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КОТЛЯР
О.А. МАЛЕТИНА
О.В. АТЬМАН
ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ
Т.В. КОТЛЯР
О.А. МАЛЕТИНА
О.В. АТЬМАН
Волгоград – 2011
Рецензенты:
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PREFACE
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PART 1
ENGLISH LAW
The Royal Courts of Justice on the Strand, London is the seat of the High Court
of Justice and the Court of Appeal.
English law is the legal system of England and Wales, and is the basis of
common law legal systems used in most Commonwealth countries and the United
States except Louisiana (as opposed to civil law or pluralist systems in use in other
countries). It was exported to Commonwealth countries while the British Empire was
established and maintained, and it forms the basis of the jurisprudence of most of
those countries. English law prior to the American revolution is still part of the law of
the United States through reception statutes, except in Louisiana, and provides the
basis for many American legal traditions and policies, though it has no superseding
jurisdiction.
English law in its strictest sense applies within the jurisdiction of England and
Wales. Whilst Wales now has a devolved Assembly, any legislation which that
Assembly enacts is enacted in particular circumscribed policy areas defined by the
Government of Wales Act 2006, other legislation of the U.K. Parliament, or by orders
in council given under the authority of the 2006 Act. Furthermore that legislation is,
as with any by-law made by any other body within England and Wales, interpreted by
the undivided judiciary of England and Wales.
The essence of English common law is that it is made by judges sitting in
courts, applying their common sense and knowledge of legal precedent (stare decisis)
to the facts before them. A decision of the highest appeal court in England and Wales,
the Supreme Court of the United Kingdom, is binding on every other court in the
hierarchy, and they will follow its directions. For example, there is no statute making
murder illegal. It is a common law crime – so although there is no written Act of
Parliament making murder illegal, it is illegal by virtue of the constitutional authority
of the courts and their previous decisions. Common law can be amended or repealed
5
by Parliament; murder, by way of example, carries a mandatory life sentence today,
but had previously allowed the death penalty.
England and Wales are constituent countries of the United Kingdom, which is
a member of the European Union. Hence, EU law is a part of English law. The
European Union consists mainly of countries which use civil law and so the civil law
system is also in England in this form. The European Court of Justice can direct
English and Welsh courts on the meaning of areas of law in which the EU has passed
legislation.
The oldest law currently in force is the Distress Act 1267, part of the Statute of
Marlborough, (52 Hen. 3). Three sections of Magna Carta, originally signed in 1215
and a landmark in the development of English law, are extant, but they date to the
reissuing of the law in 1297.
ENGLAND AND WALES AS A DISTINCT JURISDICTION
The United Kingdom is a state consisting of several legal jurisdictions: (a)
England and Wales, (b) Scotland and (c) Northern Ireland. The formerly separate
jurisdiction of Wales was absorbed into England by Henry VII Tudor. By the Act of
Union, 1707 Scotland retained an independent church and judiciary. Ireland lost its
independent parliament later than Scotland but its established Anglican church was
historically an archbishopric of the Church of England headed by the king or queen
and deferring to the Archbishop of Canterbury, for the most part the legal system is
separate from that of England and Wales. The legal system of Ireland is completely
separate from that of the U.K. now, but that of Northern Ireland retains some links
from the Imperial past, inasmuch as it is based on the medieval English common law
system, there are many English statutes from the time of Poynings' Law on that apply
in Northern Ireland and there is an appeal to the Supreme Court of the United
Kingdom from the Court of Appeal of Northern Ireland.
"The civilized portion of the earth is divided up into certain units of territory in
each of which a particular law proper to that territory alone prevails, and that territory
is for legal purposes a unit."
6
§ 2.2. What Determines the State. — It has been seen that the existence of
separate legal units within the dominions of a single sovereign is a fact, the result of
historical accidents… when Hawaii was annexed to the United States it remained a
separate legal unit.
Statehood is also defined in public international law by the Montevideo
Convention, which refers to the following criteria as necessary to establish true
statehood: (a) a permanent population; (b) a defined territory; (c) government; and (d)
capacity to enter into relations with the other states.
Some jurisdictions such as Australia use the term "law unit" and some authors
use the word "country", believing that these words are less confusing than the use of
the word "state". The majority view is that "state" is the best term. Hence, for
Conflict purposes, England and Wales constitute a single state.
This is important for a number of reasons, one of the more significant being the
distinction between nationality and domicile. Thus, an individual would have a
British nationality and a domicile in one of the constituent states, the latter law
defining all aspects of a person's status and capacity. Dicey and Morris (p26) list the
separate states in the British Islands. "England, Scotland, Northern Ireland, the Isle of
Man, Jersey, Guernsey, Alderney, and Sark. . . is a separate country in the sense of
the conflict of laws, though not one of them is a State known to public international
law." But this may be varied by statute. The United Kingdom is one state for the
purposes of the Bills of Exchange Act 1882. Great Britain is a single state for the
purposes of the Companies Act 1985. Traditionally authors referred to the legal unit
or state of England and Wales as England although this usage is becoming politically
unacceptable in the last few decades.
OVERSEAS INFLUENCES
The influences are two-way.
The United Kingdom exported its legal system to the Commonwealth countries
during the British Empire, and many aspects of that system have persisted after the
British withdrew or granted independence to former dominions. English law prior to
the Wars of Independence is still an influence on United States law, and provides the
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basis for many American legal traditions and policies. Many states that were formerly
subject to English law (such as Australia) continue to recognize a link to English law
– subject, of course, to statutory modification and judicial revision to match the law
to local conditions – and decisions from the English law reports continue to be cited
from time to time as persuasive authority in present day judicial opinions. For a few
states, the Judicial Committee of the Privy Council remains the ultimate court of
appeal. Many jurisdictions which were formerly subject to English law (such as Hong
Kong) continue to recognise the common law of England as their own – subject, of
course, to statutory modification and judicial revision – and decisions from the
English Reports continue to be cited from time to time as persuasive authority in
present day judicial opinions.
The UK is a dualist in its relationship with international law, i.e. international
obligations have to be formally incorporated into English law before the courts are
obliged to apply supranational laws. For example, the European Convention on
Human Rights and Fundamental Freedoms was signed in 1950 and the UK allowed
individuals to directly petition the European Commission on Human Rights from
1966. Now s6 (1) Human Rights Act 1998 (HRA) makes it unlawful "... for a public
authority to act in a way which is incompatible with a convention right", where a
"public authority" is any person or body which exercises a public function, expressly
including the courts but expressly excluding Parliament. Although the European
Convention has begun to be applied to the acts of non-state agents, the HRA does not
make the Convention specifically applicable between private parties. Courts have
taken the Convention into account in interpreting the common law. They also must
take the Convention into account in interpreting Acts of Parliament, but must
ultimately follow the terms of the Act even if inconsistent with the Convention (s3
HRA).
Similarly, because the UK remains a strong international trading nation,
international consistency of decision making is of vital importance, so the Admiralty
is strongly influenced by Public International Law and the modern commercial
treaties and conventions regulating shipping.
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COMMON LAW IN THE UK
The legal system in many countries, including Australia, Canada (except
Quebec), Ghana, Hong Kong, India, Jamaica, Malaysia, New Zealand, Pakistan,
Tanzania, the USA (except Louisiana), the Bahamas, and Zambia, is based on
common law. The common law consists of the substantive law and procedural rules
that are created by the judicial decisions made in the courts. Although legislation may
override such decisions, the legislation itself is subject to interpretation and
refinement in the courts.
Essential to the common law is the hierarchy of the courts in all of the UK
jurisdictions and the principle of binding precedent. In practice, this means that the
decision of a higher court is binding on a lower court, that is, the decision must be
followed, and in the course of a trial the judges must refer to existing precedents.
They'll also consider decisions made in a lower court, although they're not bound to
follow them. However, a rule set by a court of greater or equal status must be applied
if it's to the point – relevant or pertinent.
During a trial, counsel will cite cases and either attempt to distinguish the case
at trial from those referred to or, alternatively, argue that the rule at law reasoned and
established in a previous case is applicable and should be followed. Hence the term
case law. A case will inevitably involve many facts and issues of evidence. The
eventual decision itself doesn't actually set the precedent. The precedent is the rule of
law which the first instance judge relied on in determining the case's outcome.
Judges in a case may make other statements of law. Whilst not constituting
binding precedents, these may be considered in subsequent cases and may be cited as
persuasive authority, if appropriate. Since rhe Human Rights Act of 1988, all courts
in the Unired Kingdom must now refer to the ultimate authority of the European
Court of Human Rights, including all previous decisions made by that court.
LAW REPORTS
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'The development and application of the common law system pivots upon the
existence of a comprehensive system of reporting cases. The Law Reports, published
annually by the Council of Law Reporting, are perhaps the most authoritative and
frequently cited set of reports, differing from other series of law reports, such as
Butterworth's All England Law Reporrs [All ER] or specialist reports like Lloyds
Law Reports, in that they contain summaries of counsel's arguments and are revised
by the judge sitting in each respective case before publication. Cases aren't always
reported in the year that they are decided so a case citation will refer to the volume
and year in which the case was published, for example Meah v Roberts, [1978] 1 All
ER 97. Developments in electronic databases have increased public access to recent
cases.
THE COURT SYSTEM
CIVIL COURTS
Both criminal and civil courts in England and Wales primarily hear evidence
and aim to determine what exactly happened in a case. Broadly speaking, the lower
courts decide matters of fact and the upper courts normally deal with points of law. In
England, simple civil actions, for example family matters such as undefended
divorce, are normally heard in either rhe Magistrates' Courts or the County Courts.
Judges have different titles depending on their experience, training, and level.
A single stipendiary magistrate or three lay magistrates sit in the Magistrates' Court.
There's no jury in a Magistrates' Court. Family cases may go on appeal from the
Magistrates' Court to the County Courts. The County Court also hears complex first
instance civil cases, such as contract disputes, compensation claims, consumer
complaints about faulty goods or services, and bankruptcy cases. Claimants,
previously referred to as plaintiffs, may seek a legal remedy for some harm or injury
they have suffered. There are circuit judges and recorders who sit in the County
Courts, usually without a jury. Juries are now rare in civil actions, so normally the
judge considers both law and fact.
More complex civil cases, such as the administration of estates and actions for
the recovery of land, are heard in the High Court of Justice, which is divided into
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three divisions: Family, Chancery and Queen's Bench. The court has both original,
that is, first instance, and appellate jurisdiction. From the High Court cases may go on
appeal to the civil division of the Court of Appeal, which can reverse or uphold a
decision of the lower courts. Its decisions bind all the lower civil courts. Civil cases
may leapfrog from the High Court to the House of Lords, bypassing the Court of
Appeal, when points of law of general public importance arc involved. Appellants
must, however, apply for leave to appeal. Decisions of rhe House of Lords are
binding on all other courts but not necessarily on itself. The court of the House of
Lords consists of twelve life peers appointed from judges and barristers. The quorum,
or minimum number, of law lords for an appeal hearing is normally three, but
generally there is a sitting of five judges.
CRIMINAL COURTS
About 95% of all criminal cases in England and Wales are tried in the
Magistrates' Courts, which deal with petty crimes, that is, less serious ones. In certain
circumstances, the court may commit an accused person to the Crown Court for more
severe punishment, either by way of a fine or imprisonment. Except in cases of
homicide, children under 14 and young persons – that is, minors between 14 and 17
years of age – must always be tried summarily, meaning without a jury, by a Youth
Court. A Youth Court is a branch of the Magistrates' Court. Indictable offences, that
is, more serious ones such as theft, assault, drug dealing, and murder, are reserved for
trial in the Crown Court. In almost all criminal cases, the State, in the name of the
Crown, prosecutes a person alleged to have committed a crime. In England and
Wales, a jury of twelve people decides whether the defendant is guilty of the crime
she or he is charged with. The Crown Court may hear cases in circuit areas. From the
Crown Courr, appeal against conviction or sentence lies to the Criminal Division of
the Court of Appeal. If leave to appeal is granted by that court, cases may go on
appeal to the House of Lords.
JUDGES
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An Act of Parliament lays down the mandatory requirements for most judicial
offices. Candidates must have practised as a lawyer or judge for a specified time and
must meet other statutory requirements for specific posts. The hierarchical structure
of the courts informs the process of selection to the Judiciary. Experience gained as a
judge in a lower court is one of the qualifications for appointment to a higher court.
Senior appointments to the Court of Appeal and the High Court are made by the
Queen following rhe recommendation of the Prime Minister, currently on the advice
of the Lord Chancellor – a senior member of the government and head of the judicial
system.
The Judicial Studies Board (JSB) is responsible for the training of judges, lay
magistrates, and members of Tribunals in England and Wales. The JSB would
normally organise the following for an appointee Recorder in rhe Crown Court: an
induction course; visits to penal establishments, for example prison and young
offender institutions; meetings with personnel from the Probation Service, which
deals with criminals, often young offenders, who are not sent to prison unless they
reoffend, but who are under the supervision of a probation officer.
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before the hearing of the application. The judge can grant or refuse an injunction
against a legal person ro do or not do specified acts. The judge can, alternatively,
require an undertaking, or promise, from rhe relevant party at the hearing
proceedings.
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CIVIL LAW AND COMMON LAW
Among the major legal families existing today are the civil law and common
law systems. Civil law comprises those systems either based on or influenced to a
greater or lesser extent by Roman law. These include the laws of most European
continental countries – for example, France, Germany, Spain, Portugal, Italy, Greece,
etc. Almost the entirety of South and Central America has either inherited or adopted
the civil law, with French law having had a major influence. Again, if one looks
towards Africa and considers countries such as Morocco, Algeria, Cameroon,
Rwanda, and Madagascar, it can be seen that, due to their historical links with
mainland Europe, they belong firmly to the civil law camp. Common law, on the
other hand, is based on English law or, more accurately, the law of England and
Wales. Scotland has a separate legal system which, in the main, is based on civil law.
Prior to Scotland’s union with England in 1707, the country had had close historical
links with continental Europe, in particular France. This exposure to European culture
had a major influence on the development of Scottish law. Although there are areas
of law which apply both to Scotland and England, the innate character of Scottish law
stems from the foundation of Roman law upon which it was built. The historical
expansion of British interests throughout the world during the eighteenth and
nineteenth centuries also led to the growth in the number of territories where the
common law held sway. Although the British Empire disappeared long ago, the
legacy lives on in the legal systems of many countries across the globe. Thus, within
the common law family one would place the law of Australia, New Zealand, the
USA, Canada, Kenya, Zambia, Nigeria, the Indian subcontinent, Singapore,
Malaysia, etc. Although countries following the common law tradition have often
developed the law to reflect differences in culture and political and social
organisation, it still remains true that these systems owe many of their fundamental
attributes to the law of England and Wales. As a final point, it should be noted that
some countries have a foot in both camps, operating within their borders elements of
both civil and common law. Such countries are referred to as mixed jurisdictions.
Two examples can be found in the laws of the USA and Canada. In the former, law-
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making powers exist at both federal and state levels. While federal law applies
throughout the country, each of the fifty states which make up the Union enacts law
for local application. While most state law is based on common law due to the
historical British influence, Louisiana, being a former French colony, has bucked the
trend and retained its allegiance to civil law. The French connection also holds sway
north of the border in Canada, notably in Quebec which, in contrast to the common
law tradition embraced by the other provinces, resolutely adheres to its civil law
foundations. As explained above, Scottish law displays many civil law characteristics
and to a certain extent, therefore, it could be said that the UK constitutes a mixed
jurisdiction.
The civil law and common law systems are fundamentally different as regards
concepts, vocabulary and legal method. Thus, for example, a French lawyer may
have great difficulty in understanding the way in which an English lawyer approaches
the solution of a legal problem and, of course, there verse is probably true. However,
lawyers from two different countries but whose laws are within the same family will
have much less difficulty in terms of communication and comprehension. So,
although the laws of France and Germany differ in various respects, these differences
are far outweighed by the similarity existing in fundamental concepts and approach.
The same could be said of the law of England and Wales and that of Australia. In
other words, within the same family there is a common legal language readily
understood by those trained accordingly, but which creates the potential for confusion
in the minds of those who are not. If a lawyer practising in a civil law country wants
to know the legal rule applicable to a particular situation, the chances are that the
answer will lie between the covers of one of the substantial volumes lining the office
bookshelves. The reason for this is that civil law is a system giving pre-eminence to
written law. In those countries embracing the civil law tradition, great tracts of the
law are contained in codes, each containing a myriad of legal rules but structured in a
way that is both logical and comprehensive. The cornerstone of the civil law edifice
is the civil code. The civil code is a compendium of legal rules governing the
relationship between private individuals. Typically, a civil code will be divided up
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into sections, each dealing with a different issue. Consider the French civil code
(Code civil) by way of example. This code is divided into three Books, which in turn
are divided into chapters. Book One deals with matters such as marriage, divorce, the
status of minors, guardianship, domicile, etc. Book Two deals with the various kinds
of property while Book Three covers a variety of matters, including succession,
contracts both general and particular, delict (civil wrongs), matrimonial property, etc.
The French civil code has been used as a model in many other countries worldwide.
However, some countries, while still adhering to the civil law faith, have developed a
style and approach of their own. A good example is the German civil code (the
Burgerliches Gesetzbuch or ‘BGB’). Again, this code is divided into a number of
Books, each dealing with a particular matter. However, the structure of the BGB is
very different from that of the Code civil, as is the style in which it is written. The
Code civil is often held up as jewel in the crown of legaldraftsmanship, embodying a
clarity of exposition and eloquence of language which renders the law, theoretically
at least, comprehensible to the man or woman in the street. The BGB, on the other
hand, embraces a regime of almost mathematical abstraction in its endeavour to
accommodate the infinite manifestations of human interaction within a rationale
structure of legal rules. To the outsider, the result is as impenetrable as a hill fog.
While the civil code is at the heart of systems based on the civil law tradition, it is not
the only code. Sitting alongside the civil code one will typically find other codes
dealing with specific issues – for example, the commercial code, which lays down
special rules for those conducting business (merchants); the criminal code; the code
of criminal procedure; the code of civil procedure; and so on. While civil law systems
are essentially based on written law, English common law, on the other hand, is
sometimes said to be ‘unwritten’. This does not mean to say that it exists only in the
form of oral incantations, but reflects the idea that the law derives from sources other
than written codes. Traditionally, common law evolved from the principles developed
by judges when deciding cases before them. Over time, the concept of judicial
precedent, as it is now known, became firmly established as one of the defining
characteristics of the common law. Under this system a judge hearing a case will
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generally be bound by the legal principles underlying a previous decision of a higher
court involving broadly similar facts. In the case of the common law, therefore, the
courts have played a central role in developing the law. Although the bulk of ‘new’
law created today results from legislation enacted by the legislature and, in this sense,
can be said to be ‘written’, it still remains true that the vast body of legal principle
which forms the bedrock of common law has been the result of judicial creativity
over hundreds of years. The consequence of all this, when compared with the
sometimes abstract conceptualisation of civil law, is to give the common law a
pragmatic flavour. Whereas the architect of a code must attempt to visualize
problems which might lie ahead and provide legal rules to accommodate them,
traditionally the common law judge hearing a case was faced with a problem which
had already arisen and which required a resolution. Any principle of law that he
formulated when applied to the facts had to produce a sensible and practical result.
While it is true to say that written codes do not characterize English law and other
systems following the common law tradition, this is not to say that codification never
plays a part. Indeed, certain areas of English law, effectively, have been codified.
However, where this has happened, it represents an essentially different exercise from
that found in civil law systems. Whereas the architect of a civil law code is very often
designing a framework of rules virtually from scratch, the codification of English
law, where this has occurred, has usually involved the draftsman collating into a
structured and accessible single source the law relating to a particular subject which
had previously been contained in a vast array of judicial precedents and/or statutory
provisions. Although the procedure may very well include the modernisation of some
of the legal principles involved, essentially it is not a process of invention. Two
examples from English law are the Sale of Goods Act 1979 and the Partnership Act
1890. The former provides a comprehensive set of rules governing contracts for the
sale of goods, whereas the latter effectively codifies the previous law relating to
business partnerships. Similarly, in the USA, the Uniform Commercial Code consists
of a uniform system of rules regulating many forms of commercial activity, such as
the sale and leasing of goods, negotiable instruments, bank deposits and collections,
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letters of credit, bills of lading, etc. The UCC, as it is known, has been incorporated
into the law of all states except Louisiana which, nevertheless, has adopted most of it.
In Canada, on the other hand, the entirety of criminal law has been incorporated into
a single Criminal Code.
THE MAIN BRANCHES OF CIVIL AND COMMON LAW
The law of any country can be subdivided or classified into a number of
different branches, some of which are explained below. If a lawyer is asked by a
client to give advice on a particular issue, a vital first task will be to ascertain the
essential facts of the matter. These will form the basis of his search for the
appropriate rules of law. The process which will lead him in the right direction is
known as ‘classification’, whereby the facts of a particular issue are ‘pigeon-holed’ or
classified under the relevant part of the law. The difficulty is that civil law and
common law systems do not always share the same method of classification. It is
possible, however, to adopt a broad approach to the exercise which, although not
reflecting the scientific rigour of the legal comparatist, provides a general overview
of the law’s principal divisions. The first major division is between public law and
private law. Public law consists of those rules which regulate the relationship
between the state and the individual. Within this branch of the law further
subdivisions can be found – for example, constitutional law, administrative law and
criminal law. Constitutional law is concerned with defining the powers of and the
relationship between the principal institutions of state. For example, in the UK
constitutional law deals with such issues as the role and powers of the Monarch, the
function of the House of Commons and the House of Lords (the British Parliament)
and the relationship between them, the role of the executive in the form of the Prime
Minister and the government, the structure of local government and the powers given
to it, the status and powers of the armed forces and the police, and the role of the
courts and judiciary. This part of the law is also concerned with the relationship
between the state, its institutions and the individual citizen and, in particular, the civil
liberties of the latter. Unlike most other countries, the constitution of the UK is not
‘written’, i.e. there is no single document which can be said to contain the
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constitution. Instead, it stems from a number of different sources – for example,
constitutional conventions (custom), legislation and judicial precedent. It should also
be noted that, again unlike many other countries, the courts of the UK have no power
to declare an Act of Parliament ‘unconstitutional’.
Administrative law is that branch of the law which deals with the operation of
government as it affects the individual citizen. The increasingly active role of the
government through its many departments and agencies in the control and regulation
of daily life often gives rise to disputes. As a result, this has led in most countries to a
rapid growth in administrative law to deal with the complaints of the individual
against the decisions of administrative bodies. Again, by way of example, in the UK
such issues as social security benefits (unemployment pay, housing benefit, etc.),
state pensions and the National Health Service would all come within the scope of
administrative law.
Criminal law deals with conduct on the part of the individual which the state
regards as harmful to society generally and forthe control of which the state assumes
responsibility. Most people, when asked ‘what is a crime?’, will give examples –
murder, theft, robbery, etc. – rather than attempt a definition. This is understandable
because the term ‘crime’ is not easy to define. The definition does not lie in the
nature of the act itself, for a particular act can constitute a crime as well as a civil
wrong under private law. The following example may help to illustrate the point.
Suppose that X and Y are neighbours and that X, much to the annoyance of Y,
regularly takes a short cut through Y’s garden to reach the bus stop. If, in desperation,
Y complains to the police, it is unlikely that they would be interested. However
irritating X’s actions may be to Y, they are unlikely to threaten the well-being of
society generally and therefore will not be the concern of the criminal law. Y’s
remedy will lie in private law and under this he may be able to get an order from a
civil court prohibiting X from repeating the conduct complained of and, in some
circumstances, compensation. However, if on one occasion, Y remonstrates with X
and during the argument X hits Y with a baseball bat, Y’s complaint to the police
may produce dividends because such conduct, while affecting Y individually, also
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has wider implications for the general public good and the maintenance of social
order. X’s conduct will, in addition to infringing Y’s private rights, also constitute a
crime. In this case, the state might decide to prosecute X in a court having criminal
jurisdiction with a view to exacting a penalty from X which will punish him and
constitute a warning to others who may be similarly inclined.
Private law consists of those rules of law that govern the relationship between
private individuals. An ‘individual’ in this sense will also include private
organisations such as limited liability companies. Private law can be subdivided into
several major categories, some of which will now be briefly considered.
Property law lays down the rules regulating the rights a person may enjoy in or
over the various forms of property. In civil law jurisdictions, property is usually
further divided into immovable and movable property, the distinction roughly
equating with the real and personal property categorisation of English law.
Immovable or real property comprises land and things affixed to it, such as buildings,
whereas movable or personal property basically refers to everything else. An
exception to the last point, however, exists under English law because, for mainly
historical and technical reasons, leases of land are regarded as personal property. The
law also recognises the concept of intangible property, with intellectual property such
as patents, trademarks, copyright, etc. being a notable example.
The law of succession is concerned with the devolution of property on death.
As it is not possible to journey into the hereafter accompanied by one’s worldly
goods, there has to be a system of rules determining who is entitled to what from the
deceased’s estate. Some systems of law, such as English, allow a person significant
freedom to direct who should benefit from his or her estate by means of a will or
testament. Other systems, for example French law, impose limits on such freedom,
thereby guaranteeing the rights of inheritance of the deceased’s heirs to at least part
of the estate irrespective of his or her specific directions.
The law of obligations deals with certain forms of legal obligation which can
exist between individuals, two prominent examples being those arising under the law
of contract and the law of tort, or delict as it is sometimes known.
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A contract is an agreement made between two or more persons giving rise to
obligations which are recognised or enforced by law. For example, if X offers to sell
100 tons of potatoes to Y for .5000 and Y accepts promising to pay the price, a
contract is created imposing obligations on both of them. If either X or Y fails to
honour his obligation, the other will be able to apply to the court for an appropriate
remedy. The distinguishing feature of the contractual obligation is that the parties
themselves create it through their agreement. If, in the example above, X and Y had
not concluded the agreement they did, X would be under no obligation to deliver the
potatoes to Y nor Y to pay the .5000 to X. Important though the concept of the
contract is, it would be entirely wrong to assume that a person can only owe a legal
obligation to another if a contract exists between them. Thus, if X, while driving his
car in a careless fashion, knocks Y off his bicycle injuring him, the fact that there was
no contract between them would have no bearing on Y’s right to pursue a claim for
compensation against X. The law of tort (delict) imposes on each and every
individual certain obligations, breach of which will produce legal consequences.
Although the term ‘tort’ basically means a civil wrong for which the law provides a
remedy, common law jurisdictions differentiate between the various categories of
wrong by giving them separate names. Thus, in the illustration just given, Y could
bring a claim in negligence against X for his failure to exercise reasonable care. Other
examples are nuisance (unlawful interference with a person’s use of his or her
property, health or comfort and convenience), trespass (wrongful interference with
the person, goods or land of another) and defamation (publishing false statements
which damage a person’s reputation). While not naming individually the various
types of wrong, civil law jurisdictions would, nevertheless, recognise the essential
issue involved in the torts just mentioned and provide a remedy accordingly. For
instance, paragraph 823 of the German civil code (BGB) forms the basis for many
claims in tort by providing that a person is obliged to pay compensation for either
negligently or intentionally violating the protected right of another, the protected
rights including life, body, health, freedom and ownership of property. In French law,
the basic principle which governs the entire law of tort is contained in Article 1382 of
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the Code civil, which states that ‘any act committed by a person which causes
damage to another obliges that person by whose fault it occurred to make reparation’.
Both the law of contract and the law of tort have a direct bearing on business activity.
The contract is the foundation stone of many types of business relationship and for
this reason alone it is advisable for any business practitioner to have an understanding
of the fundamental principles of this area of the law. In various contexts the law of
tort can operate to provide a basis for business liability. For example, one option for a
person injured through using a defective product is to bring an action in negligence
against the manufacturer. Principles relating to both the laws of contract and tort will
be further considered in later chapters.
Family law, as the name suggests, is concerned with matters relating to family
life. Thus, the law relating to marriage and divorce, custody of children, financial
support, matrimonial property, etc. would be included under this heading. The
branches of private law just considered are, of course, recognised by both common
law and civil law systems, and in the case of the latter, the detailed rules are very
often found in the civil code. In the common law, however, the equivalent rules are
more likely to be found in a disparate collection of precedents and/or statutory
provisions rather than within the framework of a code.
Employment law is that part of the law which relates to the employment of
labour and matters associated with it. In most developed industrial societies this is an
area of the law which is constantly growing as it seeks to balance the legitimate
commercial interests of the employer with the rights and entitlements of the
employee. Within the scope of employment law are found rules relating to the
formation, content and termination of the employment contract, unlawful
discrimination, maternity rights, health and safety, trade unions and their activities,
and so on.
The term commercial law can have a different connotation depending on
whether it is being viewed from a common law or civil law perspective. In the case of
English law, for example, the term has no precise meaning, often being merely
descriptive of those areas of law relating to the supply of goods and services. Indeed,
22
if one examined the contents page of several textbooks bearing the title ‘Commercial
Law’, there would be no guarantee that exactly the same subjects would be included.
Typically, however, matters such as contracts of sale, agency, negotiable instruments,
and contracts of carriage would come under the heading of commercial law. Again,
as in many areas of English law, the specific rules relating to the above subjects arise
not from a single source but from a variety of sources, including precedent and
statute. In civil law jurisdictions, on the other hand, the term ‘commercial law’ refers
to that separate and distinct branch of the law containing special rules applying to
merchants and their commercial activities. Very often this body of rules is contained
in a commercial code such as the French Code de Commerce or the German
Handelsgesetzbuch (HGB). The content of commercial law will necessarily depend
on the particular jurisdiction under consideration, but by way of illustration a brief
foray into the HGB might be helpful. The HGB consists of five books. Among the
matters dealt with in Book One is the concept and status of the merchant (Kaufmann).
Although certain aspects of a merchant’s activities will come within the remit of the
civil code (BGB), he or she will also be subject to the special regime contained in the
HGB. At the outset, therefore, it is essential to know who has the status of a
merchant. Paragraph 1 defines a merchant as a person who carries on a commercial
enterprise. A ‘person’ can be an individual, a commercial partnership or a company.
Paragraph 2 contains a list of nine activities which constitute a commercial
enterprise. These are: buying and selling goods and securities, including the
manufacture of goods; processing goods received from third parties (for example,
carrying on the business of a dry-cleaner); insurance; banking; the carriage of goods
or persons by sea, inland waterway or land; forwarding and warehousing; commercial
agency and brokerage; bookselling and publishing; printing. Any person conducting
any of the above activities is, by operation of law, deemed to be a merchant. Book
One also contains the rules governing the commercial register. This register is
administered by the district court (Amtsgericht) and consists of a publicly accessible
record of information relating to a merchant’s business. Every merchant must register
the name of the firm (Firma) and the location of the business, including branches. If
23
the merchant has given any person powers to represent and act on behalf of the
business, relevant details must be registered. The most extensive form of
representation is the Prokura. According to paragraph 49 ‘a Prokura empowers the
procurator (the representative) to undertake . . . all manner of transactions
appertaining to the management of a commercial business’.
Book Two deals with certain forms of business organisation. While limited
liability companies are essentially regulated by a separate statutory regime, the rules
relating to various forms of commercial partnership are contained in the HGB – for
example, the general partnership (Handelsgesellschaft, OHG), the limited partnership
(Kommanditgesellschaft, KG) and the silent partnership (stille Gesellschaft). Book
Three contains detailed provisions governing the maintenance and registration of
business records and accounts. Book Four contains the general provisions which
apply to commercial transactions between merchants. Commercial transactions are all
those entered into by the merchant during the course of his or her business. The
obligations imposed on merchants differ from those which apply in the case of
ordinary non-commercial transactions. Book Five deals with the law relating to
maritime and admiralty matters. Various aspects of commercial law will be
considered in the chapters which follow, but at this stage a final point should be
noted. It was stated above that as far as English law is concerned, the term
commercial law does not have a precise meaning. However, this is not necessarily the
case in other jurisdictions following the common law tradition. It will be recalled that
all states in the USA, with the exception of Louisiana, have adopted the Uniform
Commercial Code (UCC). Thus, a reference to the commercial law of, say, Carolina
would likely be taken to be a reference to the UCC. Private international law is that
branch of the law which comes into play when a legal issue has an international
dimension. Consider, for example, a contract concluded between parties located in
different countries. If a dispute arises between them that is likely to involve court
action, a number of problems can arise which would not be present in a purely
domestic context. For instance, before the courts of which country (claimant’s or
defendant’s) should the case be brought? What system of law should govern the
24
contract? If the claimant succeeds in winning an award of damages, will this be
recognised and enforced by the courts of the country where the defendant and his
assets are located? A similar type of problem can arise in other contexts – for
example, over the right of succession to a deceased’s estate. Although the deceased
might have been resident all his life in one country, he may have owned land in
another. A major question may arise as to whether the succession rights to this
property are governed by the law of the country where the deceased spent his life or
the law of the place where the land is situated. In the examples cited above, a judge
will refer to the rules of private international law in an attempt to resolve the
questions posed. It should be remembered, however, that these rules form part of the
domestic legal system concerned, so a French judge will refer to the French rules of
private international law, a Brazilian judge to the Brazilian rules, a Japanese judge to
the Japanese rules and so on, and, as is very often the case, these rules may differ
significantly. Some of the practical issues flowing out of this problem will be
considered in later chapters. It should be remembered that the categories of law
which have just been discussed do not represent the sum total of law existing in any
given system. They are merely examples of some, but not all, of the law’s main
branches. In addition, it should not be assumed that all legal systems adopt precisely
the same method of classification. The intention has been to give the reader an
appreciation of the general types of law which will be found in the legal system of
most countries.
INFORMATION TECHNOLOGY LAW AND CYBERCRIME
COMPUTER SECURITY
The development of information technology and e-commerce has presented
exciting business opportunities. However, the increasing sophistication of the systems
and applications available to end users has created significant legal challenges to
individuals, companies, the legislature, and legal advisers. The technology necessary
to access the Internet has also enabled innovative illegal activities. You'll be aware
that these include the breach of computer security and unauthorised access to a
computer commonly known as hacking. There's also the distribution of illegally
25
obtained content from databases, as well as virus writing or virus spreading achieved
by attacks on insecure servers which lack adequate protection. In the UK, the
Computer Misuse Act deals with such illegal use, and also the publication and
distribution of material that may be used to aid hacking. Unfortunately, unless you
have adequate security systems in place, your business is at risk.
