Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
А. Ю. Шумилов ~-:
'
Курс основ
оnеративно-
р03ЬIСКНОИ
" ,
: Д811Т811ЬНОСТИ
1
Учебник
3-е издание,
дополненное и переработанное
Москва 2008
Библиотечка студента, курсанта и слушателя
А. Ю. Шумилов
КУРС ОСНОВ
ОПЕРАТИВНО
РОЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Учебник для вузов
Допущено учебно·методическим объединением
по юридическому образованию
вузов России в качестве учебника
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по специальностям и направлениям
юридического профиля
3-е издание,
дополненное и переработанное
Москва
Издательский дом Шумиловой И.И.
2008
УДК34
ББК67
Ш96
Рекомендовано к изданию:
кафедрой уголовного процесса и криминалистики
ГОУ ВПО «Кемеровский государственный университет»;
кафедрой NQ 1 Института правоохранительной деятельности
Российской таможенной академии (r. Люберцы Московской обл.)
Рецензенты:
В.К. Зникин, доктор юридических наук, доцент;
В.П. Кувалдин, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ;
А.С. Самойлов, доктор юридических наук, nрофессор, заслуженнь1й юрист РФ
Шумилов, д.Ю.
Ш 96 Курс основ оперативно-розыскной деятельности:
учебник для вузов 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., доп. и пе
рераб. М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2008. -
391 с. (Библиотечка студента, курсанта и слушателя).
ISBN 978-5-89784-140-0
Первые два издания учебника пользавались популярностью и быстро
разошлись. Учитывая большой читательский спрос и произошедшие в опе
ративно-розыскном законодательстве изменения, издательство выпускает
УДКЗ4
ББК67
ISBN 978-5-89784-140-0
©Шумилов А.Ю., 2005, с изменениями
Предисловие
к третьему изданию
издания учебника.
1
См. сайт журнала «Оперативник (сыщик)». Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
2
Наряду с кафедрой N2 1 Института правоохранительной деятельности Российской
таможенной академии и кафедрой уголовного процесса и криминалистики Кемеров
ского государственного университета (рекомендация третьего издания), первое и
аторое издания учебника рекомендовали выпустить в свет кафедра N2 2 Московского
rюграничного института ФСБ России, кафедра уголовно-правовых дисциплин Россий
ского нового университета (Москва) и кафедра уголовного права и криминалистики
.Московского гуманитарного института им. Е.Р. Дашковой.
3
Предисловие
ко второму изданию
ния учебника.
1
См. сайт журнала «Оперативник (сыщик),>. Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
4
Предисловие
к первому изданию
Уважаемый читатель!
Перед Вами открытый авторский учебник по оперативно-розыскной
деятельности. В нем продолжено дело тех отечественных ученых-правоведав
и педагогов, которые· небезосновательно полагали; что предусмотренные
законом правила сыскной работы должны знать не только оперативники, но
и все юристы-профессионалы.
За nоследние годы издано несколько сот открытых учебных, учебно
методических и учебно-пра~ических пособий по различным аспектам опе
ративно-розыскной деятельности. Доброго слова заслуживает труд тех спе
циалистов, чьими усилиями выпущены два первых открытых учебника по
оперативно-розыскной работе - изданного в основном учеными и специа
листами органов внутренних дел 1, и межведомственного, в котором непо
средственное участие принимал автор настоящего издания . Однако и пер
2
1
См.: Основы оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 nод ред. С.В. Сте1шшина. СПб.:
Лань, 1999.-704 с.
2
См.: Оперативно-розыскная деятельность: учебник 1 nод ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского,
А.Ю. Шумилова. М.: ИНФРА-М, 2001. -XXII, 794 с.
3
Автор готов nринять упрек за это и в свой адрес, так как был соредактором одного из этих
учебников.
5
крытых и закрытых (конспиративных) правил, а свыкнуться с мыслью, что ее
необходимо изучать одновременно как в закрытом, так и в открытом режи~
мах. Вопрос состоит только в том, чтобы найти золотую середину в открытом
и одновременно закрытом преподавании знаний о сыске.
