1.

Общее собрание акционеров инвестиционного фонда проводиться:

1) До 1 мая года, следующий за отчетным годом
2) До 1 апреля года, следующий за отчетным годом
3) До 1 июня года, следующий за отчетным годом

2. В качестве номинального держателя ценных бумаг могут быть:

1) Фондовая биржа
2) Реестродержатель
3) Брокер
4) Депозитарий

3. Исполнительным органом управляющей компании не может быть:

1) ОАО
2) ЗАО
3) Юридическое лицо
4) ОсОО

4. Каковы максимальные суммарные годовые расходы акционерного инвестиционного фонда?

1) Не могут превышать 8% от среднегодовой стоимости чистых активов инвестиционного фонда
2) Не могут превышать 5% от среднегодовой стоимости чистых активов инвестиционного фонда
3) Не могут превышать 5% от размера уставного капитала акционерного инвестиционного фонда

5. Форма оплаты акций общества при учреждении определяется:

1) Учредительным договором или уставом
2) Протоколом общего собрания акционеров
3) Решением учредителя

6. Собственный капитал состоит из:

1) Добавочного капитала
2) Полностью оплаченного уставного капитала
3) Резервного фонда
4) Нераспределенной прибыли
5) Дополнительного оплаченного капитала
6) Кредитов банков
7) Фонда накопления
Ответ: 1) 1,2,4,6
2) 2,3,5,6,7
3) 3,4,5,6
4) 1,2,3,4,5

7. Инвестиционные фонды могут иметь только следующие инвестиционные активы:

1) Ценные бумаги органов местного самоуправления КР
2) Ценные бумаги, выпущенные аффилированными лицами инвестиционного фонда, депозитарием, независимым аудитором,
независимым оценщиком, а также их аффилированными лицами
3) Ценные бумаги, выпущенные другими инвестиционными фондами
4) Государственные ценные бумаги иностранного государства

8. Дать определение понятию первичный рынок ценных бумаг

Первичный рынок- рынок ценных бумаг, на котором осуществляется
первичное размещение их эмиссии.

9. Срок передачи депозитарием держателю реестра передаточных распоряжений, являющихся основанием для формирования сводных
приказов на депонирование ценных бумаг:
1) Не должен превышать 10 дней
2) Не должен превышать 15 дней
3) Не должен превышать 5 дней

10. В течении какого срока эмитент обязан заключить договор на ведение реестра держателей ценных бумаг с другим реестродержателем
после получения необходимых документов от реестродержателя, с которым были прекращены отношения:
1) В течение 10 рабочих дней
2) В течение 3 рабочих дней
3) В течение 5 рабочих дней
11. Минимальный размер уставного капитала профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность
должен быть не менее:
1) 50000 РП
2) 250000 РП
3) 15000 РП
4) 35000 РП

12. Ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг утверждается:

1) Общим собранием акционеров
2) Советом Директоров
3) Исполнительным органом, в акционерном обществе с числом акционеров более 50
4) Ревизионной комиссией

13. Эмитент обязан разместить выпускаемые инвестиционные паи в срок не превышающий:

1) 120 календарных дней с даты начала первичного размещения инвестиционных паев
2) 90 календарных дней с даты начала первичного размещения инвестиционных паев
3) 6 месяцев с даты начала первичного размещения инвестиционных паев
4) 1 года с даты начала первичного размещения инвестиционных паев.

14. Решение о неприменении преимущественного права приобретения акций и ценных бумаг, выпущенных обществом,
действует:
1) Не более 6 месяцев с момента принятия такого решения
2) Не более 3 месяцев с момента принятия такого решения
3) Не более 1 года с момента принятия такого решения

15. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг признается:

1) Предоставление услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами и иными
финансовыми инструментами между участниками торгов
2) Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами между эмитентом ценных бумаг и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
3) Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

16. Должен ли Сертификат ценных бумаг содержать реквизиты в отношении указания порядка размещения ценных бумаг:
1) Да
2) Нет

17. Нормы по выбору органов управления общества устанавливается:

1) Законом КР «об Акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг»
2) Только законом КР «об Акционерных обществах»
3) Внутренними документами общества.

18. Общество с ограниченной ответственностью имеет право выпускать облигации:

1) На сумму, не превышающую размер прибыли
2) На сумму, не превышающую размер уставного капитала
3) На сумму, не превышающую размер собственного капитала

19. Какова доля привилегированных акций в общем объёме от числа всех акций общества
1) Не должна превышать 25%
2) Не должна превышать 35%
3) Определяется уставом общества

20. В течении какого времени эмитент должен опубликовать в средствах массовой информации сведения о признании
выпуска акций недействительным:
1) В течение 5 дней
2) В течение 10 дней
3) В течение 3-х дней
21. В течение какого срока акционером может быть обжаловано решение общества:
1) 3 года с момента вынесения решения
2) 1 год с момента вынесения решения
3) 6 месяцев с момента вынесения решения

22. Может директор или генеральный директор одновременно исполнять обязанности члена совета директоров:
1) может
2) не может
3) может, если на это есть решение СД