CYBERCRIME
There are cybercrimes that may affect you personally, such as credit card fraud
online, commonly known as credit card scams, and identity (ID) theft, when financial
benefit is obtained by deception using stolen personal information. In the USA,
fraudsters, as they're known, who use a stolen identity to commit new crimes, may be
charged with what's known in the States as aggravated ID theft. The Council of
Europe Cybercrime Treaty, also signed by US and Japan, has the aim of international
co-operation and mutual assistance in policing.
Orther cybercrime may impact on your business. There's cyberfraud, such as
pharming, where users are moved to fake, non-genuine sites, when they try to link to
their bona fide bank website. Then there's phishing, when a fraudster, by
misrepresentation, gets Internet users to disclose personal information in reply to
spam email sent unsolicited to a large number of people. Internet users can also be
tricked into money laundering activities which aid the transfer of illegal or stolen
money.
DATA PROTECTION
The way you collect, store, and distribute information that constitutes personal
data on identifiable individuals is now subject to Data Protection legislation. If, for
example, you ask potential customers to supply their address details via the web in
the process of requesting further information concerning your business, you should
also provide the data subject with information about the purpose of collecting the
data, the period for which it will be stored, and who will be in receipt of such data. If
your web page contains data relating to specific employees, remember that this will
be information readily available internationally and nationally. You must have the
consent of the individuals concerned allowing you to make such information
26
available. That consent must be informed and freely given. Care must be taken in the
management of personal web servers and server software and clear guidelines given
to staff about your Internet policy in order to avoid falling foul of the law, for
example the Defamation Act. Finally, in addition to ensuring that you don't infringe
regulations, you need to consider how to future-proof contracts you enter into, by
considering potential and unknown developments which may affect your business.
ENVIRONMENTAL LAW
International environmental law is a fast-developing area affected by scientific
discovery and opinion. It encompasses, that is, includes, both international treaties (or
conventions) incorporated into national law, and international customary law (general
practice accepted as law). These constitute the law that nation states are obliged to
follow or otherwise suffer sanctions from the international legal community. There is
also international diplomacy and non-binding instruments which create guiding
principles, such as the 1972 Stockholm Declaration and the 1992 Rio Declaration.
The main principles framed in international environmental law are:
polluter pays principle – the cost of damage is carried by the party responsible;
precautionary principle – to act carefully where knowledge is not certain;
sustainable development principle – to act in the best interest of future
generations;
environment impact assessment principle – to use rational planning before
carrying out changes to the environment and to consider the costs of ecological
effects;
common but differentiated responsibility principle – for countries to have
shared but different responsibilities for the environment.
NATIONAL ENVIRONMENTAL LAW
The critical issues of implementation, monitoring, compliance, and
enforcement have to be addressed within legal frameworks. The current impetus to
protect the environment at a global as well as a local level means that domestic law in
this area has an important interaction with international law. Many jurisdictions have
27
a body of pollution control laws as well as town and country planning law. In the UK,
planning law consists of: a regulatory mechanism with a developed process of
application for and grant of permission; attaching conditions to development; a
system of appeal; rights of public access to information: and rights of public
participation.
Planning law has also been used to pursue environmental objectives with the
control of development and land through statutory regulations, for example the
Wildlife and Countryside Act 1981 and Planning (Listed buildings and Conservation
Areas) Regulations 1990.
Statutory regulation and the role of the various institutions and procedures of
legal regulation are frequently complex. The advice of a legal specialist is essential.
Due to the potential extent of environmental protection there can be implications for a
wide range of transactions and industries. Given that environmental liability can have
significant financial implications, such as damages or injunctions, or may even result
in criminal prosecutions, lawyers dealing in property transactions or the acquisition
of a business will wish to ensure that:
the due diligence process encompasses a review of any relevant environmental
licences;
relevant audits are instructed;
and details of any potential, current, or pending enforcement proceedings
involving environmental issues are disclosed.
In other circumstances, a client personally affected by pollution or
environmental damage may wish to take civil action in tort to remedy the situation .
COURT SYSTEMS
In every jurisdiction, courts of one form or another will play a major role in the
administration of the law. In any system, courts will exist at different levels, some
dealing with cases when they are originally presented (courts of first instance) and
others hearing appeals from the decisions of those courts (appellate courts). A court
may have jurisdiction over a wide variety of legal issues or, alternatively, be
28
restricted to certain specialist matters. To illustrate the above points, a general
overview of the court systems of England and Wales, France and Germany follows.
29
THE HIGH COURT OF JUSTICE
The High Court acts both as a trial court, i.e. hearing cases for the first
time, and an appeal court. It sits in London and in twenty-seven regional centres. For
essentially administrative reasons, it is divided into three divisions: the Queen’s
Bench Division (QBD), the Family Division and the Chancery Division. All three
divisions can sit as a trial court where one judge sitting alone, having determined both
the law and facts of a case, will pronounce a verdict. In addition, each division can sit
as an appeal court hearing appeals from certain lower courts. When exercising its
appellate jurisdiction, the court normally consists of three judges.
QBD is the largest division. Its workload mainly consists of matters relating to
contract and tort, commercial law and admiralty. The court also hears appeals on
points of law from the Magistrates’ Court and Crown Court through a process known
as ‘case stated’. This involves an appeal from the lower court on the grounds that the
decision of the lower court was wrong in law. The court concerned must state a case
for the opinion of the QBD. Such a ruling will then determine the success or
otherwise of the appeal. The Family Division has jurisdiction over matters relating to
divorce, nullity, children, financial support and matrimonial property. As an appeal
court, it hears appeals from the Magistrates’ Court and County Court in matrimonial
and family matters. The Chancery Division has jurisdiction over matters relating to
land, mortgages, trusts, revenue, companies and partnerships, administration of
estates, insolvency and intellectual property. The court also hears appeals from the
County Court in such matters as insolvency and land registration.
THE CROWN COURT
The Crown Court sits both as a trial court and an appeal court in criminal
matters. As a trial court it deals with the more serious criminal offences. Cases are
heard by a single judge sitting with a jury. As an appeal court, the Crown Court hears
appeals against conviction and/or sentence from the Magistrates’ Court.
COUNTY COURT
The County Court exercises exclusively civil jurisdiction. It is essentially a
local court, there being over 200 throughout England and Wales. Although it deals
30
with broadly the same subject matter as the High Court, cases coming before the
County Court tend to be less complex and involve smaller sums of money than those
dealt with by the High Court.
MAGISTRATES’ COURT
There are over 1000 Magistrates’ Courts throughout England and Wales. Most
magistrates are appointed from members of the general public and are termed ‘lay’
magistrates. Normally magistrates sit in benches of three and will be assisted by a
legally qualified clerk to advise them as necessary on legal matters. A Magistrates’
Court exercises both criminal and civil jurisdiction. In the context of the former, it
tries cases involving less serious offences. However, even the more serious criminal
cases are begun in the Magistrates’ Court before being transferred to the Crown Court
for trial. The civil jurisdiction of the Magistrates’ Court covers such matters as
recovery of certain civil debts – for example, income tax and national insurance
contributions, and the granting and revocation of liquor licences. It also exercises
jurisdiction in a variety of family-related proceedings such as those involving
domestic violence and/or occupation of the matrimonial home.
FRANCE
Since the Revolution, a strict demarcation line has been drawn between the
institutions of state responsible for the administration of the country and the judiciary.
It was long ago decided that legal issues involving the former should not fall within
the jurisdiction of the ordinary courts but should instead be decided by a system of
administrative courts. This separation of powers is still firmly in place today, with the
result that France has two systems of courts: the courts of the ordre judiciaire (the
ordinary courts), which deal with civil disputes between private individuals and also
criminal matters; and the ordre administratif (the administrative courts), which have
exclusive jurisdiction in all public law matters. What follows is an overview of the
ordinary court system.
TRIBUNAL D’INSTANCE
The Tribunal d’instance, of which there are 450 throughout France, has
jurisdiction over all litigation involving civil claims not exceeding
31
approximately .3000 and not within the competence of courts of special jurisdiction
(see below). A decision of a Tribunal d’instance involving a sum less than 1300 is
final and cannot be appealed. The only exception to this is the right to appeal direct to
the Cour de cassation on a point of law. Where the amount in dispute exceeds .1300,
appeal lies to the Cour d’appel. Unlike other courts, whose decisions are collegiate, a
Tribunal d’instance is presided over by a single judge.
TRIBUNAL DE GRANDE INSTANCE
The Tribunal de grande instance, of which there are 175 throughout France,
has jurisdiction over all matters exceeding the jurisdictional threshold of the Tribunal
d’instance and which have not been specifically allocated to another court. The
Tribunal de grande instance has two divisions: the chamber civil and the chambre
correctional. The former has general jurisdiction over any private law matter except
those specifically allocated to special courts – for example, commercial and
employment-related disputes. However, it enjoys exclusive jurisdiction over a variety
of issues, such as marriage, divorce and separation, patents, land, and road accidents.
Cases are heard by three judges who deliver a collective judgment. Unlike the
decisions of English courts, there are no dissenting judgments. When exercising its
criminal jurisdiction, the Tribunal de grande instance deals with major offences
(delits). The court normally consists of three judges. Appeals in both civil and
criminal matters lie to the Cour d’appel.
COURTS OF SPECIAL JURISDICTION
TRIBUNAL DE COMMERCE (COMMERCIAL COURT)
There are approximately 200 commercial courts throughout France. They
exercise jurisdiction over commercial disputes and bankruptcies involving merchants
and commercial entities. They are staffed by lay judges who must be over thirty years
of age and have been engaged in business for at least five years. Judges are elected
for terms of two years by and from among businessmen and women whose names
appear on the local commercial register. Disputes involving less than .1300 are final;
otherwise appeal lies to the Cour d’appel.
32
CONSEIL DE PRUD’HOMMES (LABOUR COURT)
Individual disputes arising between employer and employee are brought before
one of the 300 labour courts. As with the commercial court, the labour court is staffed
by lay judges elected from the ranks of local employers and employees. A court
consists of four judges, with employers and employees being represented equally.
35
the Bundesarbeitsgericht (federal labour court), the Bundesverwaltungsgericht
(federal administrative court), the Bundessozialgericht
(federal social court) and the Bundesfinanzhof (federal tax court).
THE BUNDESVERFASSUNGSGERICHT (BVERFG; THE FEDERAL
CONSTITUTIONAL COURT)
The German constitution (Grundgesetz) provides for an independent court to
hear cases of a constitutional nature. Thus, the BverfG decides disputes between the
Federation and the Lander or between different Lander. It also resolves questions
concerning the relationship between the federal parliament (Bundestag), the Landers’
representative body (Bundesrat), the federal government, the federal President and
certain other institutions having a constitutional role.
Felony crimes
Felony crimes are serious offenses punishable by a heavy sentence. The
punishment is usually imprisonment, but in certain murder cases, the punishment
could be death.
In early English law a felony was a heinous act that canceled the perpetrator's
feudal rights and forfeited his lands and goods to the king, thus depriving his
prospective heirs of their inheritance. The accused might be tried by an appeal of
felony, i.e., personal combat with his accuser, the losing party to be adjudged a felon.
The appeal of felony was gradually replaced by rational modes of trial and was
altogether abolished in England in 1819. In addition to the forfeiture of his property,
the convicted felon usually suffered death, long imprisonment, or banishment. Death
was an especially common English penalty in the 18th and the early 19th cent. To the
list of common-law felonies – including murder, rape, theft, arson, and suicide –
many others were added by statute. With the abolition of forfeitures in England in
1870 the felony acquired essentially its modern character.
Felony is used in various senses in the United States. In federal law, any crime
punishable by death or more than one year's imprisonment is a felony. This definition
is followed in some states; in others the common-law definition is retained, or else
statutes specifically label certain crimes as felonies. Other possible consequences of
36
committing a felony are loss of the rights of citizenship, deportation if the felon is an
alien, and liability to a more severe sentence for successive offenses. Felonies are
usually tried by jury, and in some states the accused must first have been indicted by
a grand jury.
If you are convicted of a felony you will lose many of your civil rights. You
will not be eligible to vote and you will not be eligible to run for public office. Some
jobs will require certain bonding or insurance coverage before you can obtain the job.
Many insurance companies will refuse to bond convicted felons and, therefore, even
though you are not barred by law from certain jobs, you may find it difficult to obtain
the job because of insurance or other requirements.
Charged with murder
The U.S. Code defines murder as "the unlawful killing of a human being with
malice aforethought." This Code separates murder into two categories: murder in the
first degree and murder in the second degree. Murder may be charged as the lesser
offense of manslaughter.
If charged with murder, the degree of seriousness is dependent upon the
mindset of the person who committed the act resulting in death. Murder in the first
degree includes every murder perpetrated by poison, lying in wait, or any other kind
of willful, deliberate, malicious, and premeditated killing. Murder in the first degree
also includes killings committed in the perpetration, or the attempted perpetration of
any arson, escape, kidnapping, treason, espionage, sabotage, sexual abuse, burglary,
or robbery. All other murders are considered murder in the second degree. So if the
killer lacked malice or did not premeditate his act, he is guilty of a lesser degree or
may be guilty of manslaughter.
An accidental killing may be prosecuted as murder if the act causing death was
done with a reckless disregard for the safety of others. A drunk driver who causes a
traffic accident resulting in death can be prosecuted for manslaughter.
Depending on varying state criminal laws, those guilty of murder in the first
degree may be sentenced to life in prison or death, and those guilty of second degree
murder can be imprisoned for any amount of years or life.
37
Defense to murder
A common defense to murder is self-defense. That is, the defendant was forced
to kill to save his own life. However, most state requires that the force actually used
to kill the other by the defendant was not more then the force reasonably necessary to
fend off the actual threat of death. A common mitigating defense to Murder is that the
defendant did not act with intent to kill. Most often this means that the death was an
accident or an act of ordinary carelessness. Another mitigating defense is sometimes
called diminished capacity or killing in the heat of passion. This defense often
attempts to prove that the defendant acted in the heat of passion such that he could
not reasonably control his actions under the circumstances.
Drug charges
If you face drug charges, this type of crime can be very serious. The law
prohibits the possession of controlled substances unless prescribed by a physician.
Controlled substances include drugs such as marijuana, amphetamines and cocaine.
There are also a number of prescription drugs that are illegal if possessed without the
benefit of a prescription.
The sale, delivery, manufacturing, or possession with intent to distribute a
controlled substance is a serious felony which can result in a lengthy prison term and
a substantial fine.
Possession of even the smallest amount of some drugs, like cocaine, can result
in a conviction and a possible jail sentence.
Narcotics cases are commonly prosecuted under one of three ways. Either
simple possession, possession with intent to sell, and sales or transportation.
Sometimes when a person is arrested on drug charges, the police will
confiscate a car, home, or other property regardless of whether the owner is the same
person in possession of the drug. The owner must then file a claim for the return of
the property. The time limits for filing such a claim are short and strictly enforced.
Usually, drugs are found as a result of a police search. Therefore, a central issue with
drug offenses is usually whether proper legal procedures were followed.
White-collar crimes
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White-collar crime is a term that is usually applied to crimes associated with
business that do not involve violence or bodily injury to another person. In criminal
law, white-collar crime refers to any offense committed in a professional or business
setting. Typically, antitrust violations, bankruptcy, bribery, computer and internet
fraud, credit card fraud, telemarketing fraud, counterfeiting, trade secret theft,
embezzlement, environmental law violations, financial crime, insider trading,
securities fraud, government fraud, healthcare fraud, identity theft, kickbacks, mail
fraud, money laundering, public corruption, securities fraud, tax evasion, insider
training, and insurance fraud fall into this category.
Of all of these crimes, identity theft is quickly becoming the most common.
One in 50 consumers will fall prey to identity theft this year alone. Many of these
victims won't even be aware that they have been targeted until well after the crime
has occurred, making it even harder to find the culprit. In addition, credit card fraud,
too, is an all-too-common occurrence. According to many experts, roughly one in
every 20 consumers has had his or her credit card or credit card number stolen at
some point and used to make illegal purchases.
White-collar crimes may be prosecuted in state or federal courts, depending
upon whether state or federal laws have been violated. The penalties for committing
white-collar crimes vary, but in some cases they may be as severe as those prescribed
for violent crimes.
Misdemeanors (Part I)
A misdemeanor (or misdemeanor), in many common law legal systems, is a
"lesser" criminal act, a minor crime other than treason or a felony. Misdemeanors are
generally punished less severely than felonies; but theoretically more so than
administrative infractions. Administrative infractions are considered civil cases, i.e.
not a crime as the power to cite persons for infractions is usually left with
administrative officials; it is not necessary to hold a court hearing nor is a citation the
same as a conviction.
In some jurisdictions those who are convicted of a misdemeanor are known as
misdemeanants. Although it might be a grave offense, it did not affect the feudal
39
bond or take away the offender's property. By the 19th century serious crimes were
labeled felonies, and minor crimes misdemeanors. In the United States a
misdemeanor usually is an offense that may be punished summarily by fine and by
imprisonment for less than a year. Commission of a misdemeanor does not cancel
citizenship or subject an alien to deportation. Depending on the jurisdiction, examples
of misdemeanors may include: petty theft, prostitution, simple assault, trespass,
vandalism, disorderly conduct, disorderly intoxication, battery and other similar
crimes. In general misdemeanors are crimes with a maximum punishment of 12
months or less of imprisonment, typically in a jail. Those people who are convicted
of misdemeanors are often punished with probation, community service or part-time
imprisonment, served on the weekends. In many jurisdictions misdemeanor convicts
who are incarcerated serve their time in a local jail, whereas those convicted of a
felony who are sentenced to more than one year serve their time in a prison.
While being convicted of a misdemeanor will not result in the loss of any of
your civil right. However it is common that first offenders will be formally judged for
the crime. Often a first offense misdemeanor crime becomes a felony after repeated
offenses.
40
Misdemeanors (Part II).
The following types of crimes can be referred to what is known as
misdemeanors. Theft (also known as stealing) is in general, the wrongful taking of
someone else's property without that person's willful consent and with the intent to
permanently deprive the owner or the person with rightful possession of that property
or its use. So it is composed of two elements, the actus reus – the unauthorized taking
or use – and the intent to deprive – the mens rea. Thus if one goes to a restaurant and
accidentally takes someone else's hat or scarf instead of one's own, one has deprived
someone of the use of their property and has taken the other person's property in an
unauthorized manner but without the intent to deprive the person of their property
there is no criminal act (actus reus) and thus no crime.
If you are arrested for shoplifting, it can be a serious crime which can be a
misdemeanor or a felony, depending on the item taken. For example, petty larceny,
which is stealing an item worth less than a certain dollar amount, is a misdemeanor.
Over that amount, the offense is grand theft, which is a felony. The dollar amounts
that determine petty larceny or grand theft vary from state to state. A store owner or
someone who works for the owner generally has the right to detain a person they
suspect of shoplifting in order to investigate the possible crime. This investigation
must take place in a reasonable amount of time. Generally, the owner or employee
can't look inside the person's bag without permission, unless they actually saw the
person steal something, or the item is in plain view. If this is not the case, the store
would either have to let the person go or call the police to conduct any further
investigation. The owner or employee can't loudly accuse the suspect in front of other
customers and must not be rude or offensive during questioning.
Resisting an arrest is a misdemeanor. It is also a misdemeanor to interfere
with an officer while he is engaged in official duties. Resisting arrest typically comes
in the form of an arrestee physically struggling with an officer as he tries to place on
handcuffs, or when the arrestee struggles as he is being placed in a patrol car or jail
cell.
41
Interfering with the duties of an officer typically occurs when a person attempts
to physically restrain an officer to prevent the arrest of another, or when a person is
verbally abusive or taunting an officer as he is engaged in his duties.
A common defense to resisting arrest is that the officer acted with excessive
force. While an arrestee is expected to comply with an officer's reasonable actions to
affect an arrest, the arrestee is allowed to defend himself from unreasonable,
excessive force used by the officer.
DUI (driving under intoxication), or drunk driving, means driving or
operating a motor vehicle in a public place while intoxicated. It is usually a
misdemeanor. This offense can also be defined as a DWI, or driving while
intoxicated, or an OWI, meaning operating while intoxicated. All three charges are
punishable to differing degrees depending on each state's laws.
If you are arrested for drunk driving, you may be asked to take a blood or
breath test. The decision whether or not to take the test may be an important one. You
do have the right to refuse the test. However, your refusal could cause you to lose
your driver's license for up to one year. Your refusal will also be made known to the
court.
The police will forward all evidence, including the results of the blood alcohol
test, to the prosecutor's office, where a decision about whether to prosecute will be
made. If they decide to prosecute, you should obtain a good lawyer with considerable
experience in this field. Depending on the court proceedings, officer testimony, and
test results, you may be charged with a DUI, DWI, or OWI. Usually these charges
incur large fines, jail time, and community service, along with the suspension of
driving privileges.
Although state laws vary, many states follow the Uniform Vehicle Code. It
defines reckless driving as "willful or wanton disregard for the safety of persons or
property."
In order to charge someone with reckless driving, the prosecutor must show
that a driver did not care about the harm resulting from his or her driving, and that the
driver should have realized such driving posed a hazard.
42
When another person is killed as the result of reckless driving, the offending
driver may be prosecuted for vehicular homicide, which is punishable by
imprisonment and a fine.
Misdemeanors (Part III).
Affray is the fighting of two or more persons in a public place to the terror (in
French: а l'effroi) of the lieges. The offence is a misdemeanor at English common
law, punishable by fine and imprisonment. A fight in private is an assault and battery,
not an affray. As those engaged in an affray render themselves also liable to
prosecution for assault,
Unlawful Assembly, or Riot, it is for one of these offences that they are usually
charged. Any private person may, and constables and justices must, interfere to put a
stop to an affray.
The Indian Penal Code (sect. 159) adopts the English definition of affray, with
the substitution of actual disturbance of the peace for causing terror to the lieges.
The Queensland Criminal Code of 1889 (sect. 72) defines affray as taking part in a
fight in a public highway or taking part in a fight of such a nature as to alarm the
public in any other place to which the public have access.
Assault is a crime of violence against another person. In some jurisdiction,
assault is used to refer to the actual violence, while in other jurisdictions (e.g. some in
the United States, England and Wales), assault refers only to the threat of violence,
while the actual violence is battery. Simple assaults do not involve weapons;
aggravated assaults do. Assault is often defined to include not only violence, but any
physical contact with another person without their consent. When assault is defined
like this, exceptions are provided to cover such things as normal social intercourse
(for example, patting someone on the back).
English law makes distinctions based on the degree of injury, between:
• common assault (which can be even the most minor assault)
• assault with actual body harm (ABH)
• assault with grievous body harm (GBH)
43
In many common law jurisdictions, the crime of battery involves an injury or
other contact upon the person of another in a manner likely to cause bodily harm.
Battery is often broken down into gradations for the purposes of determining the
severity of punishment. For example:
• battery may include any form of non-consensual, harmful or insulting
contact, regardless of the injury caused;
• Sexual battery may be defined as non-consensual touching of the intimate
parts of another;
• Family violence battery may be limited in its scope between persons within a
certain degree of relationship: statutes with respect to this offense have been enacted
in response to increasing awareness of the problem of domestic violence;
• Aggravated battery is generally regarded as a serious offense of felony grade,
involving the loss of the victim's limb or some other type of permanent disfigurement
of the victim. As successor to the common law crime of mayhem, this is sometimes
subsumed in the definition of aggravated assault.
Vandalism is the conspicuous defacement or destruction of a structure or
symbol. It can be done as an expression of contempt, creativity, or both. Throughout
history, the ritual destruction of monuments of a previous government or power has
been one of the largest symbols showing the attempt at transition of power was
normally expressed by erasing the name of the hated individual from inscriptions and
removing or replacing statues or replacing just their heads after their death and
subsequent disgrace. This is official vandalism. Private citizens commit vandalism
when they willfully damage or deface the property of others or the commons. Some
vandalism qualifies as culture jamming or sniggling – it is artistic in nature as well as
being carried out illegally or without the property owner's permission. Examples
include at least some graffiti art and billboard liberation. Criminal vandalism is often
a reaction against an alienating society or is corporate gang activity.
Though vandalism in itself is illegal, it is also an integral part of modern
popular culture. Graffiti tags, designs, and styles of writing are commonplace on
clothing and are an influence on many of the corporate logos with which we are
44
familiar. Many skate parks and similar youth-oriented venues are decorated with
commissioned graffiti-style artwork, and in many others patrons are welcome to
leave their own. There is still, however, a very fine line between vandalism as an art
form, as a political statement, and as a crime.
The history of punishment.
For the most history punishment has been both painful and public in order to
act as deterrent to others. Physical punishments and public humiliations were social
events and carried out in most accessible parts of towns, often on market days when
the greater part of the population were present. Justice had to be seen to be done.
A particularly harsh punishment is sometimes said to be draconian, after
Draco, the lawgiver of ancient Athens. Draco’s laws were shockingly severe, so
severe that they were said to have been written not in ink but in blood. Under Draco’s
code death was the penalty for almost all criminal offences. But as the adjective
Spartan still testifies, its wholly militarized rival Sparta was the harshest a state of
law can be on its own citizens.
Punishment is the practice of imposing something unpleasant on a wrongdoer
as a response to something unwanted that the wrongdoer has done. In psychological
terms this is known as "positive punishment". "Negative punishment", on the other
hand, is when something is removed from or denied to the punished. A prisoner, for
example, is both positively and negatively punished. He has an unpleasant thing
imposed on him and also his freedom is removed.
Criminal Law
Criminal law, also termed as Penal law, encompasses the rules and statutes
written by Congress and state legislators dealing with any criminal activity that
causes harm to the general public, with penalties. It also covers criminal procedure
connected with charging, trying, sentencing and imprisoning defendants convicted of
crimes. It regulates how suspects are investigated, charged and tried. Criminal law
also includes decisions by appellate courts that define and interpret criminal law and
regulate criminal procedure, in the absence of clear legislated rules. In order to be
found guilty of violating a criminal law, the prosecution must show that the defendant
45
intended to act as he/she did. In other words, there had to be intention. Criminal law
is typically enforced by the government. The state, through a prosecutor, initiates the
suit. Criminal law encompasses Substantive Criminal law; Criminal Procedure; and
the special problems in administration and enforcement of criminal justice.
Substantive Criminal law defines the crimes committed against the state and
may establish punishment. It defines how the facts in the case will be handled, the
classification of the crimes (such as, whether the crime is a felony or a misdemeanor),
as well as how the crime should be charged. In essence, it deals with the “substance”
of the matter. Criminal statutes determine which courts will hear what cases and who
will prosecute those cases.
Criminal Procedure describes the methods through which the criminal laws are
enforced. For example: when the accused can be searched; when evidence can be
seized; and when eyewitnesses can be investigated. Criminal Procedure deals with a
defendant's individual, constitution rights - including the right to remain silent, the
right to a speedy, public trial by a jury, the right to a competent attorney, and the
defendant's right to confront his or her accuser.
Enforcement of criminal laws in the United States has traditionally been a
matter handled by the states. Criminal statutes, which vary by jurisdiction, describe
the type of conduct that has been deemed a crime, the intent required, and in some
instances, the proper punishment. In the application of punishment, there are typically
five objectives: retribution; deterrence; prevention/incapacitation; rehabilitation; and
restitution. There are limitations on the punishment that may be imposed. The U.S.
Constitution's Eighth Amendment states: 'Excessive bail shall not be required, nor
excessive fines imposed, nor cruel and unusual punishments inflicted.' A number of
state constitutions also contain the same, or similar, provisions.
Criminal procedure
Criminal procedure deals with the set of rules governing the series of
proceedings through which the government enforces substantive criminal law.
Municipalities, states, and the federal government each have their own criminal
46
codes, defining types of conduct that constitute crimes. Title 18 of the U.S. Code
outlines all federal crimes. Typically, federal crimes deal with activities that either
extend beyond state boundaries or directly impact federal interests.
The U.S. Supreme Court, pursuant to its authority under the Rules Enabling
Act, first promulgated the Federal Rules of Criminal Procedure, (F.R.Crim.Pro.)
which Congress, in turn, passed. The Federal Rules outline the procedure for
conducting federal criminal trials. Similarly, states have their own codes of criminal
procedure of which many closely model the Federal Rules. The Federal Rules
incorporate and expound upon all guarantees included within the U.S. Constitution's
Bill of Rights. A few of the rights guaranteed to criminal defendants by the
Constitution include the guarantees of due process and equal protection under the
laws, the right to have legal counsel present, the right to confront witnesses, the right
to a jury trial, and the right to not testify against oneself. While state constitutions and
procedural rules may increase the protection afforded to criminal defendants, they
may not offer less protection than that guaranteed by the U.S. Constitution.
Investigatory and Accusatory Police Procedure
The U.S. Constitution, the Federal Rules and the federal court system's
interpretations of both provide guidance and procedural canons that law enforcement
must follow. Failure to follow such procedure may result in the suppression of
evidence or the release of an arrested suspect.
Substantive due process requires police to make criminal defendants aware of
their rights prior to the defendant making any statements if the government intends to
use those statements as evidence against the defendant. For example, law
enforcement must ensure that the defendant understands the right to remain silent and
the right to have an attorney present, as the Fifth and Sixth Amendments respectively
provide. The defendant must knowingly, intelligently, and voluntarily waive those
rights in order for the government to use any statements as evidence against the
defendant. See Miranda v. Arizona, 384 U.S. 436 (1966).
47
Law enforcement also must abide by the confines of the Fourth Amendment,
which prohibits the government from performing unreasonable searches and seizures.
Courts ordinarily suppress evidence obtained during an unreasonable search or
seizure and offered against the accused. See Mapp v. Ohio, 367 U.S. 643 (1961).
In order to avoid illegally searching or seizing the property of a suspect, law
enforcement personnel typically obtain search warrants. To obtain a search warrant,
law enforcement must show probable cause, must support the showing by oath or
affirmation, and must describe in particularity the place they will search and the items
they will seize. A judge can find probable cause only be examining the totality of the
circumstances. Exceptions to the warrant requirement exist, however. These
exceptions include searches made at or near the border; a search following a lawful
arrest; a stop-and-frisk arrest; where the seized items are in plain view; where the
articles are in an automobile; where the private individual makes the search; and
under exigent circumstances, where the officer has probable cause for a search to find
a crime or evidence relating to a crime.
The Fourteenth Amendment of the U.S. Constitution applies all substantive due
process rights to state criminal defendants.
Pre-Trial Procedure
48
dire to root out bias. Neither side must explain their reasons for a challenge; however,
a party may not strike a jury purely because of the juror's race or gender. Batson v.
Kentucky, 476 U.S. 79 (1986) (prohibiting race-based challenges); J.E.B. v. Alabama,
511 U.S. 127 (1994) (prohibiting gender-based challenges).
Due Process requires that criminal defendants receive a fair trial. In high-
publicity trials, trial judges have the responsibility to minimize effects of publicity,
perhaps by implementing a gag-order on the parties and to eliminate outside
influences during the trial. An interesting question of outside influence went to the
U.S. Supreme Court in 2007 in Carey v. Musladin, 549 U.S. 70 (2006). After the
victim's family wore pictures of the victim on buttons during the trial, the jury
convicted Musladin of murder. The Supreme Court overturned the Ninth Circuit's
grant of post-conviction habeas relief for a lack of due process because no clear
federal rule existed regarding spectator conduct.
Due Process further commands that defendants have the right to call their own
witnesses, mount their own evidence, and present their own theory of the facts. In
order to properly mount a defense, the prosecution must turn over all evidence that
will be presented against the defendant and have pre-trial access to depose all of the
prosecution's witnesses.
Pre-trial would also be the point at which the defense might raise a defense of
double jeopardy, if such a defense existed in the particular case. The Fifth
Amendment, through the Double Jeopardy Clause prohibits states from charging the
same defendant with substantially the same crime on the same facts.
Criminal Trial Procedure
Once a trial begins, the U.S. Constitution affords further rights to criminal
defendants. Trying to avoid convicting an innocent defendant at all costs, the law
only permits the prosecution to overcome the defendant's presumption of innocence if
they can show the defendant's guilt beyond a reasonable doubt. This very high burden
differs drastically from a civil trial's much lower standard in which the plaintiff must
only prove a claim by a preponderance of the evidence.
49
One such right includes the right to cross-examine the prosecution's witnesses.
Defendants derive this right from the Sixth Amendment's Right to Confront Clause.
The U.S. Supreme Court took up the Right to Confront Clause in Giles v. California
(07-6053) (2008). After domestic violence resulted in a woman's murder, the
Supreme Court overturned a court's admission of a murder victim's statements under
a theory of forfeiture by wrongdoing The Court reached this holding because the
Framers did not recognize the forfeiture exception to the Confrontation Clause at the
time of the Constitution's founding.
The Sixth Amendment guarantees a defendant the right to assistance of counsel
during trial. If a defendant cannot afford an attorney, the government is required to
provide the defendant an attorney. Such defendants receive legal representation from
the Public Defender's Office. The Federal Rules of Criminal Procedure provide that
an accused shall have access to counsel at every stage of the proceedings, beginning
with the defendant's initial appearance. If a defendant demands the presence of
counsel during police interrogation, police must stop the interrogation until the
defendant's counsel is present.
However, if a defendant voluntarily and intelligently chooses to waive
assistance of counsel and self-represent, the defendant may do so. This is called "pro
se" representation.
The legal counseling received must also constitute "effective counseling."
Ineffective assistance of counsel may serve as grounds for a new trial. Establishing
ineffective assistance of counsel requires establishing that the prevailing professional
norms at the time of trial render the actual assistance received inadequate and that the
ineffective assistance caused a fundamentally unfair result.
At all times during the trial, the defendant enjoys a right of not having to
provide self-incriminating testimony. Thus, the defendant can choose not to take the
stand, or the defendant can choose to take the stand but not answer certain questions
that would self-incriminate. The Fifth Amendment of the U.S. Constitution provides
this right.
Stages of the Criminal Trial
50
After law enforcement arrests a suspect, a judge will set the suspect's initial
bail, which is a specified amount of cash that allows the defendant to get out of jail
after the initial arrest. If the defendant shows up for the proper court dates, the court
refunds the bail, but if the defendant skips the date, then the court keeps the bail and
issues a warrant for the individual's arrest.
