Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
9. Срок передачи депозитарием держателю реестра передаточных распоряжений, являющихся основанием для формирования сводных
приказов на депонирование ценных бумаг:
1) Не должен превышать 10 дней
2) Не должен превышать 15 дней
3) Не должен превышать 5 дней
10. В течении какого срока эмитент обязан заключить договор на ведение реестра держателей ценных бумаг с другим реестродержателем
после получения необходимых документов от реестродержателя, с которым были прекращены отношения:
1) В течение 10 рабочих дней
2) В течение 3 рабочих дней
3) В течение 5 рабочих дней
11. Минимальный размер уставного капитала профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность
должен быть не менее:
1) 50000 РП
2) 250000 РП
3) 15000 РП
4) 35000 РП
14. Решение о неприменении преимущественного права приобретения акций и ценных бумаг, выпущенных обществом,
действует:
1) Не более 6 месяцев с момента принятия такого решения
2) Не более 3 месяцев с момента принятия такого решения
3) Не более 1 года с момента принятия такого решения
16. Должен ли Сертификат ценных бумаг содержать реквизиты в отношении указания порядка размещения ценных бумаг:
1) Да
2) Нет
19. Какова доля привилегированных акций в общем объёме от числа всех акций общества
1) Не должна превышать 25%
2) Не должна превышать 35%
3) Определяется уставом общества
20. В течении какого времени эмитент должен опубликовать в средствах массовой информации сведения о признании
выпуска акций недействительным:
1) В течение 5 дней
2) В течение 10 дней
3) В течение 3-х дней
21. В течение какого срока акционером может быть обжаловано решение общества:
1) 3 года с момента вынесения решения
2) 1 год с момента вынесения решения
3) 6 месяцев с момента вынесения решения
22. Может директор или генеральный директор одновременно исполнять обязанности члена совета директоров:
1) может
2) не может
3) может, если на это есть решение СД
24. Выплачиваются ли дивиденды по акциям, которые не были выпущены в обращение или находятся на балансе
общества:
1) Да
2) Нет
25. Обязаны ли держатели реестра, осуществляющие ведение реестра акционеров эмитента по соответствующему запросу
акционера общества раскрыть сведения об акционерах, номинальных держателях акций общества, владеющих 5 и
более процентами акций общества:
1) Обязаны
2) Не обязаны
27. К компетенции какого органа управления входит вопрос избрания членов Совета директоров:
1) Президента, директора, председателя правления
2) Совета директоров
3) Общего собрания акционеров
28. На какой срок общество вправе приобретать свои акции на вторичном рынке для поддержания ликвидности:
1) Не более одного года
2) Не более 6 месяцев
3) Не более 9 месяцев
30. За сколько дней открытое общество обязано известить акционеров о проведении общего собрания акционеров:
1) За 10 дней до даты проведения ОСА
2) За 30 дней до даты проведения ОСА
3) За 20 дней до даты проведения ОСА
31. Сколько процентов голосов должен составлять кворум при проведении общего собрания акционеров, для того чтобы считать ОСА
правомочным:
1) 100%
2) 50%
3) 60%
4) 40%
32. Какой из видов деятельностей не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг:
1) Брокерская деятельность
2) Дилерская деятельность
3) Депозитарная деятельность
4) Доверительное управление инвестиционными активами
5) Деятельность инвестиционного фонда
6) Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
7) Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг
8) Клиринговая деятельность
38. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам может быть аннулирована в случае:
1. Представление искаженных сведений
2. Подделки документов
3. Торговля ценными бумагами собственного выпуска
4. Неполноты информации, содержащейся в проспекте эмиссии
А. 1,2
Б. 3
В. 2,4
Г. 1,2,3
39. В каких случаях акционер вправе требовать от АО возврата своего вклада?
1) При увольнении с предприятия
2) При выезде в другое государство
3) в случаях, предусмотренных уставом
4) При ликвидации предприятия.
40. Может ли дивиденд выплачиваться в виде акций?
