ОТЧЕТ

о функционировании СМК КазНМУ

им.С.Д.Асфендиярова по итогам внутренних
и внешних аудитов и аналитических
материалов владельцев процессов за 2016 г.

Сеитова М.У.
к.ф.н., начальник Управления корпоративного развития,
стратегии и управления рисками
 Мониторинг функционирования СМК

СЕРТИФИКАЦИЯ
По итогам аудита СМК КазНМУ оценена как
отвечающая требованиям ISO 9001:2008 с
подтверждением сертификата международного
образца компании «SGS», Швейцария, UKAS
management systems (сертификат HU11|5879
действителен с 20 июня 2014 г. по 19 июня 2017 г.)
 ОБУЧЕНИЕ И ОСВЕДОМЛЕННОСТЬ
Проведено обучение 2-х сотрудников отдела СМК
в ТОО “Алматинская палата торговли и инвестиций
” по курсу “Система менеджмента качества ISO
9001:2015. Ознакомление с требованиями СМК ”.
По завершению обучения сотрудникам отдела СМК
были выданы сертификаты.
Утвержден “План перехода на новую версию
стандарта МС ИСО 9001:2015”.
 Этапы данного перехода
На каком этапе сертификационного цикла находится в
данный момент организация.
Степень соответствия существующей системы новым
требованиям, а также результативность системы.
Наличие ресурсов для осуществления данного перехода.
Изменения, которые необходимо будет внедрить в
действующую систему.
Актуализация стандарта ISO
9001

ISO 9001 нуждался в:

отражении растущей сложности
условий, в которых организации
вынуждены работать;
отражения потребностей всех
потенциальных групп
пользователей;
повышении способности
организаций удовлетворять
требования потребителей.
 СТРУКТУРА ВЫСОКОГО УРОВНЯ
МЕНЕДЖМЕНТА

1. Область применения
2. Нормативные ссылки
3. Термины и определения
4. Контекст деятельности организации
5. Лидерство
6. Планирование
7. Обеспечение ресурсами и другая поддержка
8. Операционные процессы
9. Оценка показателей деятельности
10.Улучшение
 ISO 9001 – ОСНОВНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ

• Адаптивность системы исходя из

рисков
• Адаптивность не должна приводить
к сбоям.

РИСКИ ЗАВИСЯТ ОТ
ОРГАНИЗАЦИОННОЙ СРЕДЫ
 ISO 9001 – ОСНОВНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ

• Совокупность внутренних
и внешних аспектов
деятельности
организации,
относящихся к ее
стратегической цели и
влияющих на способность ОРГАНИЗАЦИОННАЯ
ее системы менеджмента СРЕДА
качества достигать
намеченных целей.
 РАЗРАБОТКА И АКТУАЛИЗАЦИЯ ДОКУМЕНТАЦИИ СМК

Пересмотрена Политика и Цели в области качества на 2017-2019 г.г. с

учетом изменения стратегических направлений развития университета и
новой версией МС ИСО 9001:2015.
Пересмотрено и актуализировано Руководство по качеству в соответствии
с новой версией стандарта ИСО 9001:2015.
Разработаны, пересмотрены и внедрены :
 10 внутренних нормативных документов, отражающих требования к
системе менеджмента качества.
 Обновлено оформление внутренних нормативных документов: титульный
лист, верхний и нижний колонтитулы.
 Разработано типовое Положение о структурном подразделении, структуры
положений и правил, инструкций.
Внедрение процессного подхода:
 Выпущен Реестр процессов образовательной деятельности:
планирование, подготовка, организация и реализация учебного процесса по
уровням подготовки.
 Блок-схемы подготовки и организации учебного процесса в магистратуре и
PhD –докторантуре с индикаторами их мониторинга.
Результаты внутренних аудитов
В 2016 году в КазНМУ
проведены внутренние аудиты в
54 структурных подразделениях
университета.
Всего по университету выявлено
42 несоответствий.
Распределение количества несоответствий на одно
структурное подразделение
(Итоги внутренних аудитов в 2016 г.)
 Коэффициент распределения
несоответствий
Коэффициент распределения (К) это
соотношение количества выявленных
несоответствий (Н/С) к количеству
проверенных структурных подразделений,
кафедр/модулей (С/П).
К = Количество Н/С
Количество проверенных С/П

Нормируемый коэффициент = 0
Диаграмма 1. Сравнительный анализ количества
несоответствий по процессам по коэффициенту
распределения несоответствий
 несоответствия по процессам
Пункты МС ИСО 9001
4.2.3 Управление документацией
8.2.1 Мониторинг и измерение
8.4 Анализ данных
4.1 Общие требования
 
4.2.4 Управление записями
6.2. Человеческие ресурсы
Несоответствие Структурное подразделение
Нет положения о деканате. Деканат факультета фармации и
технологии фармацевтического
производства
Устаревшие должностные инструкции Деканат факультета фармации и
(должностная инструкция декана, технологии фармацевтического
зам.декана, секретаря). производства
Не проводится мониторинг и анализ кафедра «Сестринское дело с курсом
информации по оценке организации медсестринской практики»
удовлетворенности потребителей.
Проводится анкетирование студентов, кафедра «Биостатистика и основы
однако анализ результатов научного исследования»
анкетирования не проводится.
Нет должностной инструкции РДКБ Аксай
заместителя директора по  
клинической работе.
Протоколы заседания имеются не в Объединенная университетская клиника
полном объеме.
Не укомплектовано узкими Клиника внутренних болезней
специалистами (ЛОР, окулист, хирург
сосудистый, анестезиолог,
реаниматолог) хотя имеется
оборудование для работы этих
специалистов и помещения.
 несоответствия по процессам
6.3 Инфраструктура
 
 
7.5.1 Управление производством и
предоставлением услуг
4.2.3 Управление документацией
6.1. Обеспечение ресурсами
Нет учебной комнаты для РДКБ Аксай
занятий с интернами.  
Недостаточно обеспечены Клиника внутренних болезней
оргтехникой (компьютеры,
принтеры и пр.)
Недостаточно обеспечение Клиника внутренних болезней
интернет ресурсами
Имеются помещения для Клиника внутренних болезней
реанимационного отделения на 6
коек, частично обеспечено
оборудованием, но не
функционирует
Операционная частично Клиника внутренних болезней
оборудована аппаратами, в
связи с этим не операции не
проводятся
Нет должностных инструкций Международный медицинский факультет
сотрудников ММФ.
Не обеспечиваются заявки на Архив
техническое обеспечение  
работников архива расходными
материалами (перчатки, маски, халаты)
настольные лампы, принтеры,
кондиционер, средства санитарной
обработки архива.
 Основные наблюдения по функционированию
СМК университета по итогам внутренних аудитов:

1.Разработана основная внутренняя

документация, регламентирующая требования
к СМК.
2.Пересмотрены стратегические направления
развития вуза, политика и цели в области
качества.
3.Проводится работа по внедрению риск –
менеджмента
 Рекомендации
(Перспективы по улучшению)

Пройти ре-сертификацию
по новой версии стандарта
МС ИСО 9001:2015 и
получить сертификат на
соответствие требованиям
стандарта ISO 9001:2015.
Спасибо за внимание!