The arraignment comes next. During an arraignment, a judge calls the person
charged and takes the following actions: reading the criminal charges against the
accused, asking the accused whether the accused has access to an attorney or needs
the assistance of a court-appointed attorney, asking the accused to plead, deciding
whether to amend the initial bail amount, and setting the dates of future proceedings.
The preliminary hearing follows the arraignment. At the preliminary hearing,
the judge determines whether enough evidence exists for the prosecution to meet its
burden of persuasion. The burden of persuasion refers to whether the prosecution
even has enough evidence to make the defendant stand trial. The defense has the right
to cross examine the government witnesses during this proceeding. Under federal
law, a grand jury, rather than a judge, makes this determination when the defendant
faces "capital or infamous crimes" pursuant to the U.S. Constitution's Fifth
Amendment. Unlike the other rights afforded to criminal defendants, the U.S.
Supreme Court has not found the Fifth Amendment grand jury right incorporated into
state law through the Fourteenth Amendment.
A pre-trial hearing is the next step in the process. The prosecution and the
defense team use the pre-trial to file motions before a judge. These motion usually
concern whether the court should suppress certain evidence, whether certain
individuals can testify, or whether the judge should dismiss all charges for lack of
evidence.
After all these preliminary stages, the defendant stands trial. Both sides offer
opening statements first, although the defense can reserve their opening statement
until the prosecution rests. The prosecution presents its witnesses and evidence first.
Then, the defense presents its witnesses and evidence. After the defense rests, the
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defense offers a closing argument, and then the Prosecution offers the final closing
argument. After closing arguments, the trier of fact deliberates and returns a verdict.
Sentencing
Bankruptcy law provides for the development of a plan that allows a debtor,
who is unable to pay his creditors, to resolve his debts through the division of his
assets among his creditors. This supervised division also allows the interests of all
creditors to be treated with some measure of equality. Certain bankruptcy
proceedings allow a debtor to stay in business and use revenue generated to resolve
52
his or her debts. An additional purpose of bankruptcy law is to allow certain debtors
to free themselves (to be discharged) of the financial obligations they have
accumulated, after their assets are distributed, even if their debts have not been paid
in full.
Bankruptcy law is federal statutory law contained in Title 11 of the United
States Code. Congress passed the Bankruptcy Code under its Constitutional grant of
authority to "establish... uniform laws on the subject of Bankruptcy throughout the
United States." See U.S. Constitution Article I, Section 8. States may not regulate
bankruptcy though they may pass laws that govern other aspects of the debtor-
creditor relationship. See Debtor-Creditor. A number of sections of Title 11
incorporate the debtor-creditor law of the individual states.
Bankruptcy proceedings are supervised by and litigated in the United States
Bankruptcy Courts. These courts are a part of the District Courts of The United
States. The United States Trustees were established by Congress to handle many of
the supervisory and administrative duties of bankruptcy proceedings. Proceedings in
bankruptcy courts are governed by the Bankruptcy Rules which were promulgated by
the Supreme Court under the authority of Congress.
There are two basic types of Bankruptcy proceedings. A filing under Chapter 7
is called liquidation. It is the most common type of bankruptcy proceeding.
Liquidation involves the appointment of a trustee who collects the non-exempt
property of the debtor, sells it and distributes the proceeds to the creditors.
Bankruptcy proceedings under Chapters 11, 12, and 13 involve the rehabilitation of
the debtor to allow him or her to use future earnings to pay off creditors. Under
Chapter 7, 12, 13, and some 11 proceedings, a trustee is appointed to supervise the
assets of the debtor. A bankruptcy proceeding can either be entered into voluntarily
by a debtor or initiated by creditors. After a bankruptcy proceeding is filed, creditors,
for the most part, may not seek to collect their debts outside of the proceeding. The
debtor is not allowed to transfer property that has been declared part of the estate
subject to proceedings. Furthermore, certain pre-proceeding transfers of property,
53
secured interests, and liens may be delayed or invalidated. Various provisions of the
Bankruptcy Code also establish the priority of creditors' interests.
Purposes and Benefits of the USA PATRIOT Act
The stated purpose of the USA PATRIOT Act was: “ To deter and punish
terrorist acts in the United States and around the world, to enhance law enforcement
investigatory tools, and for other purposes.” It is these “ other purposes” that have
legal experts and normal citizens very worried. This law is very complex and it
modifies several existing laws, including the Electronic Communications Privacy
Act, Computer Fraud and Abuse Act, Foreign Intelligence Surveillance Act, Family
Education Rights and Privacy Act, Pen Register and Trap and Trace Statute, Money
Laundering Act, Immigration and Nationality Act, Money Laundering Control Act,
Bank Secrecy Act, Right to Financial Privacy Act, and the Fair Credit Reporting Act
(Electronic Privacy Information Center, 2003).
Many parts of the law may be needed to prevent future acts of terrorist violence
against the United States. For example, the law encourages and makes it easier for
law enforcement agencies at different levels of government to share information, as
well as for federal agencies with varying missions to share information on people
seeking admission into the United States. The law also increases the ability of law
enforcement officials to intercept discussions of terror plans by granting them greater
power to monitor telephone and Internet conversations of suspects. The Justice
Department asserts that this makes it easier for them to “ connect the dots” of
information in order to develop a complete picture about potential terrorist threats
(US Department of Justice, 2003; US Department of Justice, 2005b).
The law makes it easier to enforce money laundering statutes and to freeze
assets of certain organizations in order to disrupt financing of terrorists. This has been
a major tool in the fight against terrorism, according to many officials in the White
House and Justice Department. Further, the law increases funding to patrol and
secure the Northern border of the United States, a border that has already been
exploited by would-terrorists. The law permits the Attorney General to pay rewards
54
to combat terrorism and provides funding opportunities for training of firefighters and
other first responders.
Finally, the USA PATRIOT Act grants government agencies powers in
terrorism investigations that it already uses in non-terrorist crimes. An example is
delayed notification search warrants, which “ are a long-existing, crime-fighting tool
upheld by courts nationwide for decades in organized crime, drug cases and child
pornography” (US Department of Justice, 2005b). According to the Justice
Department, the law “codified the authority law enforcement had already used for
decades. This tool is a vital aspect of our strategy of prevention – detecting and
incapacitating terrorists before they are able to strike.” Another example is greater
power to tap and monitor telephone and Internet use of mobile suspects through
“roving wiretaps,” which have been used in other criminal offenses for years.
The English Judicial System
A feature common to all the systems of law in the UK is that there is no
complete code. The sources of law include legislation (e.g. some 3,000 Acts of
Parliament) and unwritten or 'common law'. Major distinctions are between the
criminal law (wrongs against the community as a whole) and the civil law (rights,
duties and obligations of individuals between themselves).
The criminal courts in England and Wales include:
1 .Magistrates' Courts . About 98 per cent of all criminal cases are disposed of
by the magistrates (2 to 7) known as Justices of the Peace. These courts try the less
serious offences (they hear and determine charges against people accused of
summary offences, that is not serious enough to go before higher courts). The second
function of the Magistrates' Courts is to conduct a preliminary hearing. Thirdly, they
hear cases involving children (Juvenile Courts).
The magistrates act as licencing authorities for public houses, restaurants,
betting shops and other public places. There are about 27,250 lay magistrates, sitting
in nearly 700 different courts.
2. Crown Courts. The Crown Court deals with trials of the more serious cases,
the sentencing of offenders committed for sentence by magistrates' courts, and
55
appeals from magistrates' courts. It sits in about 90 centres and is presided over by
High Court judges, full-time 'circuit judges' and part-time recorders. All contested
trials take place before a jury. The jury consists of 12 persons and try indictable, that
is more serious criminal offences (10 out of 12 must agree on their verdict).
NB: The Old Bailey - the central criminal court for Greater London.
The civil courts include:
1 .County Courts (300, presided over by a paid judge).Their jurisdiction covers
adoption cases, bankruptcy, divorce cases, actions concerning land, trusts and
mortgages (involving less than 750). Cases outside this limit are heard before High
Court Judges, sitting either in the Crown Courts or in the High Court itself.
2. The High Court of Justice is divided into the Chancery Division (mortgages,
bankruptcies, partnership, estates), the Family Division and the Queen's Bench
Division (Common Law actions, commercial disputes). It covers virtually all civil
cases. The Family Division of the High Court now deals with all jurisdiction
affecting the family: divorce, wardship, guardianship and probate (the ratification
of wills).
Maritime law is the responsibility of a specially constituted court of the queen's
Bench Division.
The Judicial Personnel
Judges: appointed by the Queen, on the advice of the Lord Chancellor; hold
office for life; are selected among senior barristers, especially Q.C.s (Queen's
Counsels); 200 approximately.
Barristers: lawyers who have passed the examination of the Bar Council
("called to the bar"); there are 2,000 approximately organised as a very powerful and
closed corporation (Inns of Court). These are the Inner Temple, the Middle Temple,
Lincoln's Inn and Gray's Inn. The four societies together form what is known as
"The Bar". The Bar as a whole is responsible for the education of would-be
barristers. The successful candidate is rewarded by being called to the Bar. The duty
of barristers is to further their clients' cases in courts and speak in law courts. As
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'counsel for the prosecution' a barrister will try to prove the accused person's guilt. As
'counsel for the defence' he will defend the accused.
Solicitors: members of the Law Society, prepare all the judicial work (briefs,
enquiries, witnesses) : 25,000 approximately. Their main function is to keep a client
out of the courts by advising him, drafting his contracts, wills, leases and many other
documents.
Justices of the Peace (JPs): unpaid and non-professional magistrates for inferior
courts; assisted by professionals (clerks).
Police. There are about 60 police forces in Britain, each employed and paid by
the local authorities. They get half their money from the local rates and half from the
Treasury. The forces are completely independent of one another. Each force has its
C.I.D. – Criminal Investigation Department. The London Police Force, called the
Metropolitan Police, is not controlled by the local authority. It is responsible to the
Home Secretary, and its chief officers are appointed by the Government. 'Scotland
Yard', the C.I.D. of the Metropolitan Police, is so called because the headquarters of
the Metropolitan Police are in New Scotland Yard, near Whitehall.
NB: If in trouble, or if you've witnessed a crime, go to the nearest telephone
and dial 999. You'll be put through immediately to the Post Office, who will ask
which service you want - Police, Fire Brigade or Ambulance.
Traffic Wardens. Traffic wardens were first introduced in I960. Now there are
about 20,000 traffic wardens in England and Wales. They deal with minor traffic
offences), like parking in the wrong place, or without lights; they report car owners
who do not have a licence; they supervise school children crossing roads.
NB: The death penalty for murder was abolished in 1965.
THE QUESTION OF LAW
Jurisprudence is the philosophy of law, or the science which deals with
positive law and legal relations. The study of jurisprudence asks questions such as:
What is law? Where does it come from? Why do we have it? When do we first meet
it? Where have you met it? In my opinion, no nation that does not have an informed
populace in jurisprudence can be strong and free.
57
Fundamentally, law may be called rules governing behavior between people.
Purposes for law include: to regulate human relations; to determine
ownership/control of property; to fix parameters of freedom in community and
relationships by restraining anarchy (for without law there is only anarchy); to
produce justice. But so long as we agree and live out our agreements, we do not need
written law. But when we disagree, we must have a system designed to restore us to
agreement or decide between us so we do not fall into blood feuds. To have a system
we must recognize need for a Rule of Law.
But who decides what is or is not justice? A legislature passing laws? Public
opinion directing legislators? Judges? Juries? Money? Lawyers? Yes, but No - each
individual will decide, inside him, when in conflict, whether he will accept the
outcome as justice or not.
Law can be spoken of in many different ways: Political, Criminal, Civil, and
Equitable, or Constitutional, Statutory and Procedural. Or case precedent {stare
decisis) or local custom (tradition); or in a vertical manner - international, then
national, then district, then city, etc.; or repressive, democratic, autonomous,
common, etc. Yet all law will, at times, seem arbitrary and capricious. That is
because people make the decisions, not the law - the law is not self-acting. Rule of
Law asks the question: "Are these decisions of people made in a framework of law,
or a framework of no law?"
The problem always was, and is: What is an adequate base for law? What is
adequate so that a human desire for freedom can exist without anarchy and yet be
gentle enough to provide a form that will not become arbitrary tyranny?
Jurisprudence has to do with administration, or weighing of justice, or right
values. All pronouncements of right and wrong are moral concerns, at their base
religious. In recent years we have witnessed numerous marches on Washington in
which one group or another demanded new "rights"; not freedom from state control
but entitlement to state action, protection, or subsidy. In creating rights a state
inevitably enlarges its bureaucracy. As a state creates new rights, it necessarily di-
minishes some rights for others. The modern secular view holds that individuals have
58
just such rights as laws give them. Rights must have a reference point arid specific
context or they are meaningless; reference point determines the nature of the right
exercised, defines who possesses it and sets limits to others who must respect it.
When we fail to live at peace, we need compulsion – so the law exists to compel. It
does this by punishment.
Man's methods of law place two people in combat against each other, using
advocates (lawyers) who, in the normal setting, keep the parties separate from one
another. In this, we say that we search for the truth of the case.
HISTORICAL DEVELOPMENT OF ANGLO-AMERICAN LAW
Before the Norman Conquest of England in 1066 AD, law had moved away
from blood feud to trial by combat because of pressures from the barons and
community. But there was no uniformity in the country.
Under the Normans, the king began to appoint reeves in each shire (sheriff) to
hear and decide disputes among the people and to enforce the king's interests. The
king took to sending judges about the country to hear appeals. Thus developed a
"Common Law" for all of England.
The Common Law is a case-by-case process of development of three branches
of law (Criminal, Civil, and Equity) and of three sub-branches of Civil Law
(Property, Torts, and Contract). For a nation with little or no Civil Law, knowledge of
historical Common Law development allows a person harmed to bring a case not
under limited statutory law of a nation at the moment, but under the ancient concepts
of the Common Law, arguing cases from England and the US. Though the Common
Law will have no binding effect (precedent), you hope a judge will listen, consider,
and adopt the truths presented. So you would actually create Common Law for the
future of your nation.
In 1215 AD, the barons forced the king to submit to the law of the land by the
Magna Charter. By this, the rule of law became established, that is, "no man is above
the law and all are equal before the law".
With time, the reeves and judges bound themselves to the prior decisions by a
concept of stare decisis, the prior case holds or precedent. Soon the system became so
59
bound that justice seemed lost. People began to petition the king through his chief
religious officer, the Chancellor, for relief. Thus developed the Equity Courts.
Civil courts handled matters of torts (personal wrongs resulting from breach of
duty), crimes (breaches of the king's peace), property violations, and contracts and
used the jury trial. Equity did not use the jury.
To America came a well-developed law and system, and a commitment to rule
of law as a means to have and preserve freedom. The colonists also came as
commercial units used to private property ownership and ownership of the means of
production. And they came with a belief in religious liberty and a high distrust of
governmental power. They saw rights and power as bestowed by God to people. In
turn, people would have to delegate some of their powers to government to make rule
of law work. Our form of government is:
1) Constitutional; there is a central document which defines government;
2) Separated; in types of branches and within a given branch (a horizontal concept);
3) Federated; not all power is at any one level (a vertical concept);
4) Delegated; the people delegate somebody to the States and the States delegate to
the National;
5) Representational.
The more complex the governmental system, the more laws needed; a
dictatorship needs less laws than democracy. The US has multiple levels of legal
systems: International; Federal; State; County; City. Each has its own laws and
system subject to some control by next higher level; higher levels may be limited by
lower levels if not all State authority was "delegated" to Federal.
The US has three branches of government:
Executive (enforces laws; contains the bureaucracy or employees of the
executive branch): president; governor; mayor, manager, or council.
Legislative (writes laws). In counties and municipalities, legislative branch
often called Council or Commissioners.
Judicial (interprets the law). Municipalities do not always have courts.
60
Jurisdiction is the word which defines the types of cases any particular court
may process: territorial (by the place of the act or by place of residence of one or
more of the parties); subject matter (limitation of dollar amount, punishment level, or
type of case); in rem or in personam (over property or a person). Jurisdiction is
defined by statutes or constitutions.
Judges may be elected or appointed and, with rare exceptions, must be lawyers.
The issue is not what is the law as much as it is what is the result. Result is a
combination of a process, the way in which the game is played, and an individual
sense of how the matter ended (justly or unjustly).
CRIMINAL LAW: The Issue of Public Wrongs
At earliest English law, because of a lack of legislative law and because of a
lack of a place and process to turn to, people were left to blood feuds for resolution of
conflict. You hurt me, I killed you. Then your uncle killed me, so my dad killed your
dad, etc.
The community got tired of this. The local baron was worried about the drain
on his fighting force. And local religious leaders had a hard time putting a feud into
theologically permissive behavior.
So, a "local law" began to appear, with an incentive to people to settle cases by
compensation. People in conflict were "invited" to come and sit with others of a
community to seek resolution of the conflict.
When the parties could not agree and no one could prove "truth", they were left
without a remedy. To have a law is wonderful. To have a process is better. But no
remedy means a law or process is of little value.
To determine truth, trial by "ordeal", "combat", or "oaths" was instituted. In
"combat", each party got a sword, and fought it out under the theory that God would
protect the innocent one. If a person was found "guilty", he, or his heirs, paid
something to the injured party and sometimes something to the local baron.
With the Norman Conquest, the new king, intent upon consolidating power,
established "King's Courts". Here an injured person (plaintiff) brought action against
a wrongdoer (defendant). But all monies (fines) went to the king rather than to the
61
victim; the king had to pay judges, keep an army (the police) fed and clothed, etc.
Thus developed Criminal Law, the key components of which are:
The king (state, people) is seen as victim. Crime is considered to be an act
which the public desires not to be done, and which the public is willing to punish if it
is done. It is a public wrong.
Because the remedy is punishment, some protections of the accused become
necessary; we do not want to punish an innocent person. Thus, there can be no crime
without a statute, and acts done before there is a statute are not criminal (ex post
facto). The statute must set forth every material element of the criminal conduct (no
punishment without a "knowledge"). However, we are all presumed to know the law.
The state must prove the defendant did the necessary acts (actus reus) beyond a
reasonable doubt. This means that the balance scales must tip to their near maximum.
Since punishment is the remedy, we want to be certain that we only punish the guilty,
not the innocent.
Defendant must have done the acts with a level of knowledge (mens rea, guilty
mind) declared in the statute. Over time, and in order of importance today, this
necessary mental state was determined to be: intentional, reckless, or negligent
conduct, or strict liability.
After conviction, the question is asked: What punishment should be to carry
out the five purposes for punishment: reformation; restraint; retribution; and
deterrence (individual or general).
Crime has three major parts: crime against person; crime against property; and
crime against the public order.
A crime against person always involves force or threat of force against the
body of another (murder, battery, rape, robbery, extortion, kidnapping, etc.).
Crimes against property are distinguished by an absence of force against a
person and loss of property is the key (theft, embezzlement, false pretenses, forgery,
burglary, arson, etc.).
Crimes against public order include rioting, treason, and most of the
"victimless" crimes (prostitution, sale of pornography, drug deals, and, until recently,
62
abortion). Violence to person or loss of property may or may not be present. What is
present, is behavior seen harmful to the integrity of community to such an extent as to
call for criminal punishment. Sometimes we see these as "moral crimes".
Intent has its own set of definitions:
Specific intent: Defendant has a determination of mind to commit at least one
of the required elements of a criminal offense. Example: first degree murder normally
requires proof of premeditation, which is a matter of intent found to be existent
before picking up the gun, to do an act (shoot the gun) and bring about a result (kill
the person).
Transferred intent convicts a person of a result, which they did not intend,
but which was a result of the illegal act. Example: I intend to kill A by shooting, but
miss and kill B, whom I love and would never kill. My intent to kill A is transferred
to B; I am guilty of murder.
Implied intent: We are rational people, intelligent and understanding; so intent
to do an act may be implied from doing of the act.
Strict liability: Here there is no need for a mental status. We are liable for
doing the act without defense. Example: sexual intercourse with a female under a
specified age (statutory rape). Your belief concerning her age (even a reasonable
belief) is no defense.
Let's look at some of the common criminal defenses. First, there are istakes of
fact. I take a bag of yours at the airport thinking it is mine; we can say mistake of
fact, but it really is lack of intent to steal. Or I buy an item not knowing it to be
stolen, no intent, no crime. However, if its value is $100 and I pay $1 and the
transaction is on a street corner, maybe I am unable to make the defense work for me.
Any mistake of fact must be honest and reasonable.
Can my voluntary intoxication be a defense? Generally, no; it is an act of
choice, negligent or reckless in character, so it is not allowed as a defense,
involuntary intoxication may be a defense.
Another category of defenses is called justification. It includes self-defense,
defense of others, defense of property, acts done under apparent authority, and
63
consent. Self-defense is viewed from the mind and the person claiming the defense,
not from the mind of a reasonable person. What this means is: we cannot second-
guess the action after the fact; if there may have been several reasonable responses,
and this was one of them then the defense is good. But the force I use in defense must
be proportionate to the force you use against me. An aggressor cannot claim self-
defense unless he terminates the conflict and then finds he must defend against the
continuing attack of the other. Defense of others normally requires a prior
relationship between the person being attacked and the person claiming the defense.
Defending one, who later proves to have been the aggressor, means you cannot claim
the defense because that person could not claim the defense. Defense of property is
very limited as to the amount of force you can use.
Acts done under apparent authority is a defense allowing public officials (and
those acting under their oversight) to possibly commit a crime and not be punished, if
it was reasonably necessary to doing their job. Consent is a defense where the consent
to act would have been illegal, for example, I consent to your battery of me in a
boxing match.
Another set of defenses is called excuse. Infancy, necessity entrapment and
insanity are classic examples. Historically, infancy defense was available to anyone
under the age of 7; they were presumed incapable of forming the intent needed for a
criminal act. From 7 to 14 it was presumed they could not, but the presumption could
be overturned upon a showing of sufficient age and understanding. Above 14 they
were presumed capable. Today, in the U.S., we use Juvenile Courts to deal with
people under the age of 18; however, for certain crimes, and at certain ages, youth
can be removed from the juvenile system to the adult system.
Necessity (including compulsion, duress, coercion) is a defense where the act
is acknowledged, and the criminality of the act is known in advance, but the person
claims that they have no choice. The defense is not available in a homicide, very
limited in crimes against persons, and normally only found in property offenses.
There is involved a sense of emergency response to a situation, and the harm being
prevented by the illegal act must be greater than the harm the illegal act causes.
64
Insanity only became a defense in 1843. It is a direct outgrowth of the issue of
intent as is the defense of infancy. When first allowed it was only if one could not
understand the difference between right or wrong, or did not have the ability to
understand that an act was wrong because of mental disease or defect. It has since
expanded to matters such as diminished capacity and irresistible impulse.
CRIMINAL PROCEDURE
In both criminal and civil proceedings, a document (Pleading) must be filed
with the court to start a proceedings – called an Information in Criminal Law. The
papers are filed for the State by a Prosecutor. The documents name a defendant, set
forth the facts constituting the offense, the statute which has been violated, and the
source of the information (confession, eyewitness, etc.).
The judge then issues a bench warrant to the sheriff for arrest of a defendant.
The court cannot proceed further until the defendant is served with warrant plus
information and affidavit service results in arrest, and the defendant is taken into
custody.
Upon arrest, a day for the defendant to appear in court is set normally within
one week. At arrest, the defendant will be advised of: (1) the charge; (2) right to an
attorney; (3) right to an appointed attorney at state expense if he can't afford an
attorney; (4) does not have to say anything without an attorney present; (5) anything
said can be used against him in court; and (6) right to bail, amount of bail, and way to
post it. The defendant is allowed free phone calls to tell people where he is, and to
arrange bail.
The defendant may be arrested before papers have been filed when the officer
has probable cause to believe he has committed a crime. Then he will be told these
same rights, except bail. But if a warrant is not secured from a judge filed within 72
hours, he must be released (he can be rearrested later, however).
At the first court hearing (arraignment) the court will:
Ask the defendant (1) if he has an attorney, intends to employ an attorney, or
needs attorney appointed for him; (2) if he is prepared to enter a plea of guilty or not
guilty; (3) advise defendant of his right to jury trial; (4) if the defendant says he wants
65
to waive any right, court will examine him to see if he understands rights and effect
of a waiver; (5) reconsider the matter of bail possibly by a pre-trial release report;(6)
possibly set the matter for preliminary hearing or for omnibus hearing and/or set the
case for trial.
If the defendant remains silent court will enter a plea of not guilty, set the case
for jury trial, and appoint an attorney to meet and consult with the defendant.
Between arraignment and trial, the defendant has the right to discovery: to see
investigatory file of prosecutor, take depositions of witnesses, view physical
evidence, have special investigators appointed or expert witnesses hired to examine
evidence and testify, right to compel people to come and testify (subpoenas), or
produce tangible evidence, etc. He must tell prosecutor names and addresses of his
witnesses, and certain special defenses (as alibi or self-defense). If the defendant is
indigent all necessary costs of defense will be paid by the state.
Between arraignment and trial, the prosecutor and defense attorney will engage
in plea and/or sentence bargaining. There may be special pre-trial hearings on issues
of the admissibility of evidence (such as a confession, evidence seized by a search
warrant, etc.). There may be a preliminary hearing requested by the defendant to test
the existence of probable cause. Court may set omnibus hearing with prosecutor and
defense attorney to discuss if case is ready for trial. In criminal cases the judge keeps
the case moving; in civil cases, the lawyers do.
If the defendant pleads guilty or is convicted at trial the court sets sentencing
hearing and pre-sentence report (normally prepared by Probation Department). The
report will contain: criminal, educational, family and work histories of the defendant;
statement of facts of the crime charged; and drug or psychological evaluations. The
defendant gets to view report before hearing and can introduce evidence at hearing.
Victims are often invited to hearing, and can give input on what they believe should
happen. However, the court may be bound by a form of mandatory sentence.
If sentenced to prison, the defendant is sent to the Department of Corrections,
which selects the actual prison. When released from prison he is placed on parole
(likeprobation – periodic reporting to officer).
66
A purpose of jury was to keep citizenry informed about Tightness of the law as
a check against tyranny of the law. That protection is breaking down because of (1)
inability of the jury to nullify the law; (2) failure of the jury to know the penalty; (3)
the dramatic increase of plea-bargaining; (4) the development of Administrative Law
where there is no right to a jury trial. At the same time, confrontation of the offender
is breaking down. Confrontation means: This is what you did; It was wrong; You
chose to do it; Here is the hurt you caused; Here is what you must do to make the
wrong right; Don't do it again. Without confrontation there is little chance of
reformation.
Problems are:
(1) lack of speed in the process; (2) plea bargaining; (3) lack of direct
confrontation by victim; (4) prosecutor discretion; (5) change in defense attorney
from counselor to upholder of rights rules, and process; (6) Juvenile Justice System;
and (7) highly adversarial nature of the process.
Results are: excuse, justification, rationalization and blame-casting of
defendant rather than repentance.
TORTS: The Issue of Private Wrongs
Because the victims were soon forgotten in the king's system, they turned back
to the local courts, filing cases against offenders who had caused them a harm. These
actions were first known as trespass; later torts: "A complex machine for shifting
human losses from one who sustained loss to someone else."
At first, there were three varieties of trespass:
1) Trespass with force of arms against the person:
Assault: Acts placing plaintiff in reasonable apprehension of an imminent
battery taking place. Words are never enough but may be with some action. There
must be present apparent ability of defendant in plaintiffs perception to carry out the
threat.
Battery: Intentional touching of the person of another in a rude, insolent or
angry manner. "Person" includes things attached to him at the time, and the touching
can be by an agency set in motion.
67
False imprisonment: plaintiff must be aware that he is not free to move about at
will as a result of the acts of defendant. Confinement must be total and without freely
given consent.
(2) Trespass against the personal, private property of another by carrying away
theft (exerting unauthorized control over property of another with intent to deprive
the owner of the use and enjoyment) and
(3) Trespass against real estate; breaking the close. In burglary an historic
statutory element is "breaking and entering".
All three trespasses require proof of a specific intent to do the act which caused
the harm; that is, that the act of the defendant was volitional as opposed to a reflex.
But it was not necessary to prove that a harm was intended or that harm even
resulted. Trespass began in strict liability, at the opposite end of Criminal Law!
But the original law was insufficient. Defendant throws a log towards the road,
hitting plaintiff who is walking past. Plaintiff, being harmed, has an action in trespass
against defendant, because he was directly touched by the agency set in motion by
defendant. But what if, instead of hitting plaintiff, the limb lays in the highway and
plaintiff, in the dark, stumbles over it and is injured. What then?
Local courts developed actions on the case. Trespass became the action for
direct and immediate harm without actual damages. Actions on case were for
consequential or indirect harm where actual damages did have to be proven.
But in actions on the case you also had to prove a fault that the defendant did
the act with some mental culpability, but not necessarily with mens rea. Gradually
fault became the doing of an act negligently, recklessly, or intentionally.
Negligence means to do an act, which a reasonably prudent person would, in
same or similar circumstances, not do, or to refrain from doing an act, which a
reasonably prudent person would do. You were held to a mythical community
standard of conduct. The community, in the form of the jury, determined its standards
case by case.
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Reckless means doing an act with a heedless disregard for the safety of others,
where the actor knows, or has every reason to know, that a very high risk of harm is
being created.
Intentional means the act was done knowingly and volitionally, but the result
of the act may not have been intended or even foreseeable.
These definitions are, for all practical purposes, the same when used in the
Criminal Law, but in reverse order of importance. That is, intent is the most
important question in Criminal Law, with negligence least; in tort, negligence is most
important, with intent the least.
At first tort had a problem with liability for any negligent inaction. Eventually
it developed the theory that since the tortfeasor is in the best position to reduce or
eliminate the risks of his behavior, he may be held responsible for failing to do so
provided that he had a duty to act.
The interest and power of the king in Criminal Law soon swallowed up the tort
actions of assault, battery, false imprisonment, theft, burglary, arson, murder,
mayhem, etc. Tort Law for a time lost its character of strict liability, except for
trespass on real property. It later developed some strict liability in manufacture,
possession or use of dangerous items (dynamite), stored water on the premises, etc.
Tort Law became the way to address a private wrong, while Criminal Law
addressed public wrongs. But the same acts could be a crime and a tort! Today,
although not at first, a person might be sued at both Criminal Law and Tort Law for
the exact same acts.
Tort Law asks: (1) Was there duty owed by the defendant to the plaintiff? (2)
Was this duty breached? (3) Was the behavior negligent, reckless, intentional, or
under strict conduct? (4) Did damage proximately result? (5) Is the proof sufficient to
tip the scales of justice? (6) What compensation is proper?
Proximate cause means two things:
(1) Cause in fact: the plaintiffs injury wouldn't have occurred but for defendant's act;
(2) Legal cause: a reasonable relationship between act done and the risk created
(foreseeability).
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Tort is considered to have several purposes: (1) compensate people for wrongs
suffered; (2) place the cost of compensation upon those who, in justice, ought to bear
it; (3) prevent future loss and harm (general and specific deterrence); (4) vindicate the
person wronged; and (5) to deter victims from making an individual retaliation for
wrongs done.
The difference between crime and tort is seen in the matter of to whom the
fault must be acknowledged: to the state (in Criminal Law) or a victim (in Tort Law).
There is also a difference in the response of the law: punishment in Criminal Law and
compensation to victim in Tort Law.
Many of the defenses at Criminal Law are available in such as self-defense,
necessity, infancy, insanity. The difference is that you are working in the field of
preponderance of the evidence rather than presumption of innocence: tort liability is
easier to prove and harder to defend against. What truly happens is that the jury tends
to pragmatism as it looks at these defenses, both in crime and in tort.
The defense, which you most frequently encounter in Tort Law, is contributory
negligence or comparative negligence. Under the former, the historical approach to
torts, if I drove slowly through a red light while you sped through the green light, and
we crashed, your negligence (speeding) would prevent you from recovery against my
negligence (red light violation). The rule said that if there was any contributory
negligence, regardless of how slight, it prohibited recovery. In fact, juries probably
weighted the degrees of negligence, and altered the damage award accordingly.
But, because of the question of fairness, the law in the U.S. is now almost
totally comparative negligence: that is, the jury decides the percentage of fault of
each party, determines the damage due the plaintiff, and then judge applies a formula
which reduces the damages by the percentage of contributing fault of the plaintiff.
Some other defenses in tort actions, which are really just variations on the
contributory negligence concept, are: last clear chance; assumption of risk;
abuse/misuse of product. The first would apply in our car collision: you, if driving
reasonably, would have seen my driving slowly through the red light and stopped as
you had the last clear chance to avoid the collision.
70
Assumption of risk says you knew there was a risk to your behavior and you
chose to go ahead. If you are then hurt by the anticipated risk, there is no recovery.
Abuse/misuse of product is a variation of this in product liability cases: you use the
product in a way, in which it was not intended, then you cannot complain if the
product fails and you are hurt.
And, of course, foreseeability, mentioned earlier, is a form of defense. Just
keep in mind that in our system it is the jury, which is going to determine all of these
issues. Hopefully they have some common sense, which they bring to the process.
PROPERTY LAW: The Issue of Rights
Law may be broken into Criminal Law and Civil Law. Civil Law may be
broken into Property Law, Contract Law and Tort Law. Each of these three may be
broken into law and equity components. But it is Property Law which brings a need
for the other many types of Civil Law. It is the right of private property ownership
("mine, not yours") which gives the need for Property Law. If there is no right to
private property, then the king owns everything and punishes any who violates the
laws he makes to protect what is his.
Well, if two of the actions in trespass were based upon injury to property or to
property rights, a law of property would be required so that we could determine who
owned what, or had what rights in what property. If you damage my property, we
need Tort Law, if I want to sell the land to you we need Contract Law; if I want you
to get my property when I die, we need Inheritance Law; if I want to pay by check,
we need Negotiable Instruments Law; if we want to be merchants or manufacturers of
products, we need Merchant Law; we need remedies and procedure to make law
work for us when someone breaches the law.
Thus Property Law asks:
What are the respective rights: ownership - possession - use, present or future,
contingent or certain, etc. of competing parties (that is, whose rights are the higher)?
Is the proof sufficient to tip the scales?
What needs to be done to uphold, or protect the rights?
71
Because of the importance attached to ownership of property and the means of
production as well as the right to peaceable enjoyment, damages did not need to be
shown to bring and win a case in Property Law. The earliest cases were all strict
liability: volitionally do an act and you are liable without regards to the state of your
mind. However, the state of your mind might effect the damage question.