1) Да, может
2) Нет, не может
3) Может, если это предусмотрено Уставом
4) Может по решению Общего Собрания
41. Минимальный размер уставного капитала депозитарной деятельности должен быть не менее:
1) 50.000 РП
2) 250.000 РП
3) 15.000 РП
4) 35.000 РП
45. Если число акционеров эмитента не являющегося публичной компанией увеличится до 50 владельцев, то в течение какого срока
эмитент обязан уведомить о данном факте уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг:
1) в течение 3-ех дней
2) в течение 10 дней
3) в течение 5 дней
4) в течение 30 дней
46. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки с ценными бумагами, по поручению, за счет и в
интересах клиентов, действующий на основании договора поручения или комиссии, и имеющий соответствующую лицензию
уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным
бумагам – это:
1) реестродержатель
2) андеррайтер
3) брокер
4) дилер
47. При каких сделках брокер должен уведомить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в
течении 5 дней:
1) При сделках с ценными бумагами свыше 10% от общего количества ценных бумаг в обращении.
2) При сделке свыше 5% от общего количества ценных бумаг в обращении.
3) При сделке с акциями компаний монополистов.
49. В течение какого срока общество с момента его регистрации в качестве юридического лица обязано произвести регистрацию
учредительного выпуска акций в уполномоченном государственном органе, регулирующем рынок ценных бумаг:
1) не позднее 1 года
2) не позднее 1 месяца
3) не позднее 6 месяцев
4) не позднее 3 месяцев
50. Для внесения изменений в устав биржи и утверждений решений биржевого совета необходимо:
1) не менее ¾ голосов присутствующих на собрании членов
2) не менее 2/3 голосов присутствующих на собрании членов
3) большинство голосов присутствующих на собрании членов
4) 50% + 1 голос присутствующих на собрании членов
51. Кто подписывается в протоколе общего собрания акционеров:
1. Секретарь общего собрания акционеров
2. Президент (директор)
3. Члены счетной комиссии
4. Председательствующий на общем собрании акционеров
5. Реестродержатель
А. 2,3,5
Б. 2,4,5
В. 4,5
Г. 1,4
56. Какой процент голосующих акций общества дает право акционеру (акционерам) общества выдвинуть кандидатов в выборные
органы общества
1) не менее 5%
2) не менее 1%
3) не менее 50%
58. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг создается при наличии
1) не менее 5 членов
2) не менее 10 членов
3) не менее 15 членов
4) не менее 20 членов
59. Могут ли члены ревизионной комиссии (ревизор) одновременно являться членами совета директоров?
1) Могут
2) Не могут
3) Могут по решению Общего собрания акционеров
60. Эмитент должен уведомить держателей ценных бумаг о назначении нового реестродержателя в течение?
1) 10 дней с момента заключения договора
2) 3 дней с момента заключения договора
3) 5 дней с момента заключения договора
61. Общество признается зависимым?
1. если другое участвующее общество имеет более 10% его голосующих акций
2. если другое участвующее общество имеет более 20% его голосующих акций
3. если другое участвующее общество имеет более 30% его голосующих акций
62. Профессиональный частник рынка ценных бумаг может приобрести публично предлагаемые ценные бумаги для клиента (инвестора):
1. только после регистрации условий публичного предложения ценных бумаг, проспекта в уполномоченном государственном органе по
регулированию рынка ценных бумаг
2. только после ознакомления инвестора с условиями публичного предложения ценных бумаг, проспекта и подписания инвестором заявки на
подписку по приобретению ценных бумаг
3. только после ознакомления инвестора с финансовой отчетностью эмитента и подписания инвестором заявки на подписку по приобретению
ценных бумаг
63. Допускается ли передача голоса одним членом совета директоров общества другому члену совета директоров общества?
1. допускается
2. не допускается
3. допускается, если имеется решение заседания совета директоров в установленном порядке оформленная доверенность.
64. Эмитент обязан направить информацию о существенном факте и его раскрытии в уполномоченный государственный орган по
регулированию рынка ценных бумаг?
1. не позднее 5 рабочих дней с даты раскрытия информации о существенном факте.
2. не позднее 3 дней с даты раскрытия информации о существенном факте.
3. не позднее 5 календарных дней с даты раскрытия информации о существенном факте
4. не позднее 3 рабочих дней с даты раскрытия информации о существенном факте
65. Эмитент, проводивший публичную эмиссию ценных бумаг, представляет отчет об итогах публичного предложения в уполномоченный
государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг?
1. в течении 20 календарных дней после окончания продажи ценных бумаг
2. в течении 30 рабочих дней после утверждения итогов выпуска уполномоченным органом эмитента
3. 30 календарных дней после окончания продажи ценных бумаг
В течение 15 рабочих дней после утверждения итогов публичного предложения фондовой биржей.
67. Профессиогнальн