
консультации и т.п.
Представляет собой передачу в Предприниматель, не
долгосрочную аренду имеющий значительных
дорогостоящих машин, свободных средств, получает
Лизинг оборудования, транспортных возможность пользоваться
средств, приборов и т.п. Арендатор современным оборудованием
получает п о с т о я н н у ю и передовой технологией.
техническую помощь со стороны Однако при длительной
арендодателя в виде обслуживания, аренде общие затраты по
консультаций и т.д. арендной плате могут
превысить стоимость
предмета аренды
Указанная форма может
Проведение Позволяет партнёрам снизить применяться: 1) для
совместных затраты на решение тех или иных выполнения совместных
НИОКР на научно-технических и
коммерческой производственных проблем НИОКР до стадии решения
основе технической проблемы и 2)
для выполнения совместных
до стадии промышленного
внедрения результатов
Сотрудничество партнёров
осуществляется на основе
Промышленная совместных исследований и –
кооперация разделения труда в производстве
отдельных деталей, узлов,
компонентов с последующими
взаимодополняющими поставками,
совместным маркетингом и
сбытом продукции при
сохранении юридической
независимости партнёров
Являются ассоциацией В уставный фонд совместных
самостоятельных предприятий и предприятий в качестве
Совместные предполагают совместное своего вклада стороны
предприятия управление, собственность на нередко вносят изобретения,
капитал и распределение прибылей ноу-хау и другие научно-
и рисков. Совместные предприятия технические разработки
часто создаются для
осуществления какой-либо
комплексной научно-технической
и производственной программы

Выбор того или иного вида передачи технологии не может

осуществляться без анализа и оценки уровня, научно-технической и
коммерческой значимости передаваемой технологии, учёта стадии её
развития. Поэтому имеют значение виды технологий, соответствующие
этапам их «жизненного цикла» (табл. 4).
Таблица 4.
Тип Состав Особенности Пути Примечание
технол создания
огии
Разработки, Такая технология не Создаётся за Продажа такой
отражающие даёт существенных счёт технологии
средний технико- устаревания и обычно
уровень экономических широкомасшт осуществляется
техники, преимуществ и абного по ценам,
достигнутый распространен
качества продукции, компенсирующ
ия
Традици большинством которое обеспечивается им продавцу
прогрессивной
онная производителе ведущими издержки на её
технологии
техноло й продукции в производителями подготовку и
гия данной отрасли аналогичных товаров. обеспечивающи
 Её преимущества для м получение
покупателя состоят в средней
сравнительно прибыли
невысокой стоимости и
возможности
приобретения
проверенной в
производственных
условиях технологии
Изобретения и Данные технологии НИОКР и При
другие научно- обладают новизной, изобретательс определении
технические изобретательским кая цены
разработки, уровнем и могут быть деятельность уникальной
использованы в специалистов
Уникаль защищенные технологии на
производстве на
ная патентами или рынке
условиях
техноло содержащие исключительной учитывается её
гия ноу-хау, монополии. Обладают способность
делающие абсолютным создавать
невозможным превосходством над максимальную
их любой технологией в добавочную
использование соответствующей прибыль её
конкурирующим отрасли покупателю
и организациями
Разработки, Преимущества Не только Указанные
обладающие прогрессивной научно- технологии не
новизной и технологии имеют техническая и защищаются
технико- относительный изобретательс патентами и не
экономическими характер. кая обладают ярко
Прогрес преимуществам Прогрессивность той деятельность выраженными
сивная и по сравнению или иной технологии учёных и ноу-хау, но
техноло с может проявляться в инженеров, но достаточно
гия технологиями- границах отдельных и эволюция высокие
аналогами, стран, различных фирм, уникальных производственны
используемыми в зависимости от нововведений, е преимущества,
потенциальным условий её применения постепенно обеспечиваемые
и покупателями теряющих такими
новой свою новизну технологиями,
технологии и их и защиту от гарантируют их
конкурентами использования покупателям
конкурентами получение
дополнительной
прибыли
Разработки, не Использование
обеспечивающи таких разработок
е производство закрепляет
продукции технологическую
Моральн среднего отсталость её
о качества и – – владельцев
устаревш технико-
ая экономических
технолог показателей
ия производства,
достигнутых у
большинства
производителей
аналогичной
продукции

Мировая торговля лицензиями имеет дело с уникальной и

прогрессивной технологиями, передаваемыми как в виде «чистых», так и
сопутствующих лицензий.
К «чистым» лицензиям следует относить продажу-покупку технологий,
имеющих самостоятельное целевое назначение, которые оформляются
отдельными лицензионными договорами. Продажа таких лицензий нередко
сопровождается поставками оборудования, сырья, комплектующих и т.п.,
необходимых для освоения лицензий.
К сопутствующим лицензиям относятся уникальные и прогрессивные
технологии, передача которых осуществляется с использованием других
рассмотренных выше форм технологического обмена.

Контрольные вопросы
1. Основные понятия лицензирования.
2. Содержание и порядок оформления лицензионного договора.
3. Классификация лицензий.
4. Формы и методы обмена технологиями.
5. Формы передачи технологий.
6. Стадии «жизненного цикла» используемых технологий.