Now for some of the words of Property Law:
CONTRACT LAW: The Issue of Vows
As tort actions on the case developed, Contract Law began to be based on
dealings in land and between merchants. The first of these were based upon contracts
under seal. There was a written document signed by the parties to which they had
affixed their personal wax seals - thus the term. As between merchants, some rules of
behavior were becoming so taxed that contracts were implied to exist even when
there was nothing under seal. But the Law Merchants did not, at first, help normal
buyers because of the doctrine of caveat emptor – "let the buyer beware".
But what was to be done when someone promised to do a service for another,
like build a barn, but verbally and not in writing? Then he builds negligently: the barn
falls on the owner's cattle, injuring the cattle (which are personal property). Thus we
have two parts of trespass: damage to personal property as a result of negligence. But
the property is not attached to plaintiff (trespass force of arms), it is not removed
(trespass by taking), the harm is not direct (it is like the log laying in the highway)
and it rose out of agreement (contract). To solve this new problem, local courts
created under Tort Law, a field called assumpsit.
Soon came an action on the case in contract for deceit. Assumpsit became the
complaint for direct harm while action on the case was for indirect harm. And very
quickly implied promises of good workmanship were imposed upon those who
offered their services or wares to the general public. Eventually, assumpsit and its
related concepts split off from torts and became what we now call Contract Law.
Today we have added, under a warranty portion of Contract Law, strict liability in
contract for defective products. Etc., etc., etc. The law is never static; it is always in
72
change, growing or retreating, which also affects notions of justice, and the need for
some absolutes.
Now to look at the terms of Contract Law:
Mutual Assent (Offer and Acceptance):
revocable and irrevocable (consideration to hold open is needed) offers;
unilateral (performance response) or bilateral (promise response); knowledge of offer
required to accept; communication of acceptance to offeror required; certainty of
terms needed; offer is personal to offeror and to offeree.
Consideration:
legal detriment (to do what need not do, or not to do what may do) by each
(mutuality) and adequate (not a fake); promissory estoppel (anticipated reliance upon
a promise, reasonably done by offeree, with harm resulting to offeree, will make a
contract though offeror did not intend contract).
Legal Capacity:
infants (under 21) and the mentally infirm may avoid contract after incapacity
no longer exists (exception for necessities).
Form and Interpretation:
statute of frauds (what contracts must be in writing); course of dealing or of
trade (to aid in interpretation of terms); parole evidence rule (no oral testimony from
events prior to execution of a contract allowed to contradict terms).
Conditions, Performance and Breach:
anticipatory repudiation; substantial performance (may remove from statute of
frauds); excuse of performance; tender of performance; warranties.
Defenses:
impracticability; risk of casualty loss; frustration; illegality; discharge of duties.
Remedies:
avoidance or revocation; duress, undue influence, misrepresentation, fraud;
mutual mistake of fact (or of law); unconscionability (issue of lack of mutuality);
ratification after performance.
Third Party Beneficiaries:
73
may they benefit; may they enforce.
Assignment (of Rights) and Delegation (of Duties):
Contract Law came to ask these questions:
Was there a contract? This meant an offer (promise) by one with an acceptance
(promise) by another.
Was there an adequate consideration (a legal detriment, giving up a legal right;
agreeing to do what one was not legally required to do) to support each promise?
Did each party have the legal capacity to contract (an issue of age, mental
infirmity, or marital status if a woman)?
Was the contract valid? This included matters such as duress, fraud,
misrepresentation, etc.
What were the conditions of the contract, and were they "certain"? That is, can
we readily determine what it was that the parties agreed so that a proper remedy may
be ordered? In the Merchant Law, the contract was examined from the standpoint of
the "hypothetical reasonable merchant".
Has the contract been breached?
Was the breach material?
Is the proof sufficient to tip the scales of justice?
What needs to be done to restore the injured to the position they occupied prior
to the breach, or otherwise to make right for the wrong done by the breach?
EQUITY: The Issue of Fairness
I think that by now you can see the propensity for the law to pile rules upon
rules upon rules. This can produce a certain form of a strait-jacket, which is exactly
what happened.
To compound matters, in the fields of tort, contract and property, the courts
developed the doctrine of stare decisis - "precedent". It is a commitment to the rules,
procedures, principles, and holdings of prior cases. The courts saw themselves as
bound to these past cases, and were unable to change to meet new situations. As time
went by, more and more people began to bring disputes, so more and more "unusual"
situations were faced.
74
Bound by stare decisis, the law began to stagnate.
And, the remedies available, that is, "I won; so what?" at law were proving too
inflexible to meet the "peculiar" needs of new victims and new cases. So people
began to petition the king for extraordinary relief outside of law. As it was
extraordinary, the king referred the cases to his religious officer (chancellor), for a
review of the moral issues involved. From this developed the chancellery courts and
equity, with its own set of requirements, remedies, defenses, and rules of proof.
Once you proved a basic case under tort, contract, or property law and you had
to make that proof before asking for equitable remedies -you only needed to ask the
following additional questions:
Was your remedy at law adequate? If not, then equity would act.
Did you come to the court with "clean hands"? Since you are asking for justice,
and for an extraordinary remedy, you may not do so if you have some fault in the
matter.
Have you been guilty of laches? That is, have you slept on your rights,
allowing the other party to change their position in reliance upon your silence, to their
detriment?
What is fair? What should be done?
Because the remedies available in equity were very powerful, the judges were
concerned that skillful lawyers might manipulate a jury to an unjust result. To avoid
such potential abuses, the jury was denied in equity.
For a number of years, the two fields of law, law and equity, developed side by
side, even fighting one another for power. Today we have merged the two systems
into one, with our judges having the ability to move from one field to the other during
the process of a case. Where both issues are involved, we will have a bifurcated trial:
the jury hears the part dealing with law, while the judge decides the matters of equity.
Today we consider remedies as a part of the issue of "I won; so what?".
Common Law remedies were compensatory damages and restitution.
Compensatory damages were designed to make good the loss, they substituted
for a tangible thing. Damages may be general, special, punitive, or nominal.
75
General damages are considered to flow directly from a proven wrong. It is not
necessary to prove that a damage is reasonably foreseeable by the defendant; only
that they are natural and incidental to the harm, and flow from it. In contract cases,
general damages seek to restore the plaintiff to where he would have been if the
contract had not been breached, for the loss of the benefit of the bargain.
Special damages must be reasonably related to the injury (but for), reasonably
certain in amount (not speculative) and reasonably foreseeable.
Punitive damages were like a fine, with the money going to the plaintiff and
not the state, to punish the defendant to deter him from doing such acts again, and to
deter other possible defendants. It requires that the defendant has gone beyond
bounds of decency in his conduct. Showing bad faith or malice will help establish
such damages, as will grossly reckless conduct or conduct which shows massive
indifference to the potential for harm.
Nominal damages are at the opposite end: there is no specific harm involved,
but a right has been determined, they are normally granted after proof of the right has
been made and after the court has determined that no compensatory damages have
been established.
Restitution, in comparison to compensatory damages, does not aim to restore
the loss sustained by the plaintiff; it transfers from the defendant to the plaintiff any
unjust enrichment, secured by the defendant by his improper acts which it would not
be right for him to retain.
There were times when the remedies of the Common Law just were not good
enough. That is where equity came in with: rescission; reformation; injunction;
specific performance; equitable receivership; interpleader; sequestration; and
declaratory judgment.
But in tort and property cases in equity, plaintiff had to prove that his remedy
at law was inadequate and face a question of balancing the hardships. In contract
actions, plaintiff also had to prove that there were a mutuality of conditions; no
outstanding conditions; and an enforceable contract.
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Balancing the hardships meant that the court would look at the hardship and
issue an order against a defendant which may cause defendant versus the hardship to
plaintiff if the order is not entered. If an order against defendant then seems "unjust",
only money damages will be awarded the plaintiff.
Defendants at equity could also raise two additional defenses: laches and
"unclean hands". Laches is a question of how much time has elapsed since plaintiff
knew of the problem and during which he did nothing and what harm the delay
caused the defendant. Unclean hands is the recognition that the plaintiff is asking the
court to "do justice" and cannot ask for that if he has, in the matter at issue, been
guilty of "injustice".
Rescission may often involve restitution by both sides, for it attempts to end
the relationship between the parties as though it had never been begun. Grounds for
rescission are: fraud or material misrepresentation; mistake (mutual or by one, but
known to the other who takes advantage of the mistake rather than warning about it);
duress; illegality; impossibility of performance; or failure of consideration. Generally,
the party seeking to rescind must tender back any thing he gained in the process. At
law the act of tender and the notice of intent to rescind rescinds the contract at that
instant.
Reformation proceeds on the theory that the parties did reach an agreement but
that, in reducing it to writing, something went wrong, through mistake or fraud, and
thus they signed what they did not agree. Here the request is made for the court to
reform a document to the original intent of the parties. An additional defense here is
ratification if the plaintiff learns of the mistake and then continues to act as in the
contract.
Specific performance is limited to contract actions. It orders a defendant to do
what he promised he would do. It is here that the terms mutuality of conditions, no
outstanding conditions, and enforceability arise.
If the contract is so one-sided as to be unconscionable, it will not be ordered
against a weaker party. If one asking for enforcement has not fulfilled his part, he will
77
not be allowed to order the other to fulfill his part in advance. If the contract has an
illegal act, which makes it unenforceable, the court will not order enforcement.
Injunction is an order to a defendant, which may proceed on its own without
any damage, or as a part of a damage case. It orders defendant to do, or not to do,
specific things, and can come at three stages of a case: temporary restraining order,
preliminary injunction; and/or permanent injunction. Bonds are normally required
before an injunction is ordered.
Temporary restraining orders are issued without a chance for the defendant to
respond. They are not favored, are very carefully scrutinized, require the plaintiff to
post a bond, and may lead to a claim against plaintiff for damages if the order is
subsequently found to have been inappropriate. There must be a hearing within 10
days of issuance of the order, with notice to the defendant required.
Preliminary injunctions are entered for the length of a case, although they can
be removed before that time.
Permanent injunctions are good until revoked.
Equitable receivership is where the court takes property at issue between the
parties from both parties and places it in the hands of a third party to manage until the
case is determined.
Interpleader is when someone with property, which he knows is not his own, is
faced with more than one person claiming the property, brings the property into court
and the judge orders all the conflicting parties against the property to come and state
their cases, while the one who had the property may get to go home.
Sequestration is when an officer of the court is ordered to take possession of
some property of the defendant and then either deliver it to the plaintiff or sell it and
give the proceeds to the plaintiff.
Declaratory judgment asks a court to look at a contract, a statute, or a situation
before a conflict has erupted, and declare the meaning of the thing reviewed so that
the parties may proceed without conflict.
Finally, both law and equity also offered a remedy of contempt of court.
Contempt of court is a remedy of the court rather than of a party, but a party may ask
78
the court to make a finding of contempt. It is the matter of the court upholding the
honor of the law, legal process, and position of the judge.
ABFCHNITT 2
Zum ersten Mal in der deutschen Geschichte besann sich das revolutionäre
Bürgertum des Jahres 1848 auf die Kraft der Volkssouveränität. Doch im Unterschied
zur französischen Nationalversammlung von 1789 hatten die Abgeordneten der
Frankfurter Paulskirchenversammlung nicht nur eine liberale Verfassung, sondern
erst den dazugehörigen Nationalstaat zu schaffen. An dieser doppelten Aufgabe
sollten sie letztlich scheitern. Es bleibt aber das Verdienst dieser ersten deutschen
Nationalversammlung, in 60 Paragraphen einen Katalog von Grundrechten erarbeitet
zu haben, auf den die Schöpfer späterer Verfassungen zurückgreifen konnten.
Für den demokratischen Staat schlug die Stunde erst im Oktober 1918, als mit
dem militärischen Zusammenbruch Deutschlands am Ende des Ersten Weltkriegs
auch das Ende des monarchischen Obrigkeitsstaates gekommen war. In der
Novemberrevolution ging die Souveränität ein zweites Mal auf das Volk über. Die
Nationalversammlung zu Weimar richtete dann ihr Augenmerk primär auf den
Aufbau eines demokratischen Staatswesens. Erst danach wurde der Reichsverfassung
vom 11. August 1919 ein zweiter Hauptteil angefügt, der in 56 Artikeln die
"Grundrechte und Grundpflichten der Deutschen" festhielt. Neben den klassischen
Individualrechten findet man hier eine Reihe von Schutzbestimmungen für Ehe,
79
Familie und die menschliche Arbeitskraft, weiterhin sozialpolitische Rechte wie die
Mitbestimmung im Betrieb. In Abkehr von der liberalen Grundüberzeugung des 19.
Jahrhunderts wurden dem Eigentum, das primär ein Abwehrrecht ist, Schranken
gesetzt. Eine Gemeinwohlklausel ermöglichte Eingriffe des Gesetzgebers in seine
private Nutzung. Doch waren die sozialen Grundrechte nicht zu einem geschlossenen
System verdichtet und nahmen insgesamt weniger Raum ein, als der soziale Umbruch
der Novemberrevolution erwarten ließ. Gemessen an der Verfassungswirklichkeit
blieben viele soziale Bestimmungen nur gute Vorsätze. Denn die sozialen
Grundrechte waren auf Gesetzgebung (für die man Mehrheiten brauchte)
angewiesen.Die Republik von Weimar ist nicht zuletzt an der Übermacht der
wirtschaftlichen und sozialen Probleme zugrunde gegangen. Gerade in der
Weltwirtschaftskrise erhielten die radikalen Parteien auf der rechten wie der linken
Seite starken Zulauf, weil sie eine neue staatliche Ordnung versprachen, in der alle
Arbeit und soziales Auskommen finden würden. Aber der erste demokratische Staat
Deutschlands bot in seiner Verfassung auch eine Handhabe zur Selbstzerstörung. Der
Artikel 48 ermächtigte den Reichspräsidenten im Falle eines Notstandes, wichtige
Grundrechte wie die der persönlichen Freiheit oder der freien Meinungsäußerung
vorübergehend außer Kraft zu setzen. Ein solcher Notstand wurde im Februar 1933
nach dem Reichstagsbrand verkündet. Die "Notverordnung zum Schutz von Staat und
Volk" (28. Februar 1933) gab den Nationalsozialisten einen Freibrief für ihre
Terrorherrschaft. Sie sollte bis zum Untergang des Dritten Reiches in Kraft bleiben.
Das Gericht für den öffentlichen Dienst besteht aus sieben Richtern, die für
eine sechsjährige Amtszeit, die verlängert werden kann, vom Rat nach einem Aufruf
zu Bewerbungen und nach Stellungnahme eines Ausschusses ernannt werden; dieser
Ausschuss besteht aus sieben Persönlichkeiten, die unter ehemaligen Mitgliedern des
80
Gerichtshofes und des Gerichts erster Instanz sowie Juristen von anerkannter
Befähigung ausgewählt werden.
Bei der Ernennung der Richter achtet der Rat auf eine ausgewogene
Zusammensetzung des Gerichts aus Staatsangehörigen der Mitgliedstaaten auf
möglichst breiter geografischer Grundlage und hinsichtlich der vertretenen
einzelstaatlichen Rechtsordnungen.
Die Richter des Gerichts wählen aus ihrer Mitte ihren Präsidenten für eine
dreijährige Amtszeit, die verlängert werden kann.
Das Gericht tagt in Kammern mit drei Richtern. Sofern jedoch die
Schwierigkeit oder die Bedeutung der Rechtsfragen es rechtfertigt, kann eine
Rechtssache an das Plenum verwiesen werden. Außerdem kann das Gericht in Fällen,
die in seiner Verfahrensordnung festzulegen sind, als Kammer, die mit fünf Richtern
tagt, oder als Einzelrichter entscheiden.
Die Richter ernennen einen Kanzler für eine Amtszeit von sechs Jahren.
Das Gericht verfügt über eine eigene Kanzlei, stützt sich aber für seinen sonstigen
Verwaltungs- und Übersetzungsbedarf auf die Dienststellen des Gerichtshofes.
81
usw.), sondern auch die soziale Sicherheit (Krankheit, Alter, Invalidität,
Arbeitsunfall, Familienzulagen usw.).
Die Entscheidungen des Gerichts können beim Gericht erster Instanz innerhalb
von zwei Monaten mit einem Rechtsmittel, das auf Rechtsfragen beschränkt ist,
angefochten werden.
Für das Verfahren vor dem Gericht gelten die Bestimmungen der Satzung des
Gerichtshofes, insbesondere diejenigen des Anhangs, und seine am 1. November
2007 in Kraft getretene Verfahrensordnung.
82
beitreten. Der Streithelfer reicht einen Schriftsatz ein, mit dem die Anträge einer
Partei unterstützt oder bekämpft werden und auf den die Parteien anschließend
antworten können. Der Streithelfer kann auch im mündlichen Verfahren Stellung
nehmen.
Die Richter beraten auf der Grundlage des vom Berichterstatter erstellten
Urteilsentwurfs. Das Urteil wird in öffentlicher Sitzung verkündet.
Das Verfahren vor dem Gericht ist kostenfrei. Das Gericht übernimmt aber
nicht die Kosten des Rechtsanwalts, von dem sich die Parteien vertreten lassen
müssen. Einer Partei, die außerstande ist, die Verfahrenskosten zu bestreiten, kann
jedoch auf Antrag Prozesskostenhilfe bewilligt werden.
Die gütliche Beilegung von Rechtsstreitigkeiten. Das Gericht kann in jedem Stadium
des Verfahrens, auch schon ab Einreichung der Klageschrift, versuchen, eine gütliche
Beilegung der Rechtsstreitigkeiten zu erleichtern.
Vorläufiger Rechtsschutz. Eine Klage beim Gericht führt nicht dazu, dass die
Durchführung der angefochtenen Handlung aufgeschoben wird. Das Gericht kann
allerdings ihre Durchführung aussetzen oder sonstige einstweilige Anordnungen
treffen. Der Präsident des Gerichts oder gegebenenfalls ein anderer Richter — als
Richter im Verfahren der einstweiligen Anordnung — entscheidet über einen dahin
gehenden Antrag durch Beschluss, der mit Gründen zu versehen ist.
83
Einstweilige Anordnungen werden nur getroffen, wenn drei Voraussetzungen
erfüllt sind:
1. Die Klage muss auf den ersten Blick begründet erscheinen;
2. Der Antragsteller muss die Dringlichkeit der Anordnungen nachweisen und
darlegen, dass ihm ohne deren Erlass ein schwerer und nicht wiedergutzumachender
Schaden entstehen würde;
3. Die einstweiligen Anordnungen müssen einer Abwägung zwischen den Interessen
der Parteien und dem Allgemeininteresse Rechnung tragen.
Die Europäische Union (EU) ist weder eine Föderation wie die Vereinigten
Staaten von Amerika noch ein Organ für die Zusammenarbeit von Regierungen wie
die Vereinten Nationen. Sie ist in der Tat einzigartig. Die Länder, aus denen die EU
besteht (ihre „Mitgliedstaaten“), bleiben unabhängige, souveräne Nationen, bündeln
aber ihre Hoheitsrechte, um eine Stärke und einen internationalen Einfluss zu
erreichen, den keines von ihnen alleine hätte.
Das Bündeln der Hoheitsrechte bedeutet in der Praxis, dass die Mitgliedstaaten
einen Teil ihrer Entscheidungsbefugnisse an die von ihnen geschaffenen
europäischen Einrichtungen abgeben, damit Entscheidungen zu spezifischen Fragen
von gemeinsamem Interesse auf europäischer Ebene demokratisch getroffen werden
können.
- das Europäische Parlament (EP), das die europäischen Bürger vertritt und direkt von
ihnen gewählt wird;
- der Rat der Europäischen Union, der die einzelnen Mitgliedstaaten vertritt;
84
- die Europäische Kommission, die die Interessen der EU insgesamt wahrt.
85
das Amt für amtliche Veröffentlichungen der Europäischen Gemeinschaften
veröffentlicht Informationen über die EU;
das Europäische Amt für Personalauswahl rekrutiert die Bediensteten der EU-
Einrichtungen und anderer Gremien.
Die Europäische Verwaltungsakademie hat den Auftrag, dem EU-Personal
Fortbildungsmaßnahmen auf bestimmten Gebieten anzubieten.
Für eine Änderung des Grundgesetzes ist die Zustimmung des Bundestages
sowie des Bundesrates erforderlich. Es ist jedoch nach Artikel 79 Absatz 3 GG
unzulässig, die grundsätzliche Mitwirkung der Länder bei der Gesetzgebung zu
ändern. Die in den Artikeln 1 und 20 des Grundgesetzes niedergelegten Grundsätze
sind unabänderlich. Artikel 1 garantiert die Menschenwürde und unterstreicht die
Rechtsverbindlichkeit der Grundrechte. Artikel 20 beschreibt Staatsprinzipien wie
Demokratie, Rechtsstaat und Sozialstaat. Grundgesetz für die Bundesrepublik
Deutschland vom 23. Mai 1949 (BGBl. S. 1), zuletzt geändert durch Gesetz
vom 28. August 2006 (BGBl. I S. 2034).
86
Der Parlamentarische Rat hat am 23. Mai 1949 in Bonn am Rhein in
öffentlicher Sitzung festgestellt, daß das am 8. Mai des Jahres 1949 vom
Parlamentarischen Rat beschlossene Grundgesetz für die Bundesrepublik
Deutschland in der Woche vom 16.-22. Mai 1949 durch die Volksvertretungen von
mehr als Zweidritteln der beteiligten deutschen Länder angenommen worden ist.
Auf Grund dieser Feststellung hat der Parlamentarische Rat, vertreten durch seinen
Präsidenten, das Grundgesetz ausgefertigt und verkündet.
Das Grundgesetz wird hiermit gemäß Artikel 145 Absatz 3 im Bundesgesetzblatt
veröffentlicht.
Die Abgeordneten und Fraktionen des Bundestages können - genau wie der
Bundesrat und die Bundesregierung - neue oder überarbeitete Gesetze als Entwürfe in
den Bundestag einbringen. Hier findet dann nach einem genau festgelegten Ablauf
die Debatte, Beratung und Abstimmung über den Gesetzentwurf statt.
Kontrolle der Regierung. Als direkt gewählter Vertretung des Volkes kommt
dem Bundestag neben seiner Funktion als Gesetzgeber eine weitere sehr wichtige
Aufgabe zu: die Kontrolle der Bundesregierung.
87
Dazu steht ihnen eine Reihe von Rechten und Instrumenten zur Verfügung – wie zum
Beispiel Kleine und Große Anfragen oder die Aktuelle Stunde.
Der Bundestag bildet aber auch Gremien, zu deren Aufgabe die Kontrolle der
Regierung gehört. Das sind zum einen die ständigen Ausschüsse, deren primäre
Aufgabe die Mitwirkung bei der Gesetzgebung ist. Dazu gehören aber auch spezielle
Gremien, wie beispielsweise die Untersuchungsausschüsse, die fast ausschließlich
zur Kontrolle der Regierung eingesetzt werden.
Die Richter üben ihr Amt in völliger Unparteilichkeit und Unabhängigkeit aus.
Anders als der Gerichtshof verfügt das Gericht nicht über ständige Generalanwälte.
Ausnahmsweise kann diese Funktion aber einem Richter übertragen werden.
Das Gericht tagt in Kammern mit fünf oder drei Richtern oder in bestimmten
Fällen auch als Einzelrichter. Es kann außerdem als Große Kammer (13 Richter) oder
als Plenum tagen, wenn die rechtliche Komplexität oder die Bedeutung der
Rechtssache dies rechtfertigt. Über 80 % der beim Gericht anhängigen Rechtssachen
werden von einer Kammer mit drei Richtern entschieden. Die Präsidenten der
Kammern mit fünf Richtern werden unter den Richtern für fünf Jahre gewählt. Das
Gericht verfügt über eine eigene Kanzlei, stützt sich aber für seinen sonstigen
Verwaltungs- und Übersetzungsbedarf auf die Dienststellen des Gerichtshofs.
Das Gericht verfügt über seine eigene Verfahrensordnung. Das Verfahren umfasst
grundsätzlich eine schriftliche und eine mündliche Phase.
Das Verfahren wird durch eine Klageschrift eingeleitet, die von einem
Rechtsanwalt oder Bevollmächtigten erstellt wird und an die Kanzlei gerichtet ist.
Die wesentlichen Punkte der Klage werden in einer Mitteilung in allen Amtssprachen
im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht. Der Kanzler stellt die
Klageschrift der Gegenpartei zu, die über eine bestimmte Frist für eine
Klagebeantwortung verfügt. Der Kläger kann innerhalb einer festgesetzten Frist eine
89
Erwiderung einreichen, auf die der Beklagte mit einer Gegenerwiderung antworten
kann.
Jede Person, die ein Interesse am Ausgang eines beim Gericht anhängigen
Rechtsstreits geltend machen kann, sowie die Mitgliedstaaten und die Organe der
Gemeinschaft können dem Verfahren als Streithelfer beitreten. Der Streithelfer reicht
einen Schriftsatz ein, mit dem die Anträge einer Partei unterstützt oder bekämpft
werden und auf den die Parteien anschließend antworten können. In bestimmten
Fällen kann der Streithelfer auch im mündlichen Verfahren Stellung nehmen.
Die Richter beraten sodann auf der Grundlage des vom Berichterstatter
erstellten Urteilsentwurfs, und das Urteil wird in öffentlicher Sitzung verkündet.
Das Verfahren vor dem Gericht erster Instanz ist kostenfrei. Das Gericht
übernimmt aber nicht die Kosten des Rechtsanwalts, der berechtigt ist, vor einem
Gericht eines Mitgliedstaats aufzutreten, und von dem sich die Parteien vertreten
lassen müssen. Einer natürlichen Person, die außerstande ist, die Verfahrenskosten zu
bestreiten, kann jedoch auf Antrag Prozesskostenhilfe bewilligt werden.
Verfahren der einstweiligen Anordnung. Eine Klage beim Gericht führt nicht
dazu, dass die Durchführung der angefochtenen Handlung aufgeschoben wird. Das
Gericht kann allerdings ihre Durchführung aussetzen oder andere einstweilige
Anordnungen treffen.
90
Der Präsident des Gerichts oder gegebenenfalls ein anderer Richter – als
Richter der einstweiligen Anordnung – entscheidet über einen dahin gehenden Antrag
durch Beschluss, der mit Gründen zu versehen ist.
Der Beschluss hat vorläufigen Charakter und greift der Entscheidung des
Gerichts in der Hauptsache in keiner Weise vor. Er kann mit einem Rechtsmittel
beim Gerichtshof angefochten werden.
Sprachenregelung. Die für die Klageschrift verwendete Sprache, die eine der
23 Amtssprachen der Europäischen Union sein kann, wird Verfahrenssprache
(vorbehaltlich der Anwendung von Sonderbestimmungen).
91
Der Gerichtshof der Europäischen Gemeinschaften
Die Richter des Gerichtshofes wählen aus ihrer Mitte für die Dauer von drei
Jahren den Präsidenten des Gerichtshofes; Wiederwahl ist zulässig. Der Präsident
leitet die rechtsprechende Tätigkeit und die Verwaltung des Gerichtshofes; er führt in
den größeren Spruchkörpern den Vorsitz in den Sitzungen und bei den Beratungen.
Der Gerichtshof kann als Plenum, als Große Kammer mit dreizehn Richtern
oder als Kammer mit drei oder mit fünf Richtern tagen. Als Plenum tagt er in
besonderen, in der Satzung des Gerichtshofes vorgesehenen Fällen (u. a.
Amtsenthebung des Europäischen Bürgerbeauftragten oder eines Mitglieds der
Europäischen Kommission, das seine Amtpflichten verletzt hat), und wenn er zu der
Auffassung gelangt, dass eine Rechtssache von außergewöhnlicher Bedeutung ist. Er
tagt als Große Kammer, wenn ein Mitgliedstaat oder ein Gemeinschaftsorgan als
Partei des Verfahrens dies beantragt, sowie in besonders komplexen oder
bedeutsamen Rechtssachen. In den übrigen Rechtssachen entscheiden Kammern mit
drei oder fünf Richtern. Die Präsidenten der Kammern mit fünf Richtern werden für
drei Jahre gewählt, die Präsidenten der Kammern mit drei Richtern für ein Jahr. Zur
92
Erfüllung seiner Aufgabe wurde der Gerichtshof mit genau definierten
Zuständigkeiten ausgestattet, die er im Rahmen des Vorabentscheidungsverfahrens
und verschiedener Klagearten wahrnimmt.
Der Gerichtshof antwortet nicht durch ein bloßes Gutachten, sondern durch
Urteil oder mit Gründen versehenen Beschluss. Das nationale Gericht, an das das
Urteil oder der Beschluss gerichtet ist, ist bei der Entscheidung in der bei ihm
anhängigen Sache an die Auslegung des Gerichthofes gebunden. In gleicher Weise
bindet das Urteil des Gerichtshofes andere nationale Gerichte, die mit demselben
Problem befasst werden.
93
Der Gerichtshof der Europäischen Gemeinschaften (2)
Diese Klage kann von der Kommission – dies ist in der Praxis der häufigste
Fall – oder von einem Mitgliedstaat erhoben werden. Stellt der Gerichtshof die
Vertragsverletzung fest, so ist der betreffende Staat verpflichtet, sie unverzüglich
abzustellen. Stellt der Gerichtshof nach einer erneuten Anrufung durch die
Kommission fest, dass der betreffende Mitgliedstaat seinem Urteil nicht
nachgekommen ist, so kann er ihm die Zahlung eines Pauschalbetrags und/oder
Zwangsgelds auferlegen.
95
Landesverfassungsgericht Sachsen-Anhalt
Die weiteren Mitglieder und ihre Vertreter sollen aufgrund ihrer Erfahrung im
öffentlichen Leben für das Amt eines Mitglieds des Landesverfassungsgerichts
besonders geeignet sein; mindestens ein Mitglied und sein Vertreter müssen auf
Lebenszeit ernannte Universitätsprofessoren des Rechts sein.
96
Das Landesverfassungsgericht entscheidet:
1. über die Anfechtung von Entscheidungen des Landtages oder eines seiner Organe,
über die Gültigkeit einer Wahl zum Landtag oder den Erwerb oder Verlust der
Mitgliedschaft im Landtag,
2. über die Auslegung der Verfassung des Landes Sachsen-Anhalt von Streitigkeiten
über den Umfang der Rechte und Pflichten eines obersten Landesorgans oder
anderer Beteiligter, die durch die Landesverfassung oder in der Geschäftsordnung
des Landtages oder der Landesregierung mit eigener Zuständigkeit ausgestattet
sind, auf Antrag des obersten Landesorgans oder der anderen Beteiligten,
3. aus Anlass von Streitigkeiten über die Durchführung von Volksinitiativen,
Volksbegehren und Volksentscheiden auf Antrag der Antragsstelle, eines Viertels
der Mitglieder des Landtages oder auf Antrag der Landesregierung,
4. bei Meinungsverschiedenheiten oder Zweifeln über die förmliche oder sachliche
Vereinbarkeit von Landesrecht mit der Verfassung des Landes Sachsen-Anhalt auf
Antrag eines Viertels der Mitglieder des Landtages oder auf Antrag der
Landesregierung,
5. über die Verfassungsmäßigkeit des Untersuchungsauftrages eines Untersuchungs-
ausschusses auf Vorlage eines Gerichts, wenn es den Untersuchungsauftrag für
verfassungswidrig hält und es bei dessen Entscheidung auf die
Verfassungsmäßigkeit des Untersuchungsauftrages ankommt,
6. über die Vereinbarkeit eines Landesgesetzes mit der Verfassung des Landes
Sachsen-Anhalt, wenn ein Gericht das Verfahren gemäß Artikel 100 Abs. 1 des
Grundgesetzes ausgesetzt hat,
7. über Verfassungsbeschwerden, die von jedermann mit der Behauptung erhoben
werden können, durch ein Landesgesetz unmittelbar in seinen Grundrechten,
grundrechtsgleichen Rechten oder staatsbürgerlichen Rechten verletzt zu sein,
8. über Verfassungsbeschwerden von Kommunen und Gemeindeverbänden wegen
Verletzung des Rechts auf Selbstverwaltung nach Artikel 2 Abs. 3 und Artikel 87
der Verfassung des Landes Sachsen-Anhalt durch ein Landesgesetz,
97
in den ihm sonst durch Gesetz zugewiesenen Fällen (Artikel 44 Abs. 3, Artikel 75 der
Verfassung des Landes Sachsen-Anhalt).
Mit dem Ende des Königreiches und der Ausrufung des Freistaates Sachsen im
Jahr 1918 wurde auch der Staatsgerichtshof abgeschafft. Bis zur Gleichschaltung der
Länder im Jahr 1933 war für landesverfassungsrechtliche Streitigkeiten innerhalb des
Freistaates Sachsen der Staatsgerichtshof für das Deutsche Reich mit Sitz in Leipzig
zuständig (Art. 19 Verfassung des Deutschen Reiches vom 11. August 1919). In
98
diesen Fällen war unter anderem der Präsident des Sächsischen
Oberverwaltungsgerichts Mitglied des Staatsgerichtshofes (§ 18 Nr. 1, § 31 des
Gesetzes über den Staatsgerichtshof vom 9. Juli 1921).
In den Jahren nach 1945 wurde ein Verfassungsgericht nicht wieder errichtet.
Vielmehr enthielt Art. 60 der Sächsischen Verfassung vom 28. Februar 1947 die
Regelung, dass «ordnungsgemäß verkündete Gesetze (...) für die gesamte
Rechtspflege und Verwaltung bindend (sind). Der Richter hat die
Verfassungsmäßigkeit der Gesetze nicht zu prüfen. Sofern Zweifel über die
Verfassungsmäßigkeit ordnungsgemäß verkündeter Gesetze erhoben werden,
entscheidet darüber der Landtag, dem der Verfassungsausschuss einen Vorschlag
unterbreitet hat».