23. Срок выплаты дивидендов не должен превышать:

1) 90 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов
2) 120 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов
3) 30 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов

24. Выплачиваются ли дивиденды по акциям, которые не были выпущены в обращение или находятся на балансе
общества:
1) Да
2) Нет

25. Обязаны ли держатели реестра, осуществляющие ведение реестра акционеров эмитента по соответствующему запросу
акционера общества раскрыть сведения об акционерах, номинальных держателях акций общества, владеющих 5 и
более процентами акций общества:
1) Обязаны
2) Не обязаны

26. Высшим органом управления общества является:

1) Президент, генеральный директор
2) Совет директоров
3) Общее собрание акционеров
4) Ревизор

27. К компетенции какого органа управления входит вопрос избрания членов Совета директоров:
1) Президента, директора, председателя правления
2) Совета директоров
3) Общего собрания акционеров

28. На какой срок общество вправе приобретать свои акции на вторичном рынке для поддержания ликвидности:
1) Не более одного года
2) Не более 6 месяцев
3) Не более 9 месяцев

29. Какая доля от чистой прибыли направляется на выплату дивидендов акционеров:

1) 100%
2) Не менее 25%
3) Не менее 30%
4) Не менее 50%

30. За сколько дней открытое общество обязано известить акционеров о проведении общего собрания акционеров:
1) За 10 дней до даты проведения ОСА
2) За 30 дней до даты проведения ОСА
3) За 20 дней до даты проведения ОСА
31. Сколько процентов голосов должен составлять кворум при проведении общего собрания акционеров, для того чтобы считать ОСА
правомочным:
1) 100%
2) 50%
3) 60%
4) 40%

32. Какой из видов деятельностей не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг:
1) Брокерская деятельность
2) Дилерская деятельность
3) Депозитарная деятельность
4) Доверительное управление инвестиционными активами
5) Деятельность инвестиционного фонда
6) Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
7) Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг
8) Клиринговая деятельность

33. Дать определение андеррайтера.

Андеррайтер – это

34. АО может приобрести собственные акции в целях:

1) Последующей перепродажи
2) Увеличение дивидендов
3) Распространение между работниками предприятия
4) Аннулирование
А. 1
Б. 2,3
В. 1,4
Г. 1,3,4
35. Кто может быть учредителем биржи?
1) Любое юридическое лицо
2) Любое физическое лицо
3) Юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, кредитными или финансовыми
организациями.
4) Физические лица, имеющие свидетельства на право ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

36. Одна акция может быть собственностью:

1) Только одного физического лица
2) Только одного юридического лица
3) Нескольких физических лиц
4) Нескольких юридических лиц
А. 1
Б. 2
В. 1,2
Г. 1,2,3,4
37. Фондовая биржа – это организация, образуемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг в целях:
1) определение курса ценных бумаг
2) обеспечения необходимых условий нормального обращения ценных бумаг
3) получения прибыли
4) поддержания высокого уровня профессионализма участников
А. 1,2
Б. 1,3
В. 1,2,4
Г. 2,4

38. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам может быть аннулирована в случае:
1. Представление искаженных сведений
2. Подделки документов
3. Торговля ценными бумагами собственного выпуска
4. Неполноты информации, содержащейся в проспекте эмиссии
А. 1,2
Б. 3
В. 2,4
Г. 1,2,3
39. В каких случаях акционер вправе требовать от АО возврата своего вклада?
1) При увольнении с предприятия
2) При выезде в другое государство
3) в случаях, предусмотренных уставом
4) При ликвидации предприятия.
40. Может ли дивиденд выплачиваться в виде акций?
1) Да, может
2) Нет, не может
3) Может, если это предусмотрено Уставом
4) Может по решению Общего Собрания

41. Минимальный размер уставного капитала депозитарной деятельности должен быть не менее:
1) 50.000 РП
2) 250.000 РП
3) 15.000 РП
4) 35.000 РП

42. Контрольный пакет акций – это:

1) более 5% простых акций, выпущенных АО
2) более 10% простых акций, выпущенных АО
3) более 20% простых акций, выпущенных АО
4) более 50% простых акций, выпущенных АО
5) более 80% простых акций, выпущенных АО

43. Дайте определение «профессиональный участник рынка ценных бумаг»

Профессиональный участник рынка ценных бумаг-

44. Какую информацию фондовая биржа не должна раскрывать заинтересованному лицу:

1) Список ЦБ, включенных в Котировальный лист Биржи
2) Расписание проставление услуг фондовой биржи
3) Значение индекса фондовой биржей
4) Продавца и покупателя заключенных сделок
5) Рыночную цену ЦБ

45. Если число акционеров эмитента не являющегося публичной компанией увеличится до 50 владельцев, то в течение какого срока
эмитент обязан уведомить о данном факте уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг:
1) в течение 3-ех дней
2) в течение 10 дней
3) в течение 5 дней
4) в течение 30 дней

46. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки с ценными бумагами, по поручению, за счет и в
интересах клиентов, действующий на основании договора поручения или комиссии, и имеющий соответствующую лицензию
уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным
бумагам – это:
1) реестродержатель
2) андеррайтер
3) брокер
4) дилер

47. При каких сделках брокер должен уведомить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в
течении 5 дней:
1) При сделках с ценными бумагами свыше 10% от общего количества ценных бумаг в обращении.
2) При сделке свыше 5% от общего количества ценных бумаг в обращении.
3) При сделке с акциями компаний монополистов.