Erst die Verfassung des Freistaates Sachsen vom 26. Mai 1992, die am 6. Juni
1992 in Kraft getreten ist, sieht in ihrem Art. 77 Abs. 1 die Errichtung eines
Verfassungsgerichtshofes vor. Art. 81 Sächsische Verfassung enthält Regelungen
über die Zuständigkeiten (Zuständigkeiten) und Zusammensetzung des
Gerichts(Stellung/Zusammensetzung), überlässt aber die nähere Ausgestaltung des
Verfahrens und der Organisation dem Gesetzgeber (Stellung/ Zusammensetzung;
Verfahrensgrundsätze).
Am 15. Juli 1993 wurden die ersten Mitglieder des Gerichts und ihre
Stellvertreter im Sächsischen Landtag vereidigt und traten am selben Tag zu ihrer
ersten Beratung zusammen.
99
Verfassungsgerichtshof des Freistaates Sachsen
1. Ein Zwang zur Vertretung durch einen bei einem deutschen Gericht
zugelassenen Rechtsanwalt oder einen Lehrer des Rechts an einer deutschen
Hochschule besteht nur in der mündlichen Verhandlung. Ausnahmen gelten hierbei
für den Bund, die Länder sowie für gesetzgebende Körperschaften. Im Übrigen ist es
den Beteiligten freigestellt, ob sie sich vertreten lassen wollen (§ 10, Sächsische
Verfassung GHG, § 22 BVerfGG).
101
Verfassungsgerichtshof Rheinland-Pfalz. Richter
103
allerdings keinen eigenen personellen und sachlichen "Unterbau" hat. Vielmehr
werden Personal und Einrichtungen des Oberverwaltungsgerichts (z.B.
wissenschaftliche Mitarbeiter, Bibliothek, Geschäftsstelle, Protokoll- und
Schreibdienst, Wachtmeisterei, Amtstracht usw.) bei Bedarf für die
Aufgabenerledigung des Verfassungsgerichtshofs eingesetzt. Auch die
Haushaltsmittel für den Verfassungsgerichtshof sind in dem für das
Oberverwaltungsgericht Rheinland-Pfalz veranschlagten Etat des Justizressort
ausgewiesen.
Verfassungsbeschwerde
Staatsaufbau Deutschlands
105
verlagern. Das erleichtert die Dezentralisation und ermöglicht eine stärkere
Berücksichtigung regionaler Besonderheiten.
Der Bund. Eine der Hauptaufgaben des Bundes liegt in der Gesetzgebung. Die
Gesetzgebungskompetenz steht zwar grundsätzlich den Ländern zu, soweit das
Grundgesetz diese nicht dem Bund verleiht. Dieses Regel-Ausnahme-Verhältnis ist in
der Praxis aber nahezu umgekehrt. Die meisten Gesetze werden vom Bund erlassen,
den Ländern bleiben unter anderem die Ressorts Polizei, Verwaltung und Kultur. Um
das Mitspracherecht der Länder zu erhalten, müssen die Bundesgesetze neben dem
Parlament auch noch den Bundesrat passieren. Dieser besteht aus Mitgliedern der
verschiedenen Landesregierungen, die somit die Interessen der Länder auf
Bundesebene wahrnehmen können.
Von der Gesetzgebung ist die Ausführung der Gesetze zu trennen. Hierbei fällt
nicht dem Bund, sondern den Ländern die Hauptaufgabe zu. Sie führen nicht nur die
Landesgesetze aus, vielmehr legt Art. 83 GG fest, dass die Länder auch die
Bundesgesetze, von einigen Ausnahmen abgesehen, als eigene Angelegenheiten
ausführen. Hiermit soll eine Aufblähung des Verwaltungsapparates verhindert
werden. Nur in den enumerativ im Grundgesetz aufgeführten Fällen führt der Bund
die Gesetze durch bundeseigene Verwaltung mit eigenem Verwaltungsunterbau oder
durch bundesunmittelbare Körperschaften oder Anstalten des öffentlichen Rechts aus.
Als Beispiele können hier der Auswärtige Dienst, die Bundesfinanzverwaltung, der
Bundesgrenzschutz oder die Verwaltung der Bundeswasserstrassen genannt werden.
Die Länder. Diese besitzen ebenso wie die Bundesrepublik die Staatsqualität;
sie verfügen also über Staatsgebiet, Staatsvolk und originäre Staatsgewalt. In den
jeweiligen Verfassungen wird festgelegt, wie die Parlamente und Regierungen zu
wählen sind, die dann die Landesgesetze verabschieden und ausführen.
106
(Oberstufe), die Regierungspräsidien (Mittelstufe) und die Landratsämter oder die
Stadtkreise (Unterstufe) bestimmt.
Nach Art. 32 GG ist die Pflege der Beziehungen zu auswärtigen Staaten Sache
des Bundes. Nach außen soll der Staat mit einer Stimme sprechen und sich nicht in
föderalistischer Zersplitterung darstellen. Zwar legt dieser Artikel auch fest, dass die
Länder Verträge mit auswärtigen Staaten schließen können, soweit der Gegenstand
des Vertrages in ihre Gesetzgebungskompetenz fällt. Trotzdem werden in der Praxis
dieselben durch den Bund abgeschlossen, nachdem er im Vorfeld das Einverständnis
der Länder eingeholt hat.
Der Bundestag
107
Die Gesetzgebung ist eine der wichtigsten Aufgaben des Deutschen
Bundestages. Im Parlament werden alle Gesetze diskutiert (beraten) und beschlossen
(verabschiedet). Manche Gesetze bedürfen der Zustimmung des Bundesrates.
Die Abgeordneten und Fraktionen des Bundestages können - genau wie der
Bundesrat und die Bundesregierung - neue oder überarbeitete Gesetze als Entwürfe in
den Bundestag einbringen. Hier findet dann nach einem genau festgelegten Ablauf
die Debatte, Beratung und Abstimmung über den Gesetzentwurf statt.
Als direkt gewählter Vertretung des Volkes kommt dem Bundestag neben
seiner Funktion als Gesetzgeber eine weitere sehr wichtige Aufgabe zu: die Kontrolle
108
der Bundesregierung. Um diese Kontrollfunktion wahrnehmen zu können, müssen
sich die Abgeordneten über die Arbeit und Vorhaben der Regierung informieren
können. Dazu steht ihnen eine Reihe von Rechten und Instrumenten zur Verfügung –
wie zum Beispiel Kleine und Große Anfragen oder die Aktuelle Stunde. Der
Bundestag bildet aber auch Gremien, zu deren Aufgabe die Kontrolle der Regierung
gehört. Das sind zum einen die ständigen Ausschüsse, deren primäre Aufgabe die
Mitwirkung bei der Gesetzgebung ist. Dazu gehören aber auch spezielle Gremien,
wie beispielsweise die Untersuchungsausschüsse, die fast ausschließlich zur
Kontrolle der Regierung eingesetzt werden.
Die Ausschüsse des Bundestages erfüllen eine wichtige Funktion bei der
Gesetzgebung. Sie bereiten Gesetzesvorhaben für die Verabschiedung im Plenum
vor. Der Bundestag setzt für einzelne Politikbereiche Ausschüsse ein, in denen
Abgeordneten aller Fraktionen Gesetzentwürfe beraten und überarbeiten.
Bundeshaushalt
Im Bundestag wird der Entwurf debattiert und in der Regel überarbeitet. Da der
Bundestag laut Grundgesetz das Budgetrecht hat, kann der Entwurf nur mit der
Mehrheit des Parlaments zum Gesetz werden. Die Aufstellung des Haushaltsplans ist
in der Bundeshaushaltsordnung genau geregelt.
109
Vorschläge zu ihrem Haushalt sammeln, gegeneinander abwägen, reduzieren,
ergänzen und als Voranschlag an das Finanzministerium weiterleiten. Dabei gibt es
einheitliche Grundsätze, die bereits hier beachtet werden müssen. Dazu gehört, dass
der Haushalt jährlich neu erstellt wird, dass alle voraussichtlichen Einnahmen und
Ausgaben vollständig zu erfassen sind, dass alle Einnahmen zur Deckung aller
Ausgaben verwendet werden müssen und dass am Ende die Summe der Einnahmen
mit der Summe der Ausgaben übereinstimmen muss. Im Finanzministerium werden
die Voranschläge wiederum gesammelt, geprüft und zusammengefasst. Dabei werden
die geplanten Ausgaben mit den von Sachverständigen geschätzten Steuereinnahmen
abgeglichen.
Der Haushaltsplan ist rund 2.500 Seiten stark und in einen Gesamtplan und mehrere
Einzelpläne gegliedert. In den Einzelplänen wird für jedes Ministerium und jede
oberste Bundesbehörde detailliert angegeben, was in diesem Fachbereich
eingenommen und was ausgegeben werden soll.
110
Beratung und Abstimmung im Bundestag. Die Beratung im Bundestag umfasst
drei Lesungen. In der ersten Lesung erläutert der Finanzminister den Haushaltsplan.
Nach mehrtägiger Debatte wird der Haushaltsentwurf dann an den
Haushaltsausschuss überwiesen. Dort geschieht die eigentliche Arbeit. Die jeweiligen
Berichterstatter des Ausschusses gehen jeden einzelnen Ausgabeposten durch,
hinterfragen diesen in den Ministerien und geben ihre Empfehlungen an den
Haushaltsausschuss. Diese Empfehlungen werden dann in so genannten
Einzelplanberatungen besprochen. Am Ende legt der Ausschuss dem Bundestag
einen mehr oder weniger stark veränderten Haushaltsentwurf vor. Es folgt die zweite
Lesung, in der es erneut zu Debatten zwischen Regierung und Opposition kommt. In
der dritten Lesung steht das gesamte Werk mit allen Änderungen zur
Schlussabstimmung.
Der Deutsche Bundestag wird in freier, gleicher und geheimer Wahl gewählt.
Wahlen müssen laut Artikel 38 des Grundgesetzes "allgemein, unmittelbar, frei,
gleich und geheim" sein. Allgemein bedeutet, dass alle Staatsbürgerinnen und
Staatsbürger mit Vollendung des 18. Lebensjahres wählen dürfen. Unmittelbar sind
die Wahlen deswegen, weil die Abgeordneten direkt, ohne zwischengeschaltete
Wahlmänner, bestimmt werden.
Freie Wahlen heißt, dass kein Druck auf die Wähler ausgeübt werden darf. Gleich
bedeutet, dass jede abgegebene Stimme das gleiche Gewicht hat. Geheim besagt
schließlich, dass jeder so wählen können muss, dass die Wahlentscheidung anonym
bleibt.
Der Bundestag wird in der Regel alle vier Jahre gewählt. Das nächste Mal
werden die rund 62 Millionen Wahlberechtigten in Deutschland am 27. September
2009 an die Wahlurnen treten und die Zusammensetzung des 17. Bundestags
bestimmen. Mit ihrer Erststimme bestimmen die Wähler ihren Wahlkreisbewerber.
Mit der Zweitstimme entscheiden sie über das Kräfteverhältnis der Parteien im
111
Bundestag. Bekommt eine Partei bundesweit weniger als fünf Prozent aller
abgegebenen Stimmen, scheitert sie an der Sperrklausel (auch: Fünf-Prozent-Hürde)
und ist nicht im Bundestag vertreten – es sei denn, die Partei erringt mindestens drei
Direktmandate. Dann wird die Partei bei der Verteilung der Sitze auf die Landeslisten
berücksichtigt.
Die Zahl der Direktmandate kann die eigentlich nach dem Zweitstimmenanteil
festgelegte Sitzverteilung im Plenum stark verändern. Gewinnt eine Partei mehr
Direktmandate, als ihr gemäß der Verteilung der Zweitstimmen zustehen, so bleiben
ihr diese so genannten Überhangmandate trotzdem erhalten.
Die Versammlung tritt in der Regel nur alle fünf Jahre im Reichstagsgebäude
zusammen, es sei denn, die Amtszeit des Bundespräsidenten endet vorzeitig.
Nominierung und Ablauf der Wahl. Die Wahl des Bundespräsidenten findet
geheim und ohne vorherige Aussprache statt.
Der Bundespräsident
113
Bundespräsident keinerlei Regierungsbefugnis. Der erste Mann im Staat hat noch
nicht einmal Rederecht bei Bundestagsdebatten. Im Kriegsfall verfügt er auch nicht
über die militärische Kommandogewalt.
Nominierung und Ablauf der Wahl. Die Wahl des Bundespräsidenten findet
geheim und ohne vorherige Aussprache statt. Theoretisch ist jeder beziehungsweise
jede Deutsche wählbar, sofern er oder sie das 40. Lebensjahr vollendet hat.
Vorschläge für Kandidatinnen und Kandidaten können von jedem Mitglied der
Bundesversammlung unterbreitet werden.
Erreicht keiner der Kandidaten im ersten und zweiten Wahlgang die absolute
Mehrheit, also mehr als die Hälfte der Stimmen, kommt es zu einem dritten
Wahlgang. Hier genügt eine relative Mehrheit: Es gewinnt, wer die meisten Stimmen
erhält. Für den zweiten oder dritten Wahlgang können auch neue Wahlvorschläge
unterbreitet werden.
Ein neu gewählter Bundespräsident leistet bei Amtsantritt folgenden Eid: "Ich
schwöre, dass ich meine Kraft dem Wohle des deutschen Volkes widmen, seinen
Nutzen mehren, Schaden von ihm wenden, das Grundgesetz und die Gesetze des
Bundes wahren und verteidigen, meine Pflichten gewissenhaft erfüllen und
Gerechtigkeit gegen jedermann üben werde. So wahr mir Gott helfe." Der Eid kann
auch ohne religiöse Beteuerung geleistet werden.
Der Bundespräsident wird nicht direkt vom Volk, sondern von der
Bundesversammlung gewählt, die 2004 aus 1206 Mitgliedern besteht. Die
114
Bundesversammlung ist die größte parlamentarische Versammlung der
Bundesrepublik Deutschland. Das Gremium setzt sich je zur Hälfte aus
Bundestagsabgeordneten und Wahlmännern der 16 Länderparlamente zusammen.
Die Amtszeit des Staatsoberhauptes beträgt fünf Jahre, nur eine Wiederwahl ist
möglich.
Deutscher Bundesrat
Der deutsche Bundesrat ist ein Verfassungsorgan des Bundes, durch das die
Bundesländer – genauer gesagt deren Landesregierungen – bei der Gesetzgebung und
Verwaltung des Bundes und in Angelegenheiten der Europäischen Union mitwirken.
Seine Existenz ist ein wichtiger Teil des föderalen Charakters des deutschen
Staatsaufbaus. Er ist ein kontinuierliches Organ ohne Legislaturperioden, dessen
parteipolitische Zusammensetzung sich bei jeder Landtagswahl verändern kann,
wohingegen der Bundestag ein diskontinuierliches Organ ist, welches alle vier Jahre
neu gewählt wird.
Das Bundesgesetz wird – wie in der Regel – von den Verwaltungen und Behörden
der Länder ausgeführt und enthält hierfür besondere Vorschriften über Zuständigkeit
und Verfahren der Landesbehörden (Art. 84 Abs. 1 GG), (Art. 85 Abs. 1 GG ).
Das Bundesgesetz gewährt den Bürgern eine Geldleistung, für die zumindest zu
einem Viertel die Landeskasse aufkommen muss.
Bundesgesetze über die Erhebung und Verteilung von Steuern in zahlreichen Fällen
(etwa gem. Art. 105 Abs. 3 GG), (Art. 106 Abs. 3, 4, 5, 5a, 6 GG).
Bei allen anderen Gesetzen hat der Bundesrat ein Einspruchsrecht. Sein Einspruch
kann jedoch vom Bundestag überstimmt werden (Art. 77 Abs. 3 GG). Hat der
Bundesrat ein solches nicht zustimmungspflichtiges Gesetz mit Zweidrittelmehrheit
abgelehnt, so kann der Bundestag den Bundesrat allerdings auch nur mit
Zweidrittelmehrheit der abgegebenen Stimmen überstimmen, mindestens der
Mehrheit der Mitglieder des Bundestages (Art. 77 Abs. 4 GG).
116
Stimmen im Bundesrat. Die Stimmenverteilung nach Ländern ergibt sich aus
dem Grundgesetz (Art. 51 Abs. 2 GG). Hinsichtlich der aufgeführten Parteien ist die
Partei Zugehörigkeit der gegenwärtigen Mitglieder des Bundesrates maßgeblich. Zu
berücksichtigen ist hierbei jedoch, dass im Bundesrat keine Parteien, sondern
Regierungen vertreten sind.
Mitglieder des Bundesrates sind somit nicht die abstimmenden Personen selbst,
sondern die Landesregierungen. Die Stimmabgabe muss für jedes Land einheitlich
erfolgen (Art. 51 Abs. 3 GG).
Das Bundeskriminalamt
Bundesrat und Bundestag beschließen Gesetz zur Abwehr von Gefahren des
internationalen Terrorismus durch das Bundeskriminalamt.
Der Deutsche Bundestag und der Bundesrat haben jetzt das Gesetz zur Abwehr
von Gefahren des internationalen Terrorismus durch das Bundeskriminalamt
endgültig verabschiedet. Die nochmalige Befassung beider gesetzgebenden
Körperschaften war erforderlich geworden, weil der Bundesrat am 28. November
2008 dem Gesetz die nach dem Grundgesetz erforderliche Zustimmung verweigert
hatte. Bundestag wie Bundesrat haben dem Gesetz nunmehr unter Berücksichtigung
des Kompromissvorschlags des Vermittlungsausschusses vom 17. Dezember ihre
Zustimmung erteilt.
Dies bedeutet:
In der Aufgabenzuweisung für das BKA wird klargestellt, dass das BKA die
Aufgabe der Verhütung von Straftaten als Unterfall der Gefahrenabwehr ebenfalls
nur in den Fällen hat, in denen es nach der neuen Aufgabennorm präventiv zu
Zwecken der Bekämpfung des internationalen Terrorismus tätig werden darf . Dies
sind - wie auch in Artikel 73 Nr. 9a GG bezeichnet - die Fälle, in denen eine
länderübergreifende Gefahr vorliegt, die Zuständigkeit einer Landespolizeibehörde
nicht erkennbar ist oder die oberste Landesbehörde um eine Übernahme ersucht.
117
Die Eilfallregelung bei der Onlinedurchsuchung wird gestrichen. Das heißt,
dass ausnahmslos eine vorherige richterliche Anordnung dieser Maßnahme
erforderlich ist. Ein polizeiliches Tätigwerden ohne sie und deren nachträgliche
Einholung sind damit unzulässig.
Die Überprüfung von Daten, die durch eine Onlinedurchsuchung gewonnen worden
sind, auf ihre Kernbereichsrelevanz hin erfolgt unter der Sachleitung des
anordnenden Gerichts. Damit wird der Forderung nach richterlicher Beteiligung bei
der Kernbereichsprüfung Rechnung getragen.
„Die Entscheidungen von Bundestag und Bundesrat vom gestrigen und heutigen
Tage, dem Gesetz zur Abwehr von Gefahren des internationalen Terrorismus durch
das Bundeskriminalamt in der Fassung des Kompromissvorschlags des Vermittlungs-
Zur wiederholt vorgetragenen Kritik von Vertretern der Opposition und einiger
Berufsverbände weist das Bundesinnenministerium darauf hin, dass die Regelungen
zum Schutz zeugnisverweigerungsberechtigter Berufsgeheimnisträger analog zur
118
Strafprozessordnung ausgestaltet sind. Das Gesetz enthält mit § 20 BKAG ein
harmonisiertes System zur Berücksichtigung der von den
Zeugnisverweigerungsberechtigten Berufsgeheimnisträger geschützten Interessen in
enger Anlehnung an § 160 StPO (Strafprozessordnung).
Was bedeutet dies? Notare - gemeint ist selbstverständlich auch die Vielzahl
der in Deutschland tätigen Notarinnen - leisten Hilfestellung bei der Gestaltung von
Rechtsbeziehungen und fungieren als Mittler zwischen den Interessen der Parteien.
Notare sind damit "friedfertige" Juristen. Sie sind - anders als Rechtsanwälte - nicht
Vertreter einer Partei, sondern unabhängige und unparteiische Betreuer aller
Beteiligten. Auch ist es nicht Aufgabe der Notare, Streitigkeiten und sonstige
Sachverhalte autoritär zu entscheiden. Insoweit unterscheiden sie sich von den
Richtern. Notare bieten den Beteiligten lediglich Rat und Mitwirkung im Sinne einer
Dienstleistung an. Den Beteiligten steht es frei, ob sie den Rat annehmen oder nicht.
119
als Notar tätig war. Wegen der besonderen Bedeutung der notariellen
Unparteilichkeit ist dabei der Begriff der selben Angelegenheit weit auszulegen.
Wird der Notar von den Beteiligten aufgesucht, so wird er zunächst den
Sachverhalt erforschen und dabei auf das Genaueste die Interessen und Ziele der
Vertragsparteien ermitteln. Doch nicht alles, was die Beteiligten wünschen, können
sie, und nicht alles, was sie wollen, dürfen sie. Willenserforschung ist die Aufgabe
des Notars, die Beteiligten zu dem Ergebnis zu führen, das ihrem wahren Willen
irrtums-, zweifelsfrei und rechtlich einwandfrei entspricht. Auf der so ermittelten
Grundlage wird der Notar auf eine Einigung der Parteien im Sinne eines freiwilligen
Interessenausgleichs hinwirken. Lässt sich eine solche Einigung nicht erzielen, findet
die Tätigkeit des Notars ihr Ende. Wird hingegen eine Einigung erzielt, so schlägt
sich das Ergebnis in der Regel in einem Vertrag nieder, mag der Vertrag dann
Kaufvertrag, Erbvertrag, Gesellschaftsvertrag oder anders heißen. Notare beraten und
belehren die Parteien sodann über den (möglichen) Vertragsinhalt und stellen dabei
sicher, dass unerfahrene Beteiligte nicht benachteiligt werden. Ziel ist, ein
Gleichgewicht zwischen den Vertragsparteien zu erreichen, soweit dieses von
rechtlicher Information und der Kenntnis rechtlicher Gestaltungsmöglichkeiten
abhängt. Notare tragen hiermit wesentlich zur Sicherstellung eines wirksamen
Verbraucherschutzes bei.
Die Notare sind in erster Linie zuständig für Beurkundungen jeder Art sowie
für die Beglaubigung von Unterschriften, Handzeichen und Abschriften. Ehe-, Erb-
und Immobilienverträge sind von den Notaren zu beurkunden. Notare beurkunden
Versammlungsbeschlüsse, nehmen Verlosungen und Auslosungen vor und erstellen
Vermögensverzeichnisse. Sie können aber auch freiwillige Versteigerungen
durchführen und Vermittlung von Nachlass- und Gesamtgutauseinandersetzungen
vornehmen. Daneben können Notare in Angelegenheiten der freiwilligen
Gerichtsbarkeit beraten und vertreten, als Schiedsrichter tätig sein, Eide abnehmen,
Bescheinigungen ausstellen und Wertpapiere sowie Kostbarkeiten verwahren. Seiner
öffentlichen Aufgabe und Funktion für das Gemeinwesen entsprechend darf der
120
Notar seine Amtstätigkeit nicht ohne ausreichenden Grund verweigern; er hat also
jedem Rechtsuchenden mit seiner Urkundstätigkeit zur Verfügung zu stehen.
Für eine Vielzahl von Rechtsgeschäften ist daher ein Tätigwerden des Notars
(genauer: die Beurkundung des Rechtsgeschäfts durch einen Notar) gesetzlich
vorgeschrieben. Dies ist immer dort der Fall, wo der Gesetzgeber die Mithilfe des
Notars wegen der weitreichenden persönlichen und wirtschaftlichen Folgen für die
Beteiligten für geboten hält. Erforderlich oder zumindest dringend anzuraten ist die
Mitwirkung des Notars insbesondere in folgenden Bereichen: Immobilien (Kauf,
Schenkung, Nießbrauch, Bestellung von Hypotheken und Grundschulden etc.); Ehe,
Partnerschaft und Familie (Ehevertrag, Scheidungs- und Partnervertrag, Adoption);
Erbe und Schenkung (Testament und Erbvertrag, Erbscheinsantrag,
Nachlassverteilung, vorweggenommene Erbfolge, Schenkungsvertrag etc.);
Unternehmen (Gründung oder Umgestaltung einer Gesellschaft,
Handelsregisteranmeldung ); Vorsorgevollmacht (Betreuungsvollmacht,
Patientenverfügung); Streitvermeidung, Schlichtung, Mediation
(Scheidungsvereinbarung, Nachlassauseinandersetzung, vollstreckbare Urkunden,
Schlichtungs- und Schiedstätigkeit )
121
Die Notare sind in erster Linie zuständig für Beurkundungen jeder Art sowie
für die Beglaubigung von Unterschriften, Handzeichen und Abschriften. Ehe-, Erb-
und Immobilienverträge sind von den Notaren zu beurkunden. Notare beurkunden
Versammlungsbeschlüsse, nehmen Verlosungen und Auslosungen vor und erstellen
Vermögensverzeichnisse. Sie können aber auch freiwillige Versteigerungen
durchführen und Vermittlung von Nachlass- und Gesamtgutauseinandersetzungen
vornehmen. Daneben können Notare in Angelegenheiten der freiwilligen
Gerichtsbarkeit beraten und vertreten, als Schiedsrichter tätig sein, Eide abnehmen,
Bescheinigungen ausstellen und Wertpapiere sowie Kostbarkeiten verwahren.
Der Notar arbeitet auf eigenes Risiko: Für selbst verschuldete Schäden haftet er
mit seinem gesamten Vermögen. Jeder Notar hat einen Eid auf gewissenhafte
Amtsführung abzulegen. Regelmäßig überprüft der zuständige Landgerichtspräsident
die Einhaltung aller relevanten Gesetze und Vorschriften bis hin zur korrekten
Abrechnung der Kosten und Gebühren mit den Klienten. Die Aufsichtsbehörden
haben die Möglichkeit, Disziplinarmaßnahmen gegen Notare zu verhängen. Bei
besonders krassen Verstößen gegen Dienstpflichten droht sogar die Amtsenthebung.
Notare sind besonders qualifizierte und erfahrene Juristen, deren Urkunden für
Rechtssicherheit, Rechtsfrieden und Schutz des Unerfahrenen sorgen. Der Notar wird
als Amtsperson vom jeweiligen Ministerium der Justiz ernannt. Bei der Auswahl der
Bewerber werden strenge Maßstäbe angelegt. Jeder Notar hat eine mehrjährige
Ausbildung durchlaufen, die nicht nur seine fachliche Qualifikation, sondern auch
seine soziale Kompetenz in schwierigen Verhandlungssituationen (z.B. dem
Abschluss von Scheidungsvereinbarungen) sicherstellen soll. So darf zum Notar nur
bestellt werden, wer die Befähigung zum Richteramt nach dem deutschen
Richtergesetz erlangt, d.h. die erste und zweite juristische Staatsprüfung mit Erfolg
abgelegt hat. Zudem muss der Bewerber nach seiner Persönlichkeit und seinen
Leistungen für das Amt des Notars geeignet sein (§ 5 BNotO). Für die erstmalige
Bestellung zum Notar gilt eine Altersgrenze von 60 Jahren (§ 6 Abs. 1 S. 1 BNotO).
Während seines Berufslebens erhält sich der Notar seine fachliche und soziale
Qualifikation. Das Gesetz verpflichtet ihn, sich kontinuierlich fortzubilden. Das
deutsche Notariat unterhält zu diesem Zweck eigene Fortbildungseinrichtungen, wie
etwas das Fachinstitut für Notare im Deutschen Anwaltsinstitut e.V. Bedeutende
wissenschaftliche und rechtspraktische Veröffentlichungen und Vorträge entstammen
der Feder von Notaren. Sie sind Ausdruck des hohen Berufsethos und
Qualifikationsniveaus der Notare.
Doch im Mittelpunkt der Aufmerksamkeit des Notars steht immer der Mensch.
Denn ebenso wichtig wie äußerste Genauigkeit und fundiertes Wissen ist Verständnis
für die Anliegen, Sorgen und Nöte der Ratsuchenden. Schließlich ist so manches
Notariatsgeschäft für den Klienten ein Buch mit sieben Siegeln.
§128
Notarielle Beurkundung
123
Ist durch Gesetz notarielle Beurkundung eines Vertrags vorgeschrieben, so genügt es,
wenn zunächst der Antrag und sodann die Annahme des Antrags von einem Notar
beurkundet wird.
§ 129
Öffentliche Beglaubigung
(1) Ist durch Gesetz für eine Erklärung öffentliche Beglaubigung vorgeschrieben, so
muss die Erklärung schriftlich abgefasst und die Unterschrift des Erklärenden von
einem Notar beglaubigt werden. Wird die Erklärung von dem Aussteller mittels
Handzeichens unterzeichnet, so ist die in § 126 Abs. 1 vorgeschriebene Beglaubigung
des Handzeichens erforderlich und genügend.
(2) Die öffentliche Beglaubigung wird durch die notarielle Beurkundung der
Erklärung ersetzt.
§ 127a
Gerichtlicher Vergleich
Die notarielle Beurkundung wird bei einem gerichtlichen Vergleich durch die
Aufnahme der Erklärungen in ein nach den Vorschriften der Zivilprozessordnung
errichtetes Protokoll ersetzt.
Richter nehmen bei gerichtlichen Verfahren die Rechtssprechung vor, d.h., sie
entscheiden neutral und unabhängig darüber welche der Parteien die Gesetze ein-
bzw. nicht eingehalten hat. Ehe es zum Urteilsspruch kommt müssen Richter sich
über jeden Fall per Aktenlage informieren, die dahinter stehenden Sachverhalte
ermitteln, abwägen und abschließend beurteilen. Die Beendigung eines gerichtlichen
Verfahrens muss nicht zwangsläufig durch einen Richterspruch erfolgen; in vielen
Fällen kann der Richter zwischen den Beteiligten schlichten, so dass der Konflikt in
wechselseitigem Einvernehmen mit einem Vergleich endet. In nahezu allen
124
Lebensbereichen führen Richter die Rechtssprechung durch. Sie arbeiten an
Strafgerichten, Arbeits-, Sozial, Verwaltungs-, Finanz- und Patentgerichten, dem
Bundesverfassungsgericht und dem Bundesgerichtshof.
Der Zugang zum Beruf setzt die Befähigung zum Richteramt voraus, das heißt,
Richter kann werden, wer die deutsche Staatsangehörigkeit besitzt, sowie ein
juristisches Studium mit dem zweiten Staatsexamen und ein zweijähriges
Referendariat vorweisen kann.
Artikel 92
Die rechtsprechende Gewalt ist den Richtern anvertraut; sie wird durch das
Bundesverfassungsgericht, durch die in diesem Grundgesetze vorgesehenen
Bundesgerichte und durch die Gerichte der Länder ausgeübt.
Artikel 96
(1) Der Bund kann für Angelegenheiten des gewerblichen Rechtsschutzes ein
Bundesgericht errichten.
(2) Der Bund kann Wehrstrafgerichte für die Streitkräfte als Bundesgerichte
errichten. Sie können die Strafgerichtsbarkeit nur im Verteidigungsfalle sowie über
Angehörige der Streitkräfte ausüben, die in das Ausland entsandt oder an Bord von
Kriegsschiffen eingeschifft sind. Das Nähere regelt ein Bundesgesetz. Diese Gerichte
gehören zum Geschäftsbereich des Bundesjustizministers. Ihre hauptamtlichen
Richter müssen die Befähigung zum Richteramt haben.
(3) Oberster Gerichtshof für die in Absatz 1 und 2 genannten Gerichte ist der
Bundesgerichtshof.
(4) Der Bund kann für Personen, die zu ihm in einem öffentlich-rechtlichen
Dienstverhältnis stehen, Bundesgerichte zur Entscheidung in Disziplinarverfahren
und Beschwerdeverfahren errichten.
125
(5) Für Strafverfahren auf den folgenden Gebieten kann ein Bundesgesetz mit
Zustimmung des Bundesrates vorsehen, dass Gerichte der Länder Gerichtsbarkeit des
Bundes ausüben:
1. Völkermord;
3. Kriegsverbrechen;
4. andere Handlungen, die geeignet sind und in der Absicht vorgenommen werden,
das friedliche Zusammenleben der Völker zu stören (Artikel 26 Abs. 1);
5. Staatsschutz.
Artikel 97
(1) Die Richter sind unabhängig und nur dem Gesetze unterworfen.
(2) Die hauptamtlich und planmäßig endgültig angestellten Richter können wider
ihren Willen nur kraft richterlicher Entscheidung und nur aus Gründen und unter den
Formen, welche die Gesetze bestimmen, vor Ablauf ihrer Amtszeit entlassen oder
dauernd oder zeitweise ihres Amtes enthoben oder an eine andere Stelle oder in den
Ruhestand versetzt werden. Die Gesetzgebung kann Altersgrenzen festsetzen, bei
deren Erreichung auf Lebenszeit angestellte Richter in den Ruhestand treten. Bei
Veränderung der Einrichtung der Gerichte oder ihrer Bezirke können Richter an ein
anderes Gericht versetzt oder aus dem Amte entfernt werden, jedoch nur unter
Belassung des vollen Gehaltes.
Artikel 98
(2) Wenn ein Bundesrichter im Amte oder außerhalb des Amtes gegen die
Grundsätze des Grundgesetzes oder gegen die verfassungsmäßige Ordnung eines
126
Landes verstößt, so kann das Bundesverfassungsgericht mit Zweidrittelmehrheit auf
Antrag des Bundestages anordnen, daß der Richter in ein anderes Amt oder in den
Ruhestand zu versetzen ist. Im Falle eines vorsätzlichen Verstoßes kann auf
Entlassung erkannt werden.
(3) Die Rechtsstellung der Richter in den Ländern ist durch besondere Landesgesetze
zu regeln, soweit Artikel 74 Abs. 1 Nr. 27 nichts anderes bestimmt.
(4) Die Länder können bestimmen, daß über die Anstellung der Richter in den
Ländern der Landesjustizminister gemeinsam mit einem Richterwahlausschuß
entscheidet.
(5) Die Länder können für Landesrichter eine Absatz 2 entsprechende Regelung
treffen. Geltendes Landesverfassungsrecht bleibt unberührt. Die Entscheidung über
eine Richteranklage steht dem Bundesverfassungsgericht zu.
Richter entscheiden über Fälle aus fast allen Bereichen des täglichen Lebens.
Sie urteilen beim Arbeitsgericht, Strafgericht, Sozialgericht, Verwaltungsgericht,
Finanzgericht, dem Patentgericht oder dem Bundesgerichtshof und
Bundesverfassungsgericht.
Den Beruf des Richters kann ausüben, wer die Befähigung zum Richteramt
besitzt, d.h. wer deutscher Staatsangehöriger ist und ein Jura-Studium mit
127
anschließendem 2-jährigem Referendariat und 2. Staatsexamen überdurchschnittlich
gut abgeschlossen hat.
128
bedarf ein Kandidat der Stimmen von acht der zwölf Mitglieder. Damit ist gesichert,
dass Verfassungsrichter nicht politisch einseitig gewählt werden. In der Regel einigen
sich die zwei großen Fraktionen auf ein „Paket“, mit dem jeweils eine gleiche Zahl
von Unions- und SPD-nahen Kandidaten gewählt werden. Gelegentlich wird auch je
ein Kandidat von den Grünen und der FDP nominiert und gewählt. In ihrer
Rechtsprechung haben die Verfassungsrichter jedoch selten entlang der politischen
Linie der Parteien entschieden, die sie nominierten. Die andere Hälfte der
Verfassungsrichter wird vom Bundesrat mit Zweidrittelmehrheit gewählt.
Die Mitglieder des Dienstgerichtes für Richter setzen sich aus den
verschiedenen Zweigen der Gerichtsbarkeit zusammen:
- ein Vorsitzender;
Der weitere ständige Beisitzer und sein regelmäßiger Vertreter werden jeweils
für eine Amtszeit aus den Richtern der Verwaltungsgerichtsbarkeit,
Arbeitsgerichtsbarkeit und Sozialgerichtsbarkeit in dieser Reihenfolge bestimmt.
Strafgerichtsbarkeit
130
Die Strafgerichtsbarkeit zählt zur ordentlichen Gerichtsbarkeit (§ 12 GVG).
Die größten Erfolge dieses Prozesses sind nicht nur die schon erwähnte
Allgemeine Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen und die
Europäische Konvention der Menschenrechte, sondern auch andere Dokumente, wie
z.B.
· die durch die Resolutionen Nr. 40/32 und 40/146 am 29. November und 13.
Dezember 1985 von der Vollversammlung der Vereinten Nationen gebilligten
Grundsätze über die Unabhängigkeit der Richter;
· die Empfehlung Nr. R (94) 12, die das Ministerkomitee des Europarates 1994 zur
Unabhängigkeit, Leistungsfähigkeit und Rolle der Richter verabschiedet hat;
· die Erklärungen der Internationalen Richtervereinigung zum Status des
europäischen und internationalen Richters aus den Jahren 1993 (Wiesbaden) und
1999 (Taipei);
· die Europäische Charta des Europarates über die Rechtsstellung der Richterinnen
und Richter aus dem Jahre 1998;
Der Aufbau der Gerichte wird durch die Gerichtsverfassung geregelt. Bei den
staatlichen Gerichten ist zwischen den ordentlichen Gerichten, den Gerichten der
Arbeitsgerichtsbarkeit, der Finanzgerichtsgerichtsbarkeit, der Sozialgerichtsbarkeit
und der Verwaltungsgerichtsbarkeit sowie der Verfassungsgerichtsbarkeit zu
unterscheiden. Mit Abstand die meisten Fälle haben die Gerichte der ordentlichen
Gerichtsbarkeit (Kammergericht, Landgericht und Amtsgerichte) zu bearbeiten; in
ihre Zuständigkeit fallen Zivil- und Strafsachen sowie die im Rahmen der freiwilligen
Gerichtsbarkeit wahrzunehmenden Aufgaben (insbesondere Nachlass- und
Betreuungssachen).
Der Senatsverwaltung für Justiz obliegt es, den Berliner Gerichten - mit
Ausnahme des Verfassungsgerichtshofes und der Gerichte der Arbeitsgerichtsbarkeit,
für die die Senatsverwaltung für Integration, Arbeit und Soziales zuständig ist - die
Erfüllung ihrer Aufgaben zu ermöglichen. Dazu wirkt sie beispielsweise gegenüber
dem Landesparlament darauf hin, dass den Gerichten durch das Haushaltsgesetz die
zur Erledigung ihrer Aufgaben erforderlichen Mittel im Landeshaushalt bereitgestellt
werden. Die Senatsverwaltung für Justiz sorgt für die ordnungsgemäße Verwaltung
der Gerichte und führt die Dienstaufsicht über die Justizmitarbeiter.
gerichtshof besteht aus dem Präsidenten und acht weiteren Mitgliedern. Der Präsident
und (mindestens) zwei weitere Mitglieder müssen Berufsrichter sein. Drei weitere
Mitglieder des Verfassungsgerichtshofs müssen die Befähigung zum Richteramt
haben. Die verbleibenden Richterstellen können mit Persönlichkeiten besetzt sein, die
134
nicht zum Richteramt befähigt sind. Die Verfassung ermöglicht damit eine
Zusammensetzung des Gerichts aus Juristen und Nichtjuristen. Für jedes Mitglied ist
eine Persönlichkeit gewählt, welche im Verhinderungsfall das ordentliche Mitglied
vertritt.
Nach Artikel 86 Absatz 1 der Thüringer Verfassung vom 25. Oktober 1993
wird die Rechtsprechung im Namen des Volkes durch den Thüringer
Verfassungsgerichtshof und die Gerichte des Landes ausgeübt. Das ordnet den
Verfassungsgerichtshof der dritten Staatsgewalt zu und bedeutet, dass er ebenso wie
135
jedes andere Gericht seine Entscheidungen in persönlicher und sachlicher
Unabhängigkeit trifft.
140
Strafvollstreckung. Nach Rechtskraft eines Strafurteils wird dieses von der
Staatsanwaltschaft vollstreckt, es sei denn, dass für die Vollstreckung der
Jugendrichter zuständig ist, weil eine Verurteilung nach Jugendstrafrecht erfolgte.
Zur Strafvollstreckung gehören die Durchsetzung der im Strafurteil verhängten
Sanktionen und alle diesbezüglichen Maßnahmen. Bei der Vollstreckung der
Geldstrafen umfasst die Strafvollstreckung die Aufforderung zur Zahlung, die
Bewilligung von Raten, bei Nichtzahlung die Anordnung von Zwangsmaßnahmen bis
hin zur Ersatzfreiheitsstrafe. Bei der Vollstreckung von Freiheitsstrafen gehört hierzu
die Ladung zum Strafantritt, evtl. Zwangsmaßnahmen zur Ergreifung des Verurteilten
einschließlich des Erlasses eines Haftbefehls und der Durchführung der Fahndung.
Entsprechendes gilt für die Vollstreckung von Maßnahmen der Besserung und
Sicherung, beispielsweise der Unterbringung in einer Entziehungsanstalt oder der
Sicherungsverwahrung. Die Einzelheiten sind in der bundeseinheitlich als
Verwaltungsvorschrift erlassenen Strafvollstreckungsordnung geregelt. Die
Angelegenheiten der Strafvollstreckung werden in den Staatsanwaltschaften
hauptsächlich von Rechtspflegerinnen und Rechtspflegern bearbeitet.
Der Aufbau und die innere Organisation einer Staatsanwaltschaft hängen von
den ihr im Einzelfall übertragenen überbezirklichen Aufgaben, beispielsweise als
Schwerpunktstaatsanwaltschaft für Wirtschaftsstrafsachen, vor allem aber von ihrer
Größe ab. Diese wiederum hängt von der Zahl der in ihrem Bezirk zur Verfolgung
gelangenden Straftaten und damit von der Größe des Bezirks, der Zahl der darin
lebenden Menschen und der örtlichen Struktur (städtisch, ländlich) ab.
141
Die Staatsanwaltschaften haben insbesondere die Aufgabe, Straftaten zu
verfolgen und dazu die Ermittlungen zu leiten und mit Hilfe weiterer
Strafverfolgungsbehörden, insbesondere der Polizei, durchzuführen. Die örtliche
Zuständigkeit der Staatsanwaltschaften entspricht derjenigen der gleichnamigen
Landgerichte. In Nordrhein-Westfalen gibt es 19 Staatsanwaltschaften, und zwar im
Bezirk der Generalstaatsanwaltschaft Düsseldorf in Duisburg, Düsseldorf, Kleve,
Krefeld, Mönchengladbach und Wuppertal, im Bezirk der Generalstaatsanwaltschaft
Hamm in Arnsberg, Bielefeld, Bochum, Detmold, Dortmund, Essen, Hagen, Münster,
Paderborn und Siegen sowie im Bezirk der Generalstaatsanwaltschaft Köln in
Aachen, Bonn und Köln.
142
der Ordnung in den Dienstgebäuden, den Aktentransport, die Archivierung der Akten
sowie die Aufbewahrung von Beweismitteln und sonstigen Asservaten zuständig
sind.
- die Mitteilung der Verurteilungen an das vom Bundesamt der Justiz geführte
Bundeszentralregister und das vom Kraftfahrtbundesamt geführte
Verkehrszentralregister sowie
143
- alle iesbezüglich notwendigen Folgeentscheidungen.
144
Sonstige Maßnahmen der Besserung und Sicherung , beispielsweise die
Entziehung der Fahrerlaubnis, die Sperrfrist für die Wiedererteilung der
Fahrerlaubnis und das Berufsverbot, werden ebenfalls von der Staatsanwaltschaft
vollstreckt, indem die zuständigen Fachbehörden über die erfolgte Verurteilung
unterrichtet werden. Gleiches gilt für das eine Nebenstrafe darstellende Fahrverbot.
Rechtspfleger
145
Bei Immobilienversteigerungen sowie Verfahren nach der Insolvenzordnung
leiten sie Gerichtstermine und Gläubigerversammlungen. Bei den
Staatsanwaltschaften sorgen Rechtspfleger und Rechtspflegerinnen für die
Strafvollstreckung. Dabei ziehen sie z.B. Geldstrafen ein oder laden verurteilte
Personen zum Haftantritt. Im Bereich der Justizverwaltung übernehmen sie
verantwortungsvolle Aufgaben in der Personal- und Haushaltsabteilung.
Beispielsweise sorgen sie als Geschäftsleiter/in für den reibungslosen
Geschäftsbetrieb innerhalb der Justizbehörden. Rechtspfleger und Rechtspflegerinnen
treffen eigenverantwortlich und in sachlicher Unabhängigkeit gerichtliche
Entscheidungen in den ihnen übertragenen Bereichen der freiwilligen und streitigen
Gerichtsbarkeit, z.B. im Nachlassrecht, Betreuungs- und Vormundschaftsrecht,
Grundbuchrecht, Registerrecht oder bei Zwangsvollstreckung. In der
Justizverwaltung können sie auch Führungsaufgaben übernehmen, z.B. als Geschäfts-
oder Gruppenleiter/in.
Zivilrecht
Das Zivilrecht regelt anders als das öffentliche Recht die Rechtsbeziehungen
zwischen verschiedenen Rechtssubjekten (natürlichen oder juristischen Personen) auf
der Grundlage der Gleichordnung und Gleichberechtigung. Es gibt anders als im öff-
entlichen Recht kein Über- und Unterordnungsverhältnis. Der Begriff stammt von
dem lateinischen Begriff "ius civile" ab, der ursprünglich das Recht der freien römi-
schen Bürger im Gegensatz zum auch für Fremden geltenden Recht ("ius honorari-
um") bezeichnete.
147
Oft werden die Begriffe Zivilrecht, bürgerliches Recht und Privatrecht sowohl
im allgemeinen als auch im juristischen Sprachgebrauch synonym, also mit gleicher
Bedeutung benutzt.
Den Oberbegriff bildet das Privatrecht, dessen wichtigster Teil das Zivilrecht ist.
Hauptregelungsgegenstände des Zivilrechts sind die grundlegenden Regeln über die
Personen, die Sachen und die Schuldverhältnisse.
Weitere Bereiche des Privatrechts sind beispielsweise das Handels- und Gesell-
schaftsrecht, das Arbeitsrecht, das Urheberrecht und das Privatversicherungsrecht.
Einzelne dieser Bereiche werden zur Abgrenzung vom Oberbegriff Privatrecht als
Sonderprivatrechte bezeichnet (z. B. Handelsrecht als das Sonderprivatrecht der
Kaufleute).
Menschenrechte
Der Begriff der Menschenrechte wird nicht einheitlich verstanden; seine ge-
naue Definition und der Umfang der damit verbundenen Gewährleistungen unterlie-
gen einem ständigen Entwicklungsprozess. Fest steht aber: Menschenrechte sind
Rechte, die sich aus der Würde des Menschen herleiten und begründen lassen; Rech-
148
te, die unveräußerlich, unteilbar und unverzichtbar sind. Sie stehen allen Menschen
zu, unabhängig davon, wo sie leben und unabhängig davon, wie sie leben. Es handelt
sich also um eine Art globaler Grundrechte.
Ihre Ursprünge reichen weit zurück in die Vergangenheit. Die Idee der Gleich-
heit der Bürger in der griechischen Polis, die Vorstellung des Mittelalters von der
jeder Person eigenen Gotteskindschaft und das Naturrecht mit seiner Vision von völ-
liger Freiheit und Gleichheit als menschlichem Urzustand gehören zu ihren Wurzeln.
Die Bill of Rights und die Unabhängigkeitserklärung der Vereinigten Staaten von
Amerika sowie die Erklärung der Menschen- und Bürgerrechte durch die französi-
sche Nationalversammlung von 1789 sind wichtige Schritte in der Entwicklung der
Menschenrechte. Doch erst in der Mitte des vergangenen Jahrhunderts begann ein
umfassender Prozess der Normierung dieser Ideen auf internationaler Ebene mit ent-
scheidenden Veränderungen für das Verständnis von Menschenrechten: Nicht mehr
allein der Nationalstaat muss Rechte des einzelnen garantieren – in gewissen Umfang
sind nunmehr auch völkerrechtliche Verbindungen wie die Vereinten Nationen oder
der Europarat zuständig, indem sie Menschenrechtsschutz in den Nationalstaaten
kontrollieren.
149
Die Amtsbezeichnung ist mit Bedacht gewählt worden. Die Beauftragte ist
nicht für alle, sondern nur für bestimmte, klar umrissene Aufgabenbereiche zustän-
dig. Sie hat insbesondere nicht die Funktion einer Ombudsperson. Es obliegt ihr
daher nicht, einzelnen, an sie herangetragenen Beschwerden nachzugehen, hierzu
Empfehlungen abzugeben oder Beanstandungen auszusprechen. Der Schwerpunkt
der Tätigkeit der Beauftragten ist vielmehr juristischer Natur.
Sie vertritt die Bundesregierung vor dem Europäischen Gerichtshof für Menschen-
rechte in Straßburg, der über Beschwerden von Personen entscheidet, die sich durch
das Handeln öffentlicher Stellen der Mitgliedstaaten des Europarats in ihren Rechten
nach der Europäischen Konvention zum Schutz der Menschenrechte und Grundfrei-
heiten verletzt fühlen. Sie führt die Korrespondenz mit dem Gerichtshof, verfasst die
Schriftsätze der Bundesregierung, führt Vergleichsverhandlungen und plädiert als
Vertreterin der Bundesregierung in den mündlichen Verhandlungen des Gerichtshofs.
Schließlich wacht sie darüber, dass die Entscheidungen des Gerichtshofs in Deutsch-
land befolgt werden.
Die Beauftragte vertritt die Bundesregierung darüber hinaus bei den Vereinten
Nationen in Beschwerdeverfahren vor dem Menschenrechtsausschuss, dem Aus-
schuss gegen Rassendiskriminierung sowie dem Ausschuss gegen Folter.
Ein weiterer wichtiger Schwerpunkt der Tätigkeit der Beauftragten ist die Erar-
beitung und Präsentation von Staatenberichten über die Menschenrechtslage in
Deutschland, die den Ausschüssen der Vereinten Nationen nach den internationalen
Übereinkommen periodisch vorzulegen sind. Schließlich ist die Beauftragte Kuratori-
150
umsmitglied des Deutschen Instituts für Menschenrechte und arbeitet eng mit Nicht-
Regierungs-Organisationen in Fragen ihres Zuständigkeitsbereichs zusammen.
Menschenrechte in Deutschland
(2) Das Deutsche Volk bekennt sich darum zu unverletzlichen und unveräußerlichen
Menschenrechten als Grundlage jeder menschlichen Gemeinschaft, des Friedens und
der Gerechtigkeit in der Welt.
Der Katalog der Grundrechte, der sich am Anfang des Grundgesetzes findet,
enthält eine ganze Reihe allgemeiner Menschenrechte – also Rechte, auf die sich je-
dermann berufen kann, unabhängig von Nationalität oder Herkunft: das Recht auf
freie Entfaltung der Persönlichkeit (Artikel 2 Abs. 1), das Recht auf Leben und kör-
perliche Unversehrtheit und das Recht auf Freiheit der Person (Artikel 2 Abs. 2), das
Recht auf Glaubens-, Gewissens- und Bekenntnisfreiheit (Artikel 4) oder das Recht
der freien Meinungsäußerung (Artikel 5 Abs. 1). Damit entsprechen die Grundrechte
zum Teil den auf internationaler Ebene geschützten Menschenrechten. Zum Teil
gehen sie – wie das Recht auf Kriegsdienstverweigerung aus Gewissensgründen und
das Asylrecht zeigen – über die international normierten Rechte, beispielsweise über
den Internationalen Pakt über bürgerliche und politische Rechte und die Allgemeine
Erklärung der Menschenrechte hinaus.
151
Die Grundrechte binden alle staatliche Gewalt: Der Gesetzgeber muss sie beim
Erlass, die Verwaltung bei der Anwendung und die Gerichte bei der Auslegung von
Gesetzen beachten, Artikel 1 Abs. 3 GG. Korrespondierend zu dieser Verpflichtung
des Staates haben Bürgerinnen und Bürger die Möglichkeit, von einem Gericht über-
prüfen zu lassen, ob ihre Rechte hinreichend gewährleistet werden – ein wichtiges In-
strument des Grundrechtsschutzes ist die Verfassungsbeschwerde nach Artikel 93
Abs. 1 Nr. 4 a GG. Danach kann sich jedermann an das Bundesverfassungsgericht
mit der Behauptung wenden, durch die öffentliche Gewalt in seinen durch das Grund-
gesetz gewährleisteten Grundrechten oder in einem seiner in Artikel 20 Abs. 4, 33,
38, 101, 103 und 104 GG enthaltenen Rechte verletzt zu sein. Mit diesem außeror-
dentlichen Rechtsbehelf können grundsätzlich alle Hoheitsakte der gesetzgebenden,
vollziehenden und rechtsprechenden Gewalt angefochten werden. Die Verfassungs-
beschwerde dient ausschließlich dem Schutz der Grundrechte und der diesen gleich-
stehenden Verfassungsrechte.
Internationale Menschenrechtspolitik.
152
schutzes geben außerdem wichtige Anregungen und Impulse für die nationale Ge-
setzgebung; sie sind bei der Auslegung des Grundgesetzes, bei Bestimmung von In-
halt und Reichweite des Rechtsstaatsprinzips und der Grundrechte und bei der Ausle-
gung des einfachen Rechts zu berücksichtigen.
- Mit dem Amt des Beauftragten für Menschenrechte und Humanitäre Hilfe im Aus-
wärtigen Amt hat die Bundesregierung außerdem einen politischen Vertreter für
Menschenrechtsfragen. Er vertritt die außenpolitischen Belange der Bundesrepublik.
Unter Federführung des Auswärtigen Amtes werden außerdem in regelmäßigen Ab-
ständen Berichte über die Menschenrechtspolitik in den auswärtigen Beziehungen
und anderen Politikbereichen der Bundesregierung erarbeitet, die dem Deutschen
Bundestag zugeleitet werden.
Das Deutsche Institut für Menschenrechte wurde von der Europäischen Gruppe
der NMRI auf dem ICC-Treffen im März 2007 in den Unterausschuss für
Akkreditierung delegiert. Alle 2 Jahre findet ein internationales Treffen statt. Das
letzte Treffen in Bolivien befasst sich mit dem Schutz der Menschenrechte von
Migrantinnen und Migranten.
155
Für die Fiktionstheorie hingegen, die gemeinhin mit Friedrich Carl von
Savigny in Verbindung gebracht wird, ist die juristische Person lediglich ein fiktiver
Zurechnungsendpunkt, also ein gedachtes Etwas, das demgemäß auch nicht handeln
kann. Ihr zu Folge wird die juristische Person von ihren Organen bzw. Organwaltern
vertreten. Das Ergebnis ist meist dasselbe.
156
wird unterschieden zwischen Körperschaften, Anstalten des öffentlichen Rechts und
Stiftungen öffentlichen Rechts. Unterarten der Körperschaften, bei denen
Zwangsmitgliedschaft ein häufiges Kriterium ihrer Errichtung darstellt, sind
Gebietskörperschaften (Bund, Länder, Landkreise und Gemeinden), Personal- und
Realkörperschaften (Gemeindeverbände, Industrie- und Handelskammern,
Handwerkskammern oder Berufskammern wie den Rechtsanwaltskammern), und –
überwiegend – Universitäten. Die Anstalten gliedern sich in bundesunmittelbare
Anstalten (z. B. die Deutsche Nationalbibliothek, Bundesanstalt für den
Güterfernverkehr), landesunmittelbare Anstalten (z. B. Rundfunkanstalten,
Fachhochschulen) und kommunale Anstalten (z. B. aus einer Gemeinde
ausgegliederte Abwasserbetriebe usw.). Zu den Stiftungen gehören z. B. Deutsche
Bundesstiftung Umwelt, aber auch Stiftungsuniversitäten wie die Universität
Göttingen. Juristische Personen des öffentlichen Rechts sind entweder
bundesgesetzlich oder landesrechtlich nicht insolvenzfähig.
Einigen Kirchen wurde aufgrund der nach Artikel 140 Grundgesetz fortgeltenden
Artikel 136 bis 140 Weimarer Verfassung der sog. Körperschaftsstatus verliehen.
Rechtsgeschichte
Das Zivilrecht
158
Das Zivilrecht regelt anders als das öffentliche Recht die Rechtsbeziehungen
zwischen verschiedenen Rechtssubjekten (natürlichen oder juristischen Personen) auf
der Grundlage der Gleichordnung und Gleichberechtigung. Es gibt anders als im öf-
fentlichen Recht kein Über- und Unterordnungsverhältnis. Der Begriff stammt von
dem lateinischen Begriff "ius civile" ab, der ursprünglich das Recht der freien römi-
schen Bürger im Gegensatz zum auch für Fremden geltenden Recht bezeichnete.
Oft werden die Begriffe Zivilrecht, bürgerliches Recht und Privatrecht sowohl
im allgemeinen als auch im juristischen Sprachgebrauch Synonym, also mit gleicher
Bedeutung benutzt.
Den Oberbegriff bildet das Privatrecht, dessen wichtigster Teil das Zivilrecht
ist. Hauptregelungsgegenstände des Zivilrechts sind die grundlegenden Regeln über
die Personen, die Sachen und die Schuldverhältnisse.
Weitere Bereiche des Privatrechts sind beispielsweise das Handels- und Gesell-
schaftsrecht, das Arbeitsrecht, das Urheberrecht und das Privatversicherungsrecht.
Einzelne dieser Bereiche werden zur Abgrenzung vom Oberbegriff Privatrecht als
Sonderprivatrechte bezeichnet (z. B. Handelsrecht als das Sonderprivatrecht der
Kaufleute).
159
tragspartei (z.B. einem Strom- oder Gasversorger) kann dann ausnahmsweise die
Pflicht auferlegt werden, einen Vertrag abschließen zu müssen.
Strafrecht
Jeder Bürger kann mit dem Strafrecht in Berührung kommen. Als Autofahrer
ist man z.B. aus Unachtsamkeit oftmals schnell und unvorhergesehen auf der
Anklagebank.
Auch kann es passieren, dass jemand völlig unschuldig in die Mühlen der
Strafjustiz gerät und um seine Rechte kämpfen muss. Auch die Justiz ist nicht
unfehlbar und bisweilen geraten Unschuldige in polizeiliche Ermittlungen, die dann
schnell professionelle Hilfe durch Rechtsanwälte bedürfen, um Schaden abzuwenden
oder zu begrenzen.
Opfer von Straftaten kommen unweigerlich mit dem Strafrecht in Kontakt. Für
die Opfer von Straftaten ist es vielfach demütigend, dass sich der Staat oftmals mehr
mit den Belangen der Täter zu befassen scheint als mit denen der Opfer. Die Prozedur
von Strafanzeige und Zeugenvernehmungen bei der Polizei und vor Gericht stellt an
die Opfer von Straftaten, insbesondere von Gewalttaten eine erhebliche psychsiche
Belastung dar. Leider werden Opfer oftmals durch aggressive und insistierende
Befragung so unter Druck gesetzt, dass der Eindruck entstehen könnte, sie seien
selbst schuld und hätten die Tat zumindest moralisch zu verantworten. Gerade Opfer
160
von Straftaten, insbesondere von Gewalttaten, bedürfen vielfach professioneller Hilfe
durch Rechtsanwälte, um ihre prozessualen Rechte als Zeugen und/oder Nebenkläger
nachhaltig zu schützen und zivilrechtliche Ansprüche gegen die Täter durchzusetzen.
Wenn Sie als Zeuge Gefahr laufen, als Beschuldgter zu enden, schalten Sie
bitte ebenfalls frühzeitig einen Rechtsanwalt Ihres Vertrauens ein. Dieser wird dafür
Sorge tragen, dass Ihre Rechte als Zeuge gewahrt bleiben, dass Ihnen keine
unzulässigen Fragen gestellt werden, dass Sie in seiner Gegenwart bei der
Staatsanwaltschaft vernommen werden und sie fair behandelt werden.
Gute Strafverteidigung kostet regelmäßig auch gutes Geld. Wenn Sie wollen,
dass der Rechtsanwalt Ihres Vertrauens Ihnen seine ganze Aufmerksamkeit schenkt,
sollten Sie auch Verständnis für die betriebswirtschaftliche Situation von
Rechtsanwälten haben. Viele Mandante lassen sich aufgrund des erforderlichen
Zeitaufwands betriebswirtschaftlich sinnvoll nur über Honorarvereinbarungen, sei es
über bestimmte Pauschalen für die verschiedenen Verfahrensstadien oder nach
Stundenaufwand, abwickeln. Fragen Sie den Rechtsanwalt/Rechtsanwältin Ihres
162
Vertrauens nach dessen Geschäftskonditionen. Zwar sind hohe Honorare kein Garant
für einen bestimmten Verfahrensausgang, aber wägen Sie ab, ob Ihnen der
Rechtsanwalt Ihres Vertrauens den von ihm genannten Preis gemessen an Chancen
und Risiken wert ist. Unter den gesetzlich genannten Voraussetzungen wird Ihnen ein
vom Staat bezahlter Pflichtverteidiger bestellt.
Strafverteidigung
Denn in keinem anderen Bereich bringt der Staat seine Machtmittel gegenüber
dem einzelnen Bürger mit derartig unerbittlicher Härte zur Entfaltung, wie im
Strafrecht.
Während dem Staat die Pflicht zur bestmöglichen Aufklärung und Verfolgung
von Straftaten zukommt, ist es die Aufgabe des Strafverteidigers, im einseitigen
Interesse seines Mandanten, diesen vor staatlichen Übergriffen zu schützen.
Als Ihre Strafverteidiger sehen wir unsere Bestimmung darin, Sie soweit wie
möglich vor derartigen staatlichen Übergriffen und den dramatischen Folgen für Ihr
Leben zu bewahren.
163
Umstände zu entkräften, die entlastenden Umstände zur Geltung zu bringen und strikt
die Gesetzlichkeit des gegen Sie geführten Verfahrens einzufordern.
Sollten Sie Beschuldigter einer Straftat sein, ist Ihnen zu empfehlen, die
Kontaktaufnahme zu einem Strafverteidiger nicht hinauszuzögern. Denn gerade nach
dem ersten Zugriff der Strafverfolgungsbehörden werden häufig bereits die Weichen
für das weitere Verfahren gestellt. Gerade und bereits zu diesen Zeitpunkt sollten Sie
auf den kompetenten Beistand eines Fachanwalts für Strafrecht zurückgreifen.
Revision
Grundsätzlich gilt insbesondere für die Erhebung von Verfahrensrügen, daß die
Versäumnisse der Verteidigung in der Instanz auch durch einen guten
Revisionsverteidiger nicht geheilt werden können. Jeder Beschuldigte ist daher gut
beraten, wenn er sich bereits für die Verteidigung vor dem Tatgericht einen im
Revisionsrecht kundigen Rechtsanwalt wählt, der dazu in der Lage ist, die
Verteidigung im Hinblick auf eine möglicherweise später erforderliche Revision
auszurichten und die notwendigen Anträge stellt, Erklärungen abgibt, Widersprüche
erhebt.
Nebenklage
Die Beauftragung eines auf das Strafrecht spezialisierten Rechtsanwalts mit der
Nebenklagevertretung bringt viele Vorteile mit sich:
165
Als Rechtsanwalt, der sonst mit Strafverteidigung befaßt ist, kennt er die Abläufe des
Strafverfahrens bestens und weiß besonders gut, wie er der Verteidigung
„Kopfzerbrechen“ bereiten kann.
Die Nebenklage versetzt Sie als Opfer oder Angehörigen eines Opfers dazu in
die Lage, aktiv am Verfahren teilzunehmen. Sie haben das Recht, über Ihren
Rechtsanwalt Akteneinsicht in die Akten des laufenden Verfahrens zu nehmen, um
sich über die Beweissituation und beispielsweise den Inhalt von Beschuldigten- und
Zeugenvernehmungen zu informieren.
Zeugenbeistandschaft
166
Damit der Zeuge seine Rechte im Prozeß auch wahrzunehmen weiß, ist es sinnvoll,
einen Rechtsanwalt als Zeugen- oder Vernehmungsbeistand zu beauftragen.
Von besonderer Bedeutung ist dies in Fällen, in denen der Zeuge befürchten
muß, sich durch die wahrheitsgemäße Beantwortung von Fragen selbst der Gefahr
auszusetzen, strafrechtlich verfolgt zu werden. Selbst unter strafrechtlich versierten
Juristen bricht im Gerichtssaal regelmäßig Streit darüber aus, welche Frage der Zeuge
denn noch beantworten muß und wann er bereits schweigen darf. Ein strafrechtlich
ungeschulter Zeuge ohne fachkundigen und unerschrockenen Zeugenbeistand an
seiner Seite wird diese Situation nur selten meistern können.
Der Zeuge kann in Einzelfällen auch ein Interesse daran haben, daß er seine
Adresse bei seiner Vernehmung nicht benennen muß, da er Repressalien befürchtet.
Wenn das Beweisthema der Zeugenbefragung besonders die Intimsphäre des Zeugen
berührt, kann sein Rechtsanwalt in geeigneten Fällen auf den Ausschluß der
Gerichtsöffentlichkeit hinwirken.
167
bewirkt aber genau das Gegenteil. Auch hier sollte der Rat eines strafrechtlich
erfahrenen Rechtsanwalts eingeholt werden.
Strafanzeigen
Der Rechtsanwalt wird den weiteren Gang des Verfahrens für den
Anzeigeerstatter überwachen und sich gegebenfalls fortlaufend nach dem
Verfahrensstand erkundigen.
Ferner wird der Rechtsanwalt den Anzeigeerstatter schon im Vorfeld der Anzeige
darüber aufklären, welche weiteren Pflichten mit der Anzeige auf den
Anzeigeerstatter, der regelmäßig Zeuge ist, zukommen. Er wird den Anzeigeerstatter
auch informieren, ob in seinem Fall neben der Strafanzeige noch die Stellung eines
Strafantrags erforderlich ist.
169
immer darum gehen, den Imageschaden in Grenzen zu halten. Dabei kann es für die
Verteidigung häufig zur Zielsetzung werden, ein Verfahren möglichst „geräuschlos“
im Ermittlungsverfahren durch Einstellung gegen Geldauflage oder durch Strafbefehl
zu erledigen.
Steuerstrafrecht
170
Auswirkungen einzelner Verteidigungshandlungen oder –unterlassungen für das
Besteuerungsverfahren zu bedenken.
Betäubungsmittelstrafrecht
Die unter Strafe gestellten Tatbestände sind vielfältig: strafbar sind das
Handeltreiben, also insbesondere der Verkauf und der Einkauf zum Weiterverkauf,
der Anbau, die Herstellung, die Einfuhr, die Ausfuhr, die Veräußerung, der Erwerb,
die Abgabe, das sonstige "in Verkehr bringen" oder "sich beschaffen", um nur die
wichtigsten Tatbestände zu nennen.
172
Ebenso vielfältig sind die Vorwürfe, die gegen einzelne Beschuldigte erhoben
werden. Die Vorwürfe reichen von der regieführenden Beteiligung in einer Bande,
die Kokain tonnenweise in die Bundesrepublik Deutschland eingeführt hat bis hin
zum Besitz von Haschisch oder Marihuana im Grammbereich. Geht es um die
Verteidigung in "großen" Betäubungsmittelverfahren, in denen es um erhebliche
Mengen von Betäubungsmitteln oder sogar um die Beteiligung im Bereich
sogenannter Organisierter Kriminalität geht, muß der Verteidiger sich insbesondere
mit den rechtlichen Grenzen verdeckter polizeilicher Ermittlungsmethoden
auskennen und Verfahrensverstöße rügen, wenn dies für den Beschuldigten
vorteilhaft ist. In nahezu jedem großen oder mittleren Betäubungsmittelverfahren
finden Telefonüberwachungen oder längerfristige Observationen statt. Ferner ist der
Einsatz von verdeckten Ermittlern, polizeilichen Lockspitzeln und V-Leuten
Verfahren häufig eingesetztes Ermittlungsinstrument.
173
Betäubungsmittelstrafrecht 2
Hier droht dem Betroffenen der Entzug der Fahrerlaubnis oder -zur
Vorbereitung einer Entscheidung über den Entzug der Fahrerlaubnis- die Teilnahme
an einer medizinisch-psychologischen Untersuchung (MPU). Diese ungeliebten
Konsequenzen müssen von der Verteidigung bei der Beratung über das
Aussageverhalten des Beschuldigten miteinbezogen werden, bzw. müssen
Maßnahmen zur Abwendung des Fahrerlaubnisentzugs eingeleitet werden.