48. На основании каких договоров не может действовать брокер:

1) договор – комиссии
2) договор – поручение
3) договор купли – продажи

49. В течение какого срока общество с момента его регистрации в качестве юридического лица обязано произвести регистрацию
учредительного выпуска акций в уполномоченном государственном органе, регулирующем рынок ценных бумаг:
1) не позднее 1 года
2) не позднее 1 месяца
3) не позднее 6 месяцев
4) не позднее 3 месяцев

50. Для внесения изменений в устав биржи и утверждений решений биржевого совета необходимо:
1) не менее ¾ голосов присутствующих на собрании членов
2) не менее 2/3 голосов присутствующих на собрании членов
3) большинство голосов присутствующих на собрании членов
4) 50% + 1 голос присутствующих на собрании членов
51. Кто подписывается в протоколе общего собрания акционеров:
1. Секретарь общего собрания акционеров
2. Президент (директор)
3. Члены счетной комиссии
4. Председательствующий на общем собрании акционеров
5. Реестродержатель

А. 2,3,5
Б. 2,4,5
В. 4,5
Г. 1,4

52. На какой срок избираются члены Советы директоров общества:

1) на один год
2) на три года
3) на пять лет

53. Дать определение: Поставка против платежа

Поставка против платежа-

54. Дать определение, что такое спрэд

Спрэд-

55. Дать определение, что такое исполнение сделки.

Исполнение сделки -

56. Какой процент голосующих акций общества дает право акционеру (акционерам) общества выдвинуть кандидатов в выборные
органы общества
1) не менее 5%
2) не менее 1%
3) не менее 50%

57. Как определяется цена размещения и цена выкупа инвестиционных паев?

1) на основании рыночных котировок
2) на основании расчетной стоимости инвестиционного пая
3) по договору

58. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг создается при наличии
1) не менее 5 членов
2) не менее 10 членов
3) не менее 15 членов
4) не менее 20 членов

59. Могут ли члены ревизионной комиссии (ревизор) одновременно являться членами совета директоров?
1) Могут
2) Не могут
3) Могут по решению Общего собрания акционеров

60. Эмитент должен уведомить держателей ценных бумаг о назначении нового реестродержателя в течение?
1) 10 дней с момента заключения договора
2) 3 дней с момента заключения договора
3) 5 дней с момента заключения договора
61. Общество признается зависимым?
1. если другое участвующее общество имеет более 10% его голосующих акций
2. если другое участвующее общество имеет более 20% его голосующих акций
3. если другое участвующее общество имеет более 30% его голосующих акций

62. Профессиональный частник рынка ценных бумаг может приобрести публично предлагаемые ценные бумаги для клиента (инвестора):
1. только после регистрации условий публичного предложения ценных бумаг, проспекта в уполномоченном государственном органе по
регулированию рынка ценных бумаг
2. только после ознакомления инвестора с условиями публичного предложения ценных бумаг, проспекта и подписания инвестором заявки на
подписку по приобретению ценных бумаг
3. только после ознакомления инвестора с финансовой отчетностью эмитента и подписания инвестором заявки на подписку по приобретению
ценных бумаг

63. Допускается ли передача голоса одним членом совета директоров общества другому члену совета директоров общества?
1. допускается
2. не допускается
3. допускается, если имеется решение заседания совета директоров в установленном порядке оформленная доверенность.

64. Эмитент обязан направить информацию о существенном факте и его раскрытии в уполномоченный государственный орган по
регулированию рынка ценных бумаг?
1. не позднее 5 рабочих дней с даты раскрытия информации о существенном факте.
2. не позднее 3 дней с даты раскрытия информации о существенном факте.
3. не позднее 5 календарных дней с даты раскрытия информации о существенном факте
4. не позднее 3 рабочих дней с даты раскрытия информации о существенном факте

65. Эмитент, проводивший публичную эмиссию ценных бумаг, представляет отчет об итогах публичного предложения в уполномоченный
государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг?
1. в течении 20 календарных дней после окончания продажи ценных бумаг
2. в течении 30 рабочих дней после утверждения итогов выпуска уполномоченным органом эмитента
3. 30 календарных дней после окончания продажи ценных бумаг
В течение 15 рабочих дней после утверждения итогов публичного предложения фондовой биржей.

66. Погашение облигаций должно осуществляться:

1. исключительно в денежной форме
2. иным имуществом кроме денег
3. может осуществлять в денежной форме или иным имуществом в соответствии с решением об их выпуске.

67. Профессиогнальн