174
Strafvollstreckungs- und Strafvollzugsrecht
Das Gebiet der Strafvollstreckung und des Strafvollzugs wurde über lange Zeit
bis heute von Juristen als unwesentliches Nebengebiet abgetan. Auch bei
Rechtsanwälten kann man gelegentlich den Eindruck gewinnen, das Betätigungsfeld
für Strafverteidigung ende mit der Rechtskraft einer Verurteilung.
Dabei wird die Zurückhaltung anwaltlicher Betätigung auf diesem Feld der
Vielfalt und der Bedeutung der Aufgaben für den Betroffenen nicht gerecht.
175
Aufgabe des Bundesverfassungsgerichts
Das Gericht setzt sich aus zwei Senaten mit jeweils acht Mitgliedern
zusammen. Der Präsident ist Vorsitzender des Ersten Senats, der Vizepräsident
Vorsitzender des Zweiten Senats. Die Zuständigkeit für Verfassungsbeschwerden und
Normenkontrollen ist auf beide Senate verteilt. In allen übrigen Verfahren entscheidet
ausschließlich der Zweite Senat.
176
Die Organisation des Bundesverfassungsgerichts
Das Gericht setzt sich aus zwei Senaten mit jeweils acht Mitgliedern
zusammen. Der Präsident ist Vorsitzender des Ersten Senats, der Vizepräsident
Vorsitzender des Zweiten Senats. Die Zuständigkeit für Verfassungsbeschwerden und
Normenkontrollen ist auf beide Senate verteilt. In allen übrigen Verfahren
entscheidet ausschließlich der Zweite Senat.In den beiden Senaten gibt es mehrere
Kammern mit jeweils drei Mitgliedern. Die Kammern befinden vor allem darüber, ob
eine Verfassungsbeschwerde zur Entscheidung angenommen wird. Im Falle der
Nichtannahme ist das Verfahren beendet. Die Kammer kann einer
Verfassungsbeschwerde stattgeben, wenn sie offensichtlich begründet ist. In
Verfahren von grundsätzlicher Bedeutung entscheidet jedoch stets der Senat.
In der Öffentlichkeit ist das Gericht in erster Linie durch die Senatsverfahren
bekannt. Nur die Senate führen mündliche Verhandlungen durch. Einen
umfangreichen Teil der Arbeit erledigen aber die Kammern. In der Zeit von 1951 bis
2006 sind 6783 Senatsentscheidungen und 133831 Kammerbeschlüsse ergangen,
daneben 1789 Anträge auf Erlass einer einstweiligen Anordnung entschieden worden.
Die Kammern entlasten also die Senate erheblich. Angesichts der hohen Zahl der
Verfahren ist das auch erforderlich. Derzeit gehen jährlich fast 6.000
Verfassungsbeschwerden beim Bundesverfassungsgericht ein.
177
will. Daneben hat es organisatorische Aufgaben. Es regelt im Rahmen des Gesetzes
die Zuständigkeit der Senate. Diese Bestimmung erfolgt jährlich im Voraus.
180
Vor Erhebung der Verfassungsbeschwerde müssen daher alle verfügbaren
Rechtsbehelfe (z.B. Berufung, Revision, Beschwerde, Nichtzulassungsbeschwerde)
genutzt worden sein. Die Erhebung einer Verfassungsbeschwerde zum
Landesverfassungsgericht wird dagegen für eine zulässige Verfassungsbeschwerde
zum Bundesverfassungsgericht nicht vorausgesetzt. Zu den Möglichkeiten, den
geltend gemachten Grundrechtsverstoß schon im Verfahren vor den Fachgerichten
abzuwehren, gehören auch: ausreichende Darstellung des relevanten Sachverhalts,
geeignete Beweisanträge, Wiedereinsetzungsanträge bei unverschuldeter
Fristversäumung u.ä. Eine Verfassungsbeschwerde ist daher nicht zulässig, soweit
solche Möglichkeiten im fachgerichtlichen Verfahren nicht genutzt wurden.
Im Strafverfahren ist dies nicht so. Der Geschädigte ist Zeuge und wird auch fast
immer als Zeuge vernommen. Das Ergebnis ist schon seltsam, denn faktisch heißt
dies, dass es leichter ist jemanden strafrechtlich verurteilen zu lassen als
Schadenersatz einzuklagen. Im Hinblick auf die Folgen eines Strafverfahrens
erscheint dieses Ergebnis schon merkwürdig.
Das Strafgericht könnte dies aber. Zum einen gibt es das Adhäsionsverfahren,
bei dem schon das Strafgericht über die Höhe des Schmerzensgeldes entscheidet.
Zum anderen kann das Strafgericht auch die Zahlung eines Schmerzensgeldes als
Bewährungsauflage machen.
Beides wird aber in der Praxis selten gemacht. Trotzdem ist das Strafverfahren
wichtig für den Geschädigten. Im Strafverfahren wird schon ersichtlich, wie die
Beweislage später sein wird. Dies ist eine wichtige Information.
Das Zivilverfahren
- Der soziale Ausschluß dient auch dazu, knappe Ressourcen zu verteilen: diejenigen,
die dazugehören haben teil daran, während die Ausgeschlossenen von den
gesellschaftlichen Gütern ferngehalten werden.
Kriminalität erfüllt - dies macht ein Blick in die USA deutlich - noch einen
anderen wichtigen Zweck: sie ist ein bedeutender Wirtschaftsfaktor. Kriminalität
produziert Kriminalitätsfurcht. Hieraus folgt ein erhöhtes Sicherheitsbedürfnis der
Bevölkerung. Und diese wiederum bringt eine ganze Industrie zutage: von privaten
Sicherheitsunternehmen über Firmen, die Überwachungstechnik herstellen und
montieren bis hin zu großen Konzernen, die ganze Haftanstalten bauen und privat
betreiben. Firmen wie die "Corrections Corporation of America" (CCA) oder
"Wackenhut" errichten in den USA (vornehmlich in ländlichen Gegenden)
hochmoderne, große Haftanstalten und vermieten - wie ein Hotel - Zellen an die
Vollzugsbehörden. Kriminalität ist auf diese Weise zu einem wichtigen Motor der
Gesellschaft geworden und erscheint unverzichtbar.
184
Der Titel Jurist oder Volljurist setzt ein erfolgreich abgeschlossenes Studium
der Rechtswissenschaften an einer Universität voraus. Einige Fachhochschulen bilden
auch zum Wirtschaftsjuristen aus. Nach Studienabschluss ist eine zwei Jahre
andauernde Referendariatszeit und das 2. juristische Staatsexamen zu absolvieren.
Das genaue Berufsbild eines Juristen hängt von der gewählten Spezialisierung und
Tätigkeit ab. Juristen arbeiten in Behörden, Rechtsabteilungen von Unternehmen, bei
Unternehmensberatungen und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, z.B. als
Wirtschaftsjurist oder Syndikus-Anwalt. Sie vertreten ihre Mandanten als Notar,
Rechtsanwalt oder Fachanwalt, beurteilen als Richter Sachverhalte, arbeiten in
Anwaltskanzleien und Wirtschaftsverbänden oder lehren an Hochschulen.
Entsprechend der Vielfalt an möglichen Berufen arbeiten Juristen für die
unterschiedlichsten Organisationen, wie etwa Anwaltskanzleien, Behörden,
Rechtsabteilungen von Unternehmen, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, Consulting-
Firmen, Hochschulen etc.
Das Bestehen von Menschenrechten wird heute von fast allen Staaten
prinzipiell anerkannt. Die Universalität ist gleichwohl Grundlage politischer Debatten
und Auseinandersetzungen. Durch die Formulierung von Grundrechten in
Verfassungen und internationalen Abkommen werden die Menschenrechte als
einklagbare Rechte ausgestaltet.
185
In einem engeren Sinne wird der Begriff „Menschenrechte“ auch als
Gegenbegriff zu „Bürgerrechte“ verstanden: Er steht dann für Grundrechte, die
unabhängig von der Staatsangehörigkeit allen Menschen zustehen.
Es lautet in Konventionen und Verfassungen meist wie folgt: „Jeder Mensch hat
Anspruch auf die hiermit garantierten Menschenrechte und Freiheiten, ohne
irgendeine Unterscheidung, wie etwa nach Rasse, Farbe, Geschlecht, Sprache,
Religion, politischer und sonstiger Überzeugung, nationaler oder sozialer Herkunft,
nach Eigentum, Geburt oder sonstigen Umständen.“
Die heutige Diskussion um die Gleichberechtigung von Mann und Frau dreht
sich in der Sache um diese wichtige Grundsatznorm. Dabei wird häufig eine soziale
oder gesellschaftliche Gleichheit oder Gleichstellung mit dem Differenzierungsverbot
der Grund- und Menschenrechte verwechselt. Die Forderung nach faktischer
Gleichstellung lässt sich auf den Grundsatz der Universalität offenbar nicht stützen.
Das Universalitätsprinzip oder Differenzierungsverbot verbietet die in ihm genannten
rechtlichen Differenzierungen. Es verlangt weder Gleichheit noch deren logischen
Unterfall Chancengleichheit. Gleichheit gegenüber dem Staat ist ein tatsächlicher
Rechtsreflex der Regelung, soweit sie reicht.Gleichheit in allen auch privaten
Bereichen des Lebens ist nicht Inhalt der Regelung. Sie staatlich auf diesem oder
jenem Gebiet oder Teilgebiet erreichen zu wollen, kollidiert leicht und logisch
unausweichlich mit der obersten Maxime der Menschenrechte, wenn nicht auf andere
Kriterien als die im Differenzierungsverbot genannten abgestellt wird. Auf Rasse,
Farbe, Geschlecht, Herkunft etc. darf beispielsweise niemals bevorzugend oder
benachteiligend abgestellt werden.
Menschenrechtssituation in Deutschland
186
Artikel 1 Absatz 2 des Grundgesetzes für die Bundesrepublik Deutschland
(GG) lautet:„Das Deutsche Volk bekennt sich darum zu unverletzlichen und
unveräußerlichen Menschenrechten als Grundlage jeder menschlichen Gemeinschaft,
des Friedens und der Gerechtigkeit in der Welt.“
187
Jeder hat das Recht auf Erholung und Freizeit und insbesondere auf eine
vernünftige Begrenzung der Arbeitszeit und regelmäßigen bezahlten Urlaub. (Art.
24)
Jeder hat das Recht auf einen Lebensstandard, der seine und seiner Familie
Gesundheit und Wohl gewährleistet, einschließlich Nahrung, Kleidung, Wohnung,
ärztliche Versorgung und notwendige soziale Leistungen, sowie das Recht auf
Sicherheit im Falle von Arbeitslosigkeit, Krankheit, Invalidität oder Verwitwung,
im Alter sowie bei anderweitigem Verlust seiner Unterhaltsmittel durch
unverschuldete Umstände. (Art. 25)
Allgemeine Erklärung der Menschenrechte (AEMR)
Die sehr weit reichende Liste von Rechten führte 1966 zu zwei wichtigen UN-
Pakten: Dem Internationalen Pakt über bürgerliche und politische Rechte (Zivilpakt)
188
und dem Internationalen Pakt über wirtschaftliche, soziale und kulturelle Rechte
(Sozialpakt).
Art. 4 hält eine Ausnahme von den garantierten Rechten vor, welche Staaten unter
bestimmten Fällen nutzen können. Ein Beispiel für die Einschränkungsmöglichkeit
von Rechten ist der öffentliche Notstand. Allerdings sind auch der Nutzungsbreite
des Art. 4 über Art. 4 Abs. 2 Grenzen gesetzt, denn von dieser Regelung
ausgenommen sind das Recht auf Leben, das Folterverbot, das Sklavereiverbot, das
Recht der Gedanken-, Gewissens- und Religionsfreiheit sowie mehrere juristische
Freiheitsrechte und Garantien. Des Weiteren muss ein Staat, sobald er die
garantierten Rechte im Rahmen von Art. 4 einschränken will, den Generalsekretär der
Vereinten Nationen informieren.
Völkerrecht
Das Völkerrecht (ungenau ist der Begriff internationales Recht) ist eine
überstaatliche Rechtsordnung, durch die die Beziehungen zwischen den
Völkerrechtssubjekten (meist Staaten) auf der Grundlage der Gleichrangigkeit
geregelt werden.
189
Das supranationale Recht gilt als Besonderheit des Völkerrechts, weil es
ebenfalls überstaatlich organisiert ist, weist allerdings durch die Übertragung von
Hoheitsgewalt auf zwischenstaatliche Einrichtungen einige Besonderheiten auf, die
nicht vollständig mit dem Völkerrecht erklärbar sind.
Das Verhältnis zwischen Völkerrecht und nationalem Recht lässt sich nur in
Zusammenschau mit der jeweiligen staatlichen Rechtsordnung beantworten.
Monismus (Völkerrecht und nationales Recht bilden eine einheitliche Ordnung) und
Dualismus (Völkerrecht und nationales Recht sind völlig getrennte Rechtsordnungen)
190
stellen zwei theoretische Extreme dar, die in der Praxis nirgends in Reinform
anzutreffen sind. Das untenstehende Schaubild gibt einen Überblick über die
verschiedenen Ansätze.
Durch die Ratifizierung der römischen Convention vom 17. Juli 1998 über den
internationalen Strafgerichtshof durch 139 Staaten, die am 1. Juli 2002 in Kraft
getreten ist, wurde eine neue Gewichtung des internationalen Rechts geschaffen, die
es zulässt, ohne die verfassungsrechtlichen Voraussetzungen eines Staates, sich auf
internationale Rechtsnormen und Vertragsrecht zu berufen.
Als am 20. September 1949 der erste Bundesminister der Justiz ernannt wurde,
gab es schon eine über siebzigjährige Tradition zentraler deutscher Justizbehörden.
Sie begann 1875 mit dem Reichsjustizamt, das zunächst nur eine unselbständige Ab-
teilung des Reichskanzleramtes war, dann aber am 1. Januar 1877 zu einer selbständi-
gen Obersten Reichsbehörde aufstieg. Das Amt war einem Staatssekretär unterstellt
und im Wesentlichen zuständig für die Vorbereitung der Gesetzgebung im traditio-
nellen Bereich der Justiz.
191
Es hatte die Aufgabe, die Reichsregierung sowie das damalige Parlament,
Reichstag und Bundesrat, bei der Gesetzgebung zu unterstützen. In seinen Geschäfts-
bereich fielen das Reichsgericht, die Reichsanwaltschaft und das Reichspatentamt,
nicht aber die Verwaltung der Gerichte und Justizbehörden. Das Schwergewicht der
Justizverwaltung lag bei den Ländern. Daran änderte sich auch nichts, als nach der
Errichtung der Weimarer Republik 1919 das Reichsministerium der Justiz nun von
einem verantwortlichen Minister geleitet wurde.
Darüber hinaus hat das Bundesministerium der Justiz die Aufgabe, die Gesetz-
und Verordnungsentwürfe aller anderen Bundesministerien sowie zwischenstaatliche
Vereinbarungen auf ihre Vereinbarkeit mit dem Verfassungsrecht, Völkerrecht, Euro-
parecht und Bundesrecht zu überprüfen. Die Prüfung erstreckt sich auch auf die
Rechtsetzungstechnik und die Verwendung einer einheitlichen, möglichst klaren
Rechtssprache.
Weiterhin wirkt es im Vorfeld der Wahl der Richterinnen und Richter des Bun-
desverfassungsgerichts mit. Es bereitet die Wahl der Richterinnen und Richter an den
drei obersten Gerichtshöfen vor, die zum Geschäftsbereich des Ministeriums gehören.
Über die Berufung entscheidet die Ministerin gemeinsam mit dem Richterwahlaus-
schuss (Artikel 95 Absatz 2 des Grundgesetzes).
Im Jahre 1989 hat das Bundesministerium der Justiz auf Veranlassung des frü-
heren Bundesministers der Justiz Hans A. Engelhard eine Ausstellung über Justiz und
Nationalsozialismus geschaffen. Die Arbeiten wurden durch einen wissenschaftlichen
Beirat unterstützt. Die Ausstellung beschäftigt sich in drei Abschnitten mit der Justiz
im Nationalsozialismus, ihrer Vorgeschichte in der Weimarer Republik und mit der
Frage, wie die bundesdeutsche Justiz mit dieser Vergangenheit umgegangen ist.
Die Ausstellung ist - bezogen auf 1989 - der erste ernsthafte justizeigene Bei-
trag zur Auseinandersetzung mit der NS-Justiz und ihren Folgen - einer Auseinander-
194
setzung, der sich die bundesdeutsche Justiz zumindest in den 50iger und 60iger Jah-
ren nicht in dem erforderlichen Maße gestellt hat. Mit rund 2.000 Dokumenten und
Bildern sowie Begleittexten zu den einzelnen Themenkreisen macht die Ausstellung
deutsche Justizgeschichte anschaulich. Dabei wird versucht, wichtige Aspekte der
historischen und ideologischen Grundlagen der Justiz, der Einflussnahme der Partei
auf die Justiz und der Zusammenarbeit zwischen Justiz, NSDAP und SS aufzuzeigen.
Andererseits geht es aber auch darum, den Betrachter durch die Darstellung
von zum Teil erschütternden Einzelschicksalen betroffen zu machen. Die Ausstellung
wendet sich nicht speziell an den Juristen. Sie will in allgemein verständlicher Form
dem historisch und politisch interessierten Bürger die Möglichkeit bieten, sich über
einen unrühmlichen, aber wichtigen Teil der deutschen Rechtsgeschichte zu infor-
mieren. Die Ausstellung will nicht besserwisserisch belehren, und es ist nicht ihre
Aufgabe, Vergangenheit zu bewältigen - das können nur diejenigen, die die Vergan-
genheit mitgestaltet haben.
Teil II: NS-Justiz. Der Hauptteil der Ausstellung zeigt die Verstrickung der Justizju-
risten in das NS-Regime. Nach dem Machtantritt fand Hitler auch in der Justiz Zu-
stimmung und Unterstützung. Am 7. April 1933 empfing Hitler die Repräsentanten
der deutschen Richterschaft, die ihm erklärten, die deutschen Richter würden ge-
schlossen und mit allen Kräften an der Erreichung der Ziele mitarbeiten, die sich die
Regierung gesetzt habe.
Während sich das Regime etablierte und offen seine Gegner terrorisierte,
schworen im Oktober 1933 in Leipzig vor dem Reichsgericht mehr als 10.000 Juris-
195
ten mit erhobenem rechten Arm und unter Berufung auf Gott, Hitler auf seinem Weg
als deutsche Juristen bis an das Ende ihrer Tage folgen zu wollen. Insgesamt wurden
von 1933 bis 1945 von den zivilen Strafgerichten etwa 16.000 Todesurteile verhängt.
In der Ausstellung wird nicht vergessen, dass es Justizjuristen gab, die sich
offen gegen das Unrecht gestellt haben. Lothar Kreyssig und Hans von Dohnany zäh-
len zu ihnen; die Ausstellung beschreibt im übrigen auch Fragen der Personalpolitik
in der Justiz und den Anpassungsdruck des Reichsjustizministeriums auf Justizjuris-
ten.
Teil III: Die Bundesrepublik Deutschland. Der rechtspolitisch und historisch interes-
santeste Teil zeigt, dass es der deutschen Justiz nach dem Zusammenbruch des "Drit-
ten Reiches" in weiten Teilen nicht um späte Gerechtigkeit, sondern um Rechtferti-
gung ging: "Was damals Recht war kann doch heute kein Unrecht sein" lautete eine
gängige Verteidigungsstrategie.
Ebenso werden im dritten Teil Fälle hochbelasteter Juristen, die in der bundes-
deutschen Justiz Wiederverwendung fanden z.B. der ehemalige Generalbundesanwalt
Fränkel dargestellt. Von einer Aufarbeitung der Unrechtsjustiz des NS-Staates in der
Bundesrepublik Deutschland kann keine Rede sein. Am Ende steht die biologische
Amnestie.
Rechtspflege. Zivilverfahren
Die Aufgabe der Rechtspflege besteht darin, einen geordneten Ablauf der Rechtsbe-
ziehungen zwischen den Menschen zu gewährleisten.
197
Vollstreckungsverfahren wird das Urteil oder ein etwaig abgeschlossener Vergleich
dann durchgesetzt, wenn dies vorab nicht bereits freiwillig erfolgt ist.
Justizmodernisierung
198
kömmlich papiergebundenen - Schriftform oder der mündlichen Form rechtswirksam
zu verwenden.
199
gungsveranstaltungen angeboten, und jedes Jahr wird dieses Angebot von ca. 5.000
Richterinnen und Richtern, Staatsanwältinnen und Staatsanwälten genutzt. Das Ange-
bot ist vielseitig und breit gestreut. Es deckt zum einen den konkreten Fortbildungs-
bedarf hinsichtlich fachspezifischer Fragen ab, zum anderen finden sich aber auch
fachübergreifende, interdisziplinäre Themenkomplexe und verhaltensorientierte An-
sätze.
Welches Gericht tätig wird, bestimmt sich nach der Zuständigkeit. Welcher
Spruchkörper (Einzelrichter, Kammer, Senat) zuständig ist, bestimmt sich nach dem
anwendbaren Verfahrensgesetz (zum Beispiel Gerichtsverfassungsgesetz (GVG),
200
Zivilprozessordnung (ZPO)) und nach dem Geschäftsverteilungsplan, der von den
Gerichten in eigener Verantwortung erstellt wird. Der Ablauf einer
Gerichtsverhandlung ist in verschiedenen Rechtsquellen normiert. Keine Gerichte im
Sinne des Gerichtsverfassungsgesetzes sind die sogenannten Seeamtsverhandlungen
(„Seegerichte“); sie sind behördliche Sachverständigenverfahren der Seeämter.
Darüber hinaus werden die staatlich bestellten und privat tätigen Notare der
Rechtspflege zugerechnet. In Deutschland werden darüber hinaus die Rechtsanwälte
und Patentanwälte berufsrechtlich als „Organe der Rechtspflege“ bezeichnet. Diese
„Organformel“ wurde erstmals vom Reichsgericht als Ehrengerichtshof für
Rechtsanwälte in einer Entscheidung vom 25. Mai 1883 gebraucht. Inhaltlich
bedeutet dies, dass der Anwalt nicht nur seinem Mandanten verpflichtet ist, sondern
auch der Rechtsordnung. In Österreich werden Rechtsanwälte dagegen nicht als
Organe der Rechtspflege angesehen. Sie üben einen freien Beruf aus, in dessen
Rahmen sie Klienten sowohl rechtlich beraten als auch vor Gerichten (und anderen
Behörden) vertreten.
201
BRAO). Sie wirken außergerichtlich beratend, vertragsgestaltend und
konfliktvermeidend und vertreten vor Gericht.
Strafprozessrecht
Heutiges Zivilrecht
Das Bürgerliche Gesetzbuch besteht aus fünf Büchern und beginnt mit einem
Allgemeinen Teil. Die Regelungen dieses Teils gelten für die Vorschriften aller
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anderen vier Bücher. Es definiert natürliche und juristische Personen, regelt das
Vereinsrecht und bestimmt, wer geschäftsfähig ist und wann Geschäftsunfähigkeit
eintritt. Ein wichtiger Abschnitt widmet sich den Willenserklärungen, die etwa beim
Abschluss eines Vertrages abgegeben werden. Der Allgemeine Teil bestimmt, unter
welchen Voraussetzungen und innerhalb welcher Fristen Willenserklärungen
angefochten werden können. Auch Vertretung und Vollmacht werden im
Allgemeinen Teil behandelt. Wichtig sind ferner die Verjährungsregelungen.
Zivilrechtliche Ansprüche verjähren in Deutschland grundsätzlich in 30 Jahren, es
gibt jedoch für verschiedene Bereiche kürzere Verjährungsfristen.
Zivilprozessrecht
204
Die Zivilprozessordnung (ZPO) bestimmt, dass die Klage gegen eine Person
am Ort ihres Wohnsitzes zu führen ist. Der Gerichtsstand juristischer Personen wird
durch den Sitz ihrer Verwaltung bestimmt. Niederlassungen größerer Unternehmen
können einen eigenen Gerichtsstand an ihrem Sitz haben. Für bestimmte Fälle gibt es
spezielle Gerichtsstände, so ist z.B. für Klagen über die Belastung eines
Grundstückes das Gericht des Ortes zuständig, an dem sich das Grundstück befindet.
Die ZPO definiert, welche Personen prozessfähig sind. Sie erlaubt mehreren
Personen, die in gleicher Sache klagen wollen, gemeinsam als Streitgenossen
vorzugehen. § 78 ZPO regelt, dass vor den Zivilgerichten mit Ausnahme des
Amtsgerichtes Anwaltszwang herrscht. Für bestimmte Familiensachen – z.B. die
Ehescheidung vor der familiengerichtlichen Abteilung des Amtsgerichtes – besteht
ebenfalls Anwaltszwang. Vor dem Arbeitsgericht besteht kein Anwaltszwang; vor
dem Landes- und Bundesarbeitsgericht muss jedoch ein Rechtsanwalt hinzugezogen
werden.
Die Gerichtszuständigkeit in erster Instanz richtet sich nach dem Streitwert; für
Klagen mit einem Streitwert von bis zu 5.000 Euro oder Mietangelegenheiten sind
die Amtsgerichte zuständig, bei höheren Streitwerten muss vor den Landgerichten
geklagt werden. Dies ist im Gerichtsverfassungsgesetz geregelt (§ 23 GVG).
Grundsätzlich muss nach der ZPO die unterlegene Partei die Prozesskosten
tragen. In Fällen, in denen nur ein Teilanspruch zugestanden wird, wird eine
Kostenaufteilung vorgenommen. Die genauere Bestimmung der Gerichtskosten regelt
das Gerichtskostengesetz (GKG), die der Anwaltskosten eine Gebührenordnung
(BRAGO). Finanzschwache Parteien können eine staatliche Prozesskostenhilfe
beantragen.
Darüber hinaus regelt die ZPO den Ablauf des gesamten Gerichtsverfahrens
von der Einreichung der Klageschrift bis zum Urteil. Sie enthält auch Bestimmungen
über die Beweisaufnahme. Beweis erhoben werden kann durch einen Ortstermin,
durch die Einvernahme von Zeugen und Sachverständen, durch private oder
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öffentliche Urkunden und Parteivernehmung. Das Gericht kann Zeugen oder zu
vernehmende Parteien darauf vereidigen, die Wahrheit zu sagen. Der Meineid oder
die uneidliche Falschaussage vor Gericht sind Straftatbestände.
Die ZPO regelt ferner die Rechtsmittel. Im Zivilrecht stehen als Rechtsmittel
Beschwerde, Berufung und Revision zur Verfügung. Die Beschwerde richtet sich
dabei gegen behördliche oder gerichtliche Entscheidungen, die nicht in Urteilsform
ergehen. Die Berufung gegen ein Gerichtsurteil stellt eine Überprüfung des Urteils in
rechtlicher und sachlicher Hinsicht dar und erfordert eine erneute Beweisaufnahme.
207
Völkerrechtssubjektivität und folglich weder Rechte noch Pflichten. Es gibt zwar die
Vereinten Nationen (UNO); aber diese sind im Rechtssinne nur ein Verein von
Staaten, nicht aber eine Vertretung der Menschheit als solcher. Die Menschheit als
solche existiert für das Völkerrecht gar nicht. Das führt, etwa im Bereich des
Umweltrechts, zu Schwierigkeiten. Beispiel: Staaten, welche die Klimakonvention
nicht unterschreiben, handeln grundsätzlich nicht rechtswidrig, wenn sie
klimaschädliche Gase verströmen; Staaten, welche die UN - Seerechtskonvention
nicht unterschreiben, können ihren Müll beliebig in internationale Gewässer
versenken - denn das Klima und auch die Hohe See gehören niemandem. Neuerdings
vertritt Aden aber die Auffassung, dass die Menschheit Völkerrechtssubjekt sei, also
als solche völkerrechtliche Rechte und gegebenenfalls auch Pflichten habe: Das
Klima, die Hohe See usw. gehören nicht niemandem - sondern der Menschheit als
solcher. Es ist also nach dieser Theorie auch ohne ausdrücklichen völkerrechtlichen
Vertrag rechtswidrig, Gemeinschaftsgüter der Menschheit zu beschädigen oder
exklusiv für sich in Anspruch zu nehmen. Zu diesen Gemeinschaftsgütern der
Menschheit gehören auch übernationale Kulturgüter wie beispielsweise die
Pyramiden, Anspruch auf historische Wahrheit und Informationsansprüche
Hieraus ergibt sich nach Aden: Die Menschheit hat als solche auch einen
Anspruch gegen jeden Staat, dass dieser seine Rechtsordnung so einrichtet, dass jeder
einzelne Mensch gleich welcher Herkunft Rechtsschutz genießt, und zwar im
Rahmen gewisser unveräußerlicher Mindestgrundsätze: unparteiische Richter,
Gewährung rechtlichen Gehörs, Zügigkeit des Verfahrens usw. Wenn ein Staat
wegen Revolution, Krieg oder diktatorischer Regierung das völkerrechtlich
bestimmte Mindestmaß an Rechtsstaatlichkeit nicht gewährleisten kann oder will, so
darf ein anderer Staat nach dem Grundsatz der größten Nähe (Internationale
Notzuständigkeit; Proximitätsgrundsatz) an seiner Stelle tätig werden.
Rechtsgeschichte
Als Reaktion auf die Terroranschläge vom 11. September 2001 sind im
Zusammenhang mit dem Kampf gegen den Terrorismus in vielen Ländern der
westlichen Welt viele Antiterrormaßnahmen beschlossen worden, die von Kritikern
als unzulässiger Eingriff in die Privatsphäre und die Vorstufe zu einem
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Überwachungsstaat angesehen werden. Des Weiteren werden von den USA in
Guantánamo Bay mutmaßliche Terroristen sowie Gefangene aus dem Afghanistan-
Krieg ohne Gerichtsverhandlung und unter Missachtung der Genfer Konventionen
gefangen gehalten.
210
Daktyloskopische Untersuchungen
Ob ein Fingerabdruck gesichert werden kann hängt von der Oberfläche ab, auf
der er anhaftet und von dem Zustand des Spurenträgers. Beispielsweise können Nässe
oder längere Aussetzung von Sonnenlicht die Fingerabdrücke zerstören. Damit der
Fingerabdruck als eindeutig auswertbar gilt muss eine Mindestzahl an Kriterien
erfüllt sein. Sind nur wenige Fragmente zu sichern, so sind sie meist nicht
aussagekräftig zu vergleichen.
Nach der Sicherung der Fingerabdrücke kann der Gutachter den Vergleich mit
den Fingerabdrücken möglicher Tatverdächtiger vornehmen, um eine eindeutige
Täterüberführung in gerichtsfester Form zu erbringen. Der Vergleich von
Fingerabdrücken (daktyloskopische Untersuchungen) sollte zeitnah erfolgen, da
Fingerabdrücke durch Umwelteinflüsse beschädigt werden können.
Lügendetektortest
Ein Lügendetektortest ist in der Regel nur für den privaten Gebrauch geeignet,
weniger für juristische Auseinandersetzungen, wenngleich es schon Verfahren in
Deutschland gab, in denen der Lügendetektortest als zusätzlicher Baustein im
direkten Zusammenhang mit einem Glaubwürdigkeitsgutachten eingebunden wurde.
211
Für eine private Klärung zur Wahrheitssuche lässt sich ein Lügendetektortest aber
trefflich verwenden, wobei die Sicherheitsquote bei bis zu 98,5% liegt.
Bei einem Lügendetektortest, der nur freiwillig gemacht werden kann, werden
ausgeklügelte Fragen gestellt, deren Beantwortung unwillkürliche Reaktionen im
Körper hervorrufen, die alsdann gemessen werden.
Schweißabsonderung
Blutdruck/Veränderung des Blutdrucks
Atmung/Veränderung der Atmung
Blutverteilung
Der gesamte Fragenkomplex wird dabei 3mal durchlaufen, um eine größtmögliche
Sicherheit der Ergebnisse zu erzielen. Das Polygrafie Gutachten als Ergebnis des
Lügendetektortests wird dabei von einem ausgewiesenen Experten mit einem
Computerpolygrafen erstellt.
212
Der Lügendetektortest bietet somit eine Möglichkeit der Verdachtsaufklärung
sowohl in Firmen als auch auf privater Basis. Übrigens führen wir keinen
Lügendetektor Test mit irgendwelchen einfachen Computerprogrammen durch. Die
angebotenen Lügendetektortests mittels Handy sind allenfalls wertlose Spielzeuge,
bieten aber keineswegs gutachterliche Aussagen. Der von uns angebotene
Lügendetektor Test wird nur auf wissenschaftlicher Basis mit einem Polygrafen
durchgeführt. Der Testleiter ist hierbei kein einfacher Detektiv, sondern ein
Wissenschaftler.
Fragen Sie sich also nicht länger "wo kann man einen Lügendetektortest machen
lassen". Sie können einen Lügendetektortest zuverlässig bei unserer Detektei ordern.
Wenn Sie im privaten Bereich also Ihre Unschuld beweisen wollen, dann kann ein
Polygraphentest durchaus helfen.
Forensische Beweisführung
Die moderne Zeit erlaubt es einer Detektei auf altherkömmliche Hilfsmittel wie
Lupen zu verzichten. Im Rahmen der forensischen Beweisführung werden
beispielsweise daktyloskopische Expertisen gefertigt. Darunter versteht man den
Abgleich von Fingerabdrücken. Gesichtete Fingerspuren werden mit
Vergleichsabdrücken verglichen, um die Identität eines Täters zu belegen oder aber
auch um einen Tatverdacht auszuschließen.
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Die forensische Expertise umfasst auch eine Dokumentation und
Urkundenuntersuchung zur möglichen Überprüfung eines Dokumentes auf Echtheit.
Ergänzt wird diese Form der Ermittlungsarbeit durch eine Handschriftenntersuchung.
Diese Handschriftenanalyse dient einerseits der Feststellung einer Echtheit von Hand
geschriebener Texte wie Briefe, Notizen auch Unterschriften. Andererseits kann
versucht werden, eine mittelbare Altersfeststellung zu treffen. Untersucht werden
nicht nur Urkunden oder ein Testament sondern auch Briefe und sonstige
Aufzeichnungen von Hand.
Ballistik
Die Ballistik ist im weitesten Sinne die Lehre von den geworfenen Körpern. In
der Technik unterscheidet man die Ballistik in die drei Teilgebiete Innenballistik,
Außenballistik und Zielballistik sowie den Sonderfall Mündungsballistik.
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Ziel berechnen. Umgekehrt erlaubt die Außenballistik auch Rückschlüsse auf
Schußentfernung und Standort des Schützen.
PARTIE 3
215
inquisitoire qui confère une prépondérance au magistrat, va inévitablement se répercuter
sur les modalités de saisine des juridictions. Dans un cas, il sera concevable de laisser à
celui qui initie le procès, la charge d'informer son adversaire de l'exercice de l'action en
justice, cependant que dans l'autre hypothèse, le plaideur se contentera d'avertir le juge
à charge pour celui-ci d'attraire l'opposant dans l'instance.
C'est, en second lieu, la nature même de la demande en justice qui va imprimer sa
marque aux modalités de saisine des juridictions, En effet, la problématique diffère
totalement selon que l'on se situe dans le cadre de la juridiction gracieuse ou de la
juridiction contentieuse Dans un cas, l'absence d'adversaire au procès va inévitablement
se répercuter sur les formalités qui entourent la saisine de la juridiction.
Enfin, la loi laisse à côté des modes unilatéraux de saisine des juridictions une
place à une certaine coopération des partes dans l'introduction de l'instance.
Ces différents facteurs de diversité vont se combiner pour générer les diverses
modalités de saisine des juridictions. Une première approche laisse pressentir que le
contentieux civil, en raison de la nature privée des intérêts en cause, va offrir un terrain
propice à la diversification des modes de saisine des juridictions. En revanche, la prise
en compte de l'intérêt collectif qui transparaît derrière les contentieux administratif et
pénal va jouer en sens inverse et restreindre les possibilités laissées aux particuliers
d'engager le procès.
Cette première impression va prendre corps au travers de l'étude des modalités de
saisine des juridictions civiles (I), pénales (II), administratives (III) ou encore des
juridictions saisies par l'exercice d'une voie de recours (IV).
L'article 54 du NCPC dispose par voie de principe que l'instance contentieuse est
introduite soit par assignation, soit par requête conjointe.
1. L'assignation
217
qui emportait saisine de la juridiction, mais l'enrôlement de cette assignation au
secrétariat greffe de ladite juridiction.
La condition de délai se dédouble en matière d'assignation: tantôt, il est question
du délai de délivrance de l'assignation, tantôt du délai au-delà duquel l'assignation ne
peut plus être enrôlée.
En règle générale, la délivrance de l'assignation n'est enfermée dans aucun délai.
Seules quelques hypothèses particulières imposent de respecter un délai.
Ainsi et par exemple :
• devant le Tribunal de commerce, l'assignation doit être délivrée quinze jours
au moins avant la date de l'audience (article 856, NCPC);
• devant le Tribunal de grande instance, l'assignation ne peut plus être délivrée,
en matière d'enregistrements et d'impôts indirects après l'écoulement d'un délai de deux
mois à compter du jour de la réception de l'avis portant notification de la décision du
service des impôts (article R. 199-1 du Livre des procédures fiscales).
En revanche, la mise au rôle de l'assignation doit intervenir, devant le tribunal de
grande instance et à peine de caducité, avant l'écoulement d'un délai de 4 mois (article
757, NCPC) à compter de la délivrance de l'assignation. Devant le Tribunal de
commerce, elle doit intervenir au plus tard 8 jours avant l'audience (article 857, NCPC).
Il en va de même pour l'assignation " à toutes fins " devant le tribunal d'instance.
D'une manière générale, lorsque la demande est portée devant une juridiction qui
a son siège en France métropolitaine, les délais de comparution et d'exercice des voies
de recours sont augmentés:
• d'un mois pour les personnes qui demeurent dans un département d'outre-mer
ou dans un territoire d'outre-mer;
• de deux mois pour celles qui demeurent à l'étranger (article 643 NCPC).
L'assignation est expressément requise pour:
• les procédures ordinaires devant le tribunal de grande instance, c'est-à-dire
portant sur des litiges dont l'intérêt est supérieur à 50.000 francs, les procédures
immobilières, les procédures en matière de propriété littéraire et artistique... Elle est
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nécessaire dans les procédures de divorce autres que celles formées par consentement
mutuel.
• les procédures à jour fixe, à savoir celles pour lesquelles "on obtient du
tribunal l'autorisation de plaider très rapidement à une date fixée par le magistrat (article
788, NCPC);
• devant le juge des référés, juge de l'urgence, qui a notamment le pouvoir de
faire cesser un trouble grave et de prendre toutes mesures urgentes (article 485, NCPC).
L'assignation permet également de saisir, concurremment à d'autres actes:
• le tribunal d'instance (articles 829 et 836, NCPC);
• le tribunal de commerce (article 855, NCPC);
• le conseil de prud'hommes (articles R.516-17 et R.516-32 du code du Travail),
L'assignation est, en règle générale, délivrée sur l'initiative de l'avocat du
demandeur. Devant le tribunal de grande instance, la représentation est, en principe,
obligatoire. Par exception, les parties ne sont pas tenues de constituer avocat notamment
en matière de déchéance de l'autorité parentale, de litiges concernant les biens
domaniaux, à l'occasion du contentieux de l'impôt.
L'assignation est l'acte introductif d'instance le plus couramment utilisé en
matière civile contentieuse car elle dispose d'un avantage certain sur la requête
conjointe, son unilatéralité.
2. La requête conjointe
220
Devant le tribunal de grande instance et en matière d'adoption, la requête doit en
outre préciser le type de filiation envisagée - adoption simple ou adoption plénière –
(article 1169, NCPC). Devant le juge aux affaires familiales et en matière de divorce sur
demande conjointe, la requête doit contenir un certain nombre de mentons obligatoires
(article 1090, NCPC).
Cependant, la requête peut également introduire une instance contentieuse. Ainsi,
elle permet d'introduire toutes les procédures contentieuses de divorce (article 1123,
NCPC en matière de divorce pour rupture de la vie commune et article 1128, NCPC
pour les instances divorce pour faute).
En outre, la requête simple, sous forme de demande écrite ou verbale, est la voie
normale de saisine du conseil des prud'hommes (article R. 516-8, code du travail) et du
tribunal des affaires de sécurité sociale (article R 142-18 du code de la Sécurité sociale).
Enfin, la procédure de requête en injonction de payer (articles 1405 et suivants du
NCPC) permet de saisir le tribunal d'instance ou le tribunal de commerce, selon la
nature de la créance en cause, afin que le juge délivre une ordonnance d'injonction de
payer permettant l'exécution forcée de l'obligation. Cette requête, présentée par le
créancier ou tout mandataire doit obligatoirement comporter (article 1407, NCPC):
• l'identification des parties;
• l'indication précise du montant de la créance;
• les documents justificatifs de la créance et de son inexécution par le débiteur.
Une procédure similaire a été instituée par le décret du 4 mars 1988 en matière
d'injonction de faire (articles 1425-1 à 1425-9 NCPC).
1. Déclaration au greffe
221
En règle générale, la déclaration au greffe doit contenir l'identité et l'adresse des
parties ainsi que l'objet de la demande et un exposé sommaire de ses motifs. Très
souvent, ces dispositions ne sont prescrites par aucun texte, de sorte que leur défaut ne
peut donner lieu à nullité.
La déclaration au greffe, qui peut être écrite ou verbale, permet de saisir
notamment le tribunal de grande instance et le tribunal d'instance.
En effet, l'article 750 du NCPC réserve les cas dans lesquels le tribunal de grande
instance peut être saisi par déclaration. Il s'agit de la saisine du juge aux affaires
familiales et du tribunal de grande instance en matière de redressement et de liquidation
judiciaire.
Ainsi, par exemple, l'article 1069-4 du NCPC prévoit que la demande en
contribution aux charges du mariage est formée par déclaration écrite ou verbale
enregistrée au secrétariat greffe de la juridiction.
La déclaration permet également de saisir le tribunal d'instance, que ce soit en
matière gracieuse (article 62 NCPC) ou contentieuse. Mais dans cette dernière
hypothèse, la déclaration ne peut intervenir que dans la mesure où la demande n'excède
pas le taux de compétence en dernier ressort de cette juridiction (article 847-1 NCPC), à
savoir la somme de 25 000 F.
2. Présentation volontaire des parties
Cette modalité de saisine des juridictions atténue encore un peu plus le
formalisme (oralité) et se développe principalement devant des juridictions spécialisées
de première instance.
Ainsi est-elle prévue devant le Conseil des prud'hommes (article 516-8, al, 1er du
Code du travail), devant le tribunal d'instance (articles 845 et 846 NCPC) ou encore
devant le tribunal de commerce (articles 859 et 860 NCPC).
Cette forme de saisine des juridictions n'est quasiment jamais utilisée.
II. LES JURIDICTIONS PÉNALES
Les modalités de saisine des juridictions pénales ont toujours un caractère
unilatéral. Très souvent, l'existence de l'infraction sera révélée par la victime.
Cependant, au procès pénal, la victime n'est jamais partie principale : ce sont les
222
magistrats du Parquet qui ont en charge la défense des intérêts de la collectivité, de
sorte qu'ils vont avoir un rôle prépondérant dans la saisine des juridictions pénales, qu'il
s'agisse des juridictions d'instruction ou des juridictions de jugement.
223
Une fois l'instruction du premier degré terminée, le juge d'instruction rend, aux
termes de l'article 181 du Code de procédure pénale (CPP) une ordonnance de
transmission des pièces au procureur général, à charge pour celui-ci de saisir la
Chambre d'accusation.
2. Sur l'initiative de la victime
La plainte avec constitution de partie civile est la modalité de saisine du juge
d'instruction qui est conférée à la victime d'une infraction. Elle permet de mettre en
œuvre l'action publique et ainsi de passer outre l'inertie du ministère public.
La faculté accordée aux victimes de se constituer partie civile n'est ouverte que si
l'infraction considérée est un crime ou un délit (art. 85, CPP)
La victime doit adresser au juge d'instruction une plajnte manifestant son
intention de se constituer partie civile. Cette plainte doit être écrite, datée et comporter
un exposé détaillé des faits. Elle doit être signée et comporter l'engagement de verser la
consignation que le jUge fixera. Enfin, elle doit s'accompagner d'une déclaration
d'adresse à défaut de laquelle la partie civile ne saurait se plaindre que les actes de
procédure ne lui ont pas été signifiés ou notifiés.
La constitution de partie civile permet également d'initier l'action civile afin de
demander réparation du préjudice subi du fait de l'infraction. L'article 87 du CPP
précise qu'elle peut avoir lieu "à tout moment de l'instruction". Cependant, lorsque
l'infraction en cause est une contravention ou un délit pour lequel l'instruction n'est pas
obligatoire, la victime peut initier l'action civile par la citation directe du prévenu (art.
551, CPP).
224
a) La citation directe
Elle est le procédé normal de saisine du Tribunal de police suite a la décision du
procureur de la République. Toutefois, la citation directe peut également être employée
pour la poursuite des délits dès lors que ceux-ci ne nécessitent pas d'information
judiciaire en raison de leur nature, de la personnalité de leurs auteurs ou de la juridiction
qui doit en connaître.
La citation se fait sous forme d'un exploit d'huissier qui doit ètr signifié à
personne ou à domicile. Elle est délivrée soit à la requête de i partie lésée, soit à celle du
ministère publie (art. 551, CPP). Elle doit être signifiée au prévenu dix jours au moins
avant l'audience afin que celui-ci organise sa défense (article 552, CPP).
La citation directe doit comporter un exposé détaillé des faits et viser le texte de
loi qui les réprime. Cette citation directe ne peut être effectuée que contre une personne
nommément désignée et doit donc contenir l'identité du prévenu.
La citation peut être délivrée sur l'initiative de la victime. Dans ce cas, elle
emporte constitution de partie civile (la victime doit alors consigner des sommes) et
introduit l'action civile. La citation doit préciser le préjudice que lui a causé l'infraction
et contenir élection de domicile.
Toutes ces mentions requises par la loi ne sont sanctionnées par la nullité de la
citation que si leur omission porte atteinte aux droits de la défense.
b) Saisine par comparution immédiate ou convocation par procès verbal
Lorsqu'un individu est surpris alors qu'il commet une infraction il peut faire
l'objet de deux procédures accélérées: la comparution immédiate ou la convocation par
procès verbal.
Ces deux procédures sont applicables en toute matière correctionnelle dès lors
que le maximum de la peine est au moins de deux ans sans pouvoir excéder sept ans.
En présence d'un délit flagrant, le procureur peut décider, si les charges lui
paraissent suffisantes, de faire comparaître dans le jour même le prévenu (art. 395 al. 1
et 2) qui est alors retenu jusqu'à sa comparution et conduit sous escorte à l'audience.
Le procureur peut également décider d'opter pour la procédure de convocation
par procès verbal, Dans ce cas, l'intéressé reçoit notification verbale de se présenter
225
devant le tribunal correctionnel à une date déterminée. La copie du procès verbal qui lui
a été remise vaut citation à personne.
c) Saisine par comparution volontaire
La comparution volontaire a toujours été considérée comme un mode valable de
saisine de la juridiction de jugement. Cette modalité peut être envisagée devant le
tribunal de police (art. 531, CPP), le tribunal correctionnel (art. 388, CPP) ou la
chambre des appels correctionnels (art. 512, CPP) mais non pour saisir la Cour
d'assises.
La comparution est souvent utilisée en vue de régulariser des procédures de
saisine des juridictions. Ainsi, par exemple, s'il s'avère que le délai de citation n'a pas
été respecté mais que néanmoins, le prévenu se présente, la procédure pourra être
régularisée par son acceptation de comparaître volontairement. De même, la
comparution volontaire peut permettre la saisine du tribunal de police ou du tribunal
correctionnel si les prévenus se sont présentés devant eux après un avertissement. En
effet, l'article 389 du CPP prévoit que l'avertissement notifié par le ministère public
dispense de citation "s'il est suivi de la comparution volontaire de la personne à qui il
est adressé ".
En toute hypothèse, la victime peut se joindre à l'action publique en exerçant
l'action civile soit par voie d'action (plainte avec constitution de partie civile et citation
directe), soit par voie d'intervention. Elle dispose alors de deux moyens :
• la victime peut déclarer au greffe se constituer partie civile avant et même
pendant l'audience (article 419, CPP);
• la victime peut même se constituer partie civile par lettre recommandée avec
avis de réception, parvenue au tribunal au moins 24 heures avant le début de l'audience
lorsque le montant de sa demande n'excède pas "le plafond de compétence de droit
commun des tribunaux d'instance en matière civile" (article 420-1, NCPC), soit 50 000
F.
226
2. La saisine des juridictions de jugement consécutive à une information
judiciaire
Lorsqu'une instruction préparatoire à eu lieu, la juridiction de jugement sera
saisie par une décision de renvoi prise par les juridictions d'instruction (ordonnance ou
arrêt de renvoi).
L'ordonnance ou l'arrêt de renvoi doit être signifié aux intéressés par les soins du
ministère public (art. 180 et 217, CPP) qui fait citer le prévenu dans les mêmes délais
qu'en matière de citation directe.
En cas d'irrégularité entachant la décision de renvoi, les sanctions sont les mêmes
qu'en matière de citation directe c'est à dire la nullité de l'acxe si l'irrégularité a porté
atteinte aux droits de la défense.
En matière criminelle, l'arrêt de renvoi doit être signifié à l'accusé et copie de
certaines pièces du dossier doivent lui être transmises aux termes de l'article 279 du
CPP (copie des procès-verbaux de constatation et de déclaration écrite des témoins
etc.).
2. Durée du délai
En contentieux administratif, tous les délais sont "francs": ni le jour contenant
l'événement déclenchant le délai (sauf s'il s'agit d'une décision implicite de rejet), ni
celui contenant la démarche à accomplir dans le délai ne sont comptabilisés dans le
délai de recours contentieux (règle du dies a quo et du dies ad quem).
Le délai de recours contentieux est de deux mois (art. 49, Ord. 31 juillet 1945 et
R. 102, Code TA et CAA).
3. Interruption du délai
La brièveté du délai enferme les requérants dans la nécessité de promptes
diligences. Cependant, les possibilités d'interruption du délai leur donnent une petite
marge de manœuvre. Il y a trois principales causes d'interruption du délai:
• l'existence d'un recours administratif contenant des conclusions tendant à ce
que la décision soit rapportée ou modifiée;
• l'existence d'un recours effectué devant une juridiction incompétente dans le
délai imparti pour saisir la juridiction compétente;
• l'existence d'une demande d'aide juridictionnelle (art. 38, Décret du 19
décembre 1991), à l'instar du contentieux civil.
C. Dispositions particulières aux contraventions de grande voirie
Les contraventions de grande voirie sanctionnent les atteintes portées au domaine
public, Visant la répression d'infraction, le contentieux des contraventions de grande
voirie a une essence pénale. Pourtant, et de manière traditionnelle, il a toujours été
229
confié à la juridiction administrative Le caractère pénal des contraventions de grande
voirie impose cependant l'application de certaines règles spécifiques : le tribunal
administratif est saisi par voie de citation et non de requête.
1. Matière civile
Le délai de droit commun pour former appel est d'un mois en
matière contentieuse, de quinze jours en matière de référés et en matière gracieuse (art.
538, NCPC), à compter de la notification du jugement (art. 528, NCPC).
230
a) Deux formes d'appel sont applicables pour interjeter appel dans les matières où
la représentation est obligatoire: l'appel par déclaration unilatérale au greffe et l'appel
par requête conjointe.
1°) La déclaration d'appel
Après avoir constitué avoué, l'appelant forme son appel par voie de Déclaration
unilatérale (art. 900 NCPC).
La déclaration d'appel doit contenir, à peine de nullité, un certain nombre de
mentions obligatoires :
• l'identité et l'adresse de l'appelant et de l'intimé;
• la constitution d'avoué par l'appelant;
• l'indication du jugement attaqué;
• l'indication de la cour d'appel devant laquelle le recours est porté.
La déclaration doit ensuite être remise au secrétariat-greffe de la cour (article
902, al. 1er NCPC) afin d'être enrôlée.
231
précise que " l'appel est formé, instruit et jugé suivant la procédure sans
représentation obligatoire ". C'est également le cas de l'appel des jugements rendus
par le tribunal des affaires de sécurité sociale (article R. 142-28 in fine du code de la
Sécurité sociale) et du tribunal paritaire des baux ruraux (article 892, NCPC). Il en va
de même en certaines matières : appel des décisions du juge de l'exécution en matière
de surendettement des particuliers (article 32, ai. 2, Décret du 9 mai 1995), appel des
décisions rendues par le juge de l'expropriation.
La déclaration d'appel est faite au secrétariat de la juridiction qui a rendu le
jugement ou lui est adressée sous pli recommandé (art. 932, NCPC).
Elle doit contenir l'identité et l'adresse des appelants et intimés, désigner le
jugement dont il est fait appel et, éventuellement, le nom et l'adresse du représentant
devant la Cour (art. 933, NCPC).
2. Matière pénale
En principe, les règles gouvernant l'appel sont applicables aux jugements statuant
en matière correctionnelle et en matière de contravention de police.
La faculté d'interjeter appel est ouverte à la personne condamnée en première
instance, à la partie civile et au procureur de la République.
L'appel en matière pénale s'effectue par voie« de déclaration unilatérale dans un
délai de 10 jours à compter du prononcé du jugement si celui-ci était contradictoire (art.
498, al. 1er, CPP) où à compter de la signification du jugement si ce dernier a été rendu
par défaut (art. 49,9 CPP).
La déclaration d'appel doit être remise au greffier de la juridiction qui a rendu la
décision attaquée. Elle doit être signée par l'appelant où par un avocat près la juridiction
qui a statué ou encore par un mandataire muni d'un pouvoir spécial. En outre, elle doit
être signée par le greffier qui reçoit la déclaration.
L'appel formé par le procureur général près la Cour d'appel résulte d'une
signification adressée soit au prévenu, soit à la personne civilement responsable de
l'infraction dans le délai spécial de deux mois à compter du jour du prononcé du
jugement (art. 505 et 548, CPP).
232
3. Matière administrative
Les recours devant les cours administratives d'appel sont introduits par des
requêtes dont le contenu et les formes sont identiques aux requêtes introductives
d'instance devant le tribunal administratif.
Cependant certaines divergences se font jour quant au délai d'appel D'une
manière générale, ce délai est de deux mois à compter de la notification du jugement
(article R. 229, Code TA CAA). Toutefois principe supporte quelques exceptions :
• ce délai est réduit à quinze jours en matière de sursis à exécution (art R 123,
code TA CAA) et d'ordonnances de référé (art. R. 132, code TA CAA);
• il est d'un mois en matière électorale (art. R. 116 du code électoral)
• en revanche, la faculté pour le ministre des Finances d'interjeter appel d'une
décision n'expire qu'après un délai de quatre mois (art. R. 200-18 LPF).
B. L'instance de cassation
Les recours introduits devant le Conseil d'Etat statuant comme juge de cassation
obéissent aux règles générales applicables aux requêtes introductives d'instance. De
sorte que seule la saisine de la Cour de cassation, par le biais du pourvoi en cassation,
retiendra l'attention.
a) Le pourvoi en matière civile
La déclaration de pourvoi s'effectue par voie de dépôt d'une requête au
secrétariat-greffe de la Cour de cassation, requête qui doit être signée par un avocat au
Conseil d'Etat et à la Cour de cassation lorsque son intervention est requise (art. 974,
NCPC). La déclaration doit contenir un certain nombre de précisions relatives au
demandeur, défendeur, à l'avocat constitué qui assistera le demandeur, à la décision
attaquée et à l'état de la procédure d'exécution (art. 975, NCPC).
La déclaration de pourvoi doit être remise au greffe en autant d'exemplaires qu'il
y a de défendeurs au pourvoi.
La déclaration de pourvoi ne peut intervenir au-delà d'un délai de deux mois à
compter de la notification à partie de la décision (art, 528, NCPC).
b) Le pourvoi en matière pénale
233
Le pourvoi en cassation est formé par une déclaration faile greffier de la
juridiction qui a rendu la décision attaquée soit paj- le demandeur lui-même, soit par un
avoué ou encore un avocat ou mandataire muni d'un pouvoir spécial (art. 576, CPP).
La déclaration de pourvoi doit être signée et doit être notifiée au ministère public
ainsi qu'aux autres parties dans un délai de trois jours (an 578, CPP). En outre, le
condamné à une peine privative de liberté de plus de six mois qui forme un pourvoi est
obligé de se constituer prisonnier avant que l'affaire ne soit appelée à l'audience de la
Chambre criminelle.
LES PROCÉDURES CIVILES RAPIDES
Au regard des formes ordinaires, un grand nombre de procédures sont, en droit
français, dotées d'une rapidité automatique, sans nécessité de diligences particulières. Il
s'agit là d'une rapidité par nature.
D'autres procédures, au contraire, ne sont rapides qu'en raison d'une accélération
ponctuelle, qui nécessite des diligences spéciales. On est alors en présence d'une
rapidité provoquée.
234
Ce mécanisme permet au créancier d'une somme déterminée d'obtenir sur simple
requête un titre exécutoire contre son débiteur. La créance doit être d'origine
contractuelle ou statutaire, ou résulter de l'acceptation, de la souscription, de l'aval ou de
l'endossement d'un eff commerce. Son montant n'est pas limité.
La requête se dépose ou s'adresse au greffe du Tribunal d'insta ou du Tribunal de
commerce, selon la nature de la créance. Le jude ou le président rend, s'il l'estime
fondée, une ordonnance d'injonction de n Si la décision ne lui donne pas satisfaction, le
créancier doit procéder selo le droit commun. L'ordonnance doit être signifiée au
débiteur dans les six mois, faute de quoi elle est non avenue. Elle produira tous les
effets d'un jugement définitif si elle n'est pas frappée dans le mois d'opposition par k
débiteur.
• La procédure d'injonction de faire (articles 1425-1 et suivants du NCPC)
Cette procédure permet au créancier d'une obligation de faire d'origine
contractuelle d'obtenir sur requête une décision enjoignant à son débiteur d'accomplir
cette obligation. Le contrat invoqué ne doit pas mettre uniquement en présence des
personnes ayant agi comme commerçants.
Cette ordonnance est notifiée par le greffe. Elle fixe l'audience a laquelle l'affaire
sera discutée au fond,
b. Rapidité en raison de la nature du litige
235
Une procédure comparable est utilisée devant le juge de l'exécution magistrat du
tribunal de grande instance chargé des litiges nés à l'occasion de l'exécution des
décisions de justice, pour l'obtention de l'autorisation nécessaire à l'accomplissement de
mesures conservatoires (article 67 de la loi n° 91-650 du 9 juillet 1991 portant réforme
des procédures civiles d'exécution).
La requête est écrite, elle se présente par avocat devant le président du tribunal de
grande instance, le ministère d'avocat n'est pas obligatoire dans les autres cas. Le juge
apprécie souverainement l'urgence et la nécessité d'une absence de débat contradictoire.
L'ordonnance est rendue, le plus souvent, au pied de la requête, elle est remise au
requérant qui doit en laisser copie à la personne à laquelle elle est opposée.
236
dans les cas où l'existence de l'obligation n'est pas sérieusement contestable,
accorder une provision au créancier ou ordonner l'exécution de l'obligation même s'il
s'agit d'une obligation de faire.
237
Les ordonnances de référés n'ont pas l'autorité de la chose jugée Elles peuvent
donc être rapportées ou modifiées en cas de circonstances nouvelles (article 488 du
NCPC).
La demande de modification est formée selon les mêmes formes que la demande
initiale en référé et devant le même juge. L'ordonnance subséquente est tout autant
provisoire que la première.
Toutes les ordonnances sur requête ou de référé perdent leurs effets lorsque le
jugement au fond est rendu. Le contenu du jugement se substitue à celui de
l'ordonnance.
Dans tous les cas, une requête doit être présentée pour exposer les motifs précis
d'une fixation prioritaire. Cette requête doit exposer les s prétendons et les moyens de fait
et de droit invoqués. Elle est accompagnée des pièces justificatives. Au vu de cette
requête, le président accorde ou non l'autorisation d'assigner pour une date donnée.
238
L'exposé doit être complet et les pièces intégralement déposées, car des pièces ou
conclusions ultérieures ne seraient pas recevables, sauf pour les besoins d'une réplique
aux conclusions du défendeur. Si l'autorisation est accordée, les pièces restent déposées
au greffe, l'assignation est délivrée pour la date indiquée, avec rappel de ce dépôt et
sommation au défendeur de communiquer les documents dont il entend faire état.
L'audience a lieu au jour prévu.
2°/ La procédure abrégée
Elle consiste à obtenir du président de la chambre de jugement le renvoi direct à
une audience donnée d'une affaire dont la juridiction est déjà saisie selon le mode
ordinaire et qui, autrement, serait exposée au circuit de la mise en état (articles 760 à
762 du NCPC pour le tribunal de grande instance, article 910, al. 2 du NCPC pour la
cour d'appel).Ce renvoi est immédiat ou différé car le président peut décider d'un ultime
examen de l'affaire à une audience intermédiaire. Il est automatique devant la cour
d'appel lorsque l'appel est relatif à une ordonnance de référé rendue sur le fondement
des articles 808 et 809, al. 1 du NCPC (article 490-1 du NCPC).
La demande est présentée par l'avoué ou l'avocat au président lorsque la chambre
est saisie de l'affaire et avant queue ne soit confiée au magistrat de la mise en état. Elle
doit exposer les motifs d'un renvoi direct. Devant le tribunal l'affaire doit être prête à
être jugée immédiatement Devant la cour d'appel, elle doit présenter un caractère
d'urgence ou être en état d'être jugée.
LES PROCÉDURES RAPIDES EN MATIÈRE PÉNALE
Les procédures de "comparution immédiate" et de "comparution par procès-
verbal" ont été instituées par la loi du 10 juin 1983 en remplacement des procédures de
"saisine directe" et de "flagrant délit".
L'article 393 du code de procédure pénale prévoit qu'en matière correctionnelle,
après avoir constaté l'identité de la personne qui lui est déférée, lui avoir fait connaître
les faits qui lui sont reprochés et avoir recueilli ses déclarations, si elle en fait la
demande, le procureur de la République peut, s'il estime qu'une information n'est pas
nécessaire, procéder par comparution par procès-verbal ou par comparution immédiate.
Il informe alors la personne déférée devant lui qu'elle a le droit à l'assistance d'un avocat
239
de son choix ou commis d'office. L'avocat choisi, ou dans le cas d'une assistance d'un
avocat d'office, le bâtonnier de l'ordre des avocats, en est avisé sans délai. L'avocat peut
consulter sur-le-champ le dossier et communiquer librement avec le prévenu. Mention
de ces formalités est faite au procès-verbal à peine de nullité de la procédure.
Les dispositions sur la comparution par procès-verbal et la comparution
immédiate ne sont applicables ni aux mineurs, ni en matière de délits de presse, de
délits politiques ou d'infractions dont la procédure de poursuite est prévue par une loi
spéciale (armes, douanes ... ). Elles ne sont pas limités aux flagrants délits.
I. LA COMPARUTION PAR PROCÈS-VERBAL
L'article 394 du code de procédure pénale dispose que le procureur de la
République peut inviter toute personne déférée à comparaître devant le tribunal dans un
délai qui ne peut être inférieur à 10 jours, sauf renonciation expresse de l'intéressé en
présence de son avocat, ni supérieure à deux mois. Il lui notifie les faits retenus à son
encontre ainsi que le lieu, la date et l'heure de l'audience. Cette notification, mentionnée
au procès-verbal dont copie est remise sur-le-champ au prévenu, vaut citation à
personne. L'avocat choisi ou le bâtonnier est informé par tout moyen et sans délai, de la
date et de l'heure de l'audience ; mention de cet avis est portée au procès-verbal
L'avocat peut, à tout moment, consulter le dossier. Si le procureur de la République
estime nécessaire de soumettre le prévenu jusqu'à sa comparution devant le tribunal à
une ou à plusieurs obligations du contrôle judiciaire, il le traduit sur-le-champ devant le
président du tribunal ou le juge délégué par lui, statuant en chambre du conseil avec
l'assistance d'un greffier.
Ce magistrat peut, après audition du prévenu, son avocat ayant été avisé et
entendu en ses observations, s'il le demande, prononcer cette mesure dans les conditions
et suivant les modalités prévues aux dispositions générales sur le contrôle judiciaire.
Cette décision est notifiée verbalement au prévenu et mentionnée au procès-verbal dont
copie lui est remise sur-le-champ.
240
de police judiciaire, soit, si le prévenu est détenu, par le chef de l'établissement
pénitentiaire. La convocation énonce le fait poursuivi, vise le texte de loi qui le réprime
et indique le tribunal saisi, le lieu, la date et l'heure de l'audience. Elle précise, en outre,
que le prévenu peut se faire assister d'un avocat. Elle est constatée par un procès-verbal
signé par le prévenu qui en reçoit copie (article 390-1 CPP).
II. LA COMPARUTION IMMEDIATE
L'article 395 du code de procédure pénale prévoit que si le maximum de
l'emprisonnement prévu par la loi est au moins égal à un an en matière de flagrant délit
et à deux ans pour un délit non flagrant sans excéder sept ans, le procureur de la
République, lorsqu'il lui apparaît que les charges réunies sont suffisantes et que raffaire
est en état d'être jugée, peut s'il estime que les éléments de l'espèce justifient une
comparution immédiate, traduire le prévenu sur-le-champ devant le tribunal. La
personne est déférée au parquet. Le procureur de la République constate son identité lui
notifie les faits retenus à son encontre par procès-verbal et recueille ses déclarations, le
cas échéant. Il prescrit une enquête de personnalité (obligatoire en cas de réquisitions de
détention provisoire à rencontre d'un majeur de moins de 21 ans). Le prévenu est retenu
jusqu'à sa comparution qui doit avoir lieu le jour même; il est conduit sous escorte
devant le tribunal.
L'article 396 du code de procédure pénale prévoit que si la réunion est impossible
le jour même, et si les éléments de l'espèce lui paraissent exiger une mesure de
détention provisoire, le procureur de la République peut traduire le prévenu devant le
président du tribunal ou le juge délégué par lui, statuant en chambre du conseil avec
l'assistance d'un greffier. Le président du tribunal ou le juge, après avoir recueilli les
déclarations du prévenu, son avocat ayant été avisé, statue sur les réquisitions du
ministère public aux fins de détention provisoire après avoir recueilli les observations
éventuelles du prévenu ou de son avocat. L'ordonnance rendue n'est pas susceptible
d'appel. Il peut placer le prévenu en détention provisoire jusqu'à sa comparution devant
le tribunal. L'ordonnance prescrivant la détention doit comporter les considérations de
droit et de fait qui constituent le fondement de la décision par référence aux dispositions
sur la détention provisoire. Cette décision énonce le faits retenus et saisit le tribunal ;
241
elle est notifiée verbalement au prévenu et mentionnée au procès-verbal dont copie lui
est remise sur-le-champ. Le prévenu doit comparaître devant le tribunal au plus tard le
deuxième jour ouvrable suivant. A défaut, il est mis d'office en liberté. Si le président
du tribunal ou le juge estime que la détention provisoire n'est pas nécessaire, le
ministère public procède par comparution par procès-verbal.
Lorsque le tribunal est saisi en application de ces dispositions, le président
constate l'identité du prévenu, son avocat ayant été avisé. Il avertit le prévenu qu'il ne
peut être jugé le jour même, qu'avec son accord toutefois, cet accord ne peut être
recueilli qu'en présence de son avocat ou, si celui-ci n'est pas présent d'un avocat
désigné d'office sur sa demande par le bâtonnier. Si le prévenu consent à être jugé
séance tenante mention en est faite dans les notes d'audience (article 397 CPP). S'il n'y
consent pas ou si l'affaire ne paraît pas en état d'être jugée, le tribunal, après avoir
recueilli les observations des parties et de leurs avocats, renvoie à une prochaine
audience qui doit avoir lieu dans un délai qui ne peut être inférieur à deux semaines,
sauf renonciation expresse du prévenu, ni supérieur à six semaines (article 397-1 CPP).
242
prévenu, s'il n'est pas détenu pour une autre cause, est mis d'office en liberté (article
397-4 CPP).
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