В данной связи изучать сыск целесообразно в системе трех кpyПHI:IIX
блоков: Общей и Особенной частей (их открытые фрагменты представлены
в настоящем издании), а таюке Специальной части (организация оперативНО•
розыскной деятельности, ее стратегия и тактика, специальная техника и др.).
Причем открытость правил в этих частях должна быть представлена по ниспа
дающей: от максимальной в Общей части до минимальной в Специальной.
В наши дни основная проблема открытого изучения основ оперативно~
розыскной деятельности- отсутствие упоминания о ней в Государственном
образовательном стандарте. Отсюда сложность определения оптимального
объема учебного времени для изучения основ оперативно-розыскной дея
тельности и неразрешенность многих других учебно-методических проблем.
Чтобы как-то приблизиться к их разрешению автор разработал Модельную
программу изучения основ оперативно-розыскной деятельности, которая
предложена для открытого обсуждения всеми заинтересованными лицами 1•
Не менее серьезная проблема для грамотного обучения азам с~1ска -
терминологическая неразрешенность определения понятия «оперативно
11
Учебник основывается на нормах Конституции РФ, Федерального за
кона «Об оперативно-розыскной деятельности», других открытых норма
тивных правовых актах, составляющих оперативно-розыскное законода
тельство, практике их применения, судебной практике, положениях совре
менной оперативно-розыскной теории, а также на многолетнем опыте
преподавания автором основ оперативно-розыскной деятельности в ряде
столичных высших образовательных учреждений (Академия налоговой
полиции, Московский пограничный институт ФСБ России, Российская та
моженная академия, Российский новый университет (РосНОУ), Финансо
вая академия и др.).
В настоящем издании раскрыты основные положения оперативно
розыскной деятельности, знание которых необходимо современному юристу.
Особое внимание уделено изучению вопросов соблюдения, защиты и закон
ного ограничения прав человека и гражданина в оперативно-розыскной дея
тельности.
1
См. сайт журнала (<Оперативник (сыщик)}}. Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
б
Каждая глава содержит вопросы для лучшего усвоения и повторения
материала, а таюке рекомендуемый перечень нормативных правовых актов
и список дополнительной литературы. К каждому разделу прилагаются тес
ты для самоконтроля (тесты и ответы на них изложены в электронном вари
анте\ Кроме того, приведена справочная литература ко всем темам курса.
К возможным осложнениям при освоении учебной дисциплины «Основы
оперативно-розыскной деятельности» относится необходимость изучения
значительного объема правовых источников сыска, включающего широкий
круг законодательных и иных нормативных правовых актов различной юри
дической силы, а таюке нестабильность многих нормативных правовых ак
тов, составляющих оперативно-розыскное законодательство. Поэтому изу
чение «Основ оперативно-розыскной деятельности» предполагает активную
самостоятельную работу студента с правовыми источниками оперативно
розыскной деятельности, а таюке новыми nубликациями в специальных пе
риодических изданиях (журнал «Оnеративник (сыщик)» и др.).
Для студентов (курсантов и слушателей) и преподавателей юридиче
ских высших образовательных учреждений. Может оказаться полезным опе
ративникам, дознавателям и следователям российских правоохранительных
органов и спецслужб, судьям, прокурарам и адвокатам, а также всем граж
данам, чьи законные права и интересы могут быть затронуты в связи с осу
•ществлением оперативно-розыскной деятельности.
Автор признателен К. К. Горяинову, В.С. Овчинекому и Г. К. Синилову
моим середакторам двух изданий учебника «Оперативно-розыскная дея
тельность» (2001 и 2004 гг.) за приобретение опыта совместного научно
педагогического творчества, который был по возможности учтен в настоя
щем издании. Автор выражает благодарность Уважаемым рецензентам, а
таюке кандидату юридических наук АХ. Ахкубекову за предоставление ма
териалов к главе 29.
А.Ю. Шумилов,
доктор юридических наук, профессор
Условные сокращения
Закон о гастайне Закон РФ от 21 июля 1993 г. N» 5485-I «0 государственной тайне~).
Инструкция Инструкция о порядке представления результатов ОРД дознавателю,
о результатах ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (приложение к
приказу МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР
России, ФСИН России, ФСКН России, Минобороны России от 17 аnреля
2007 г. N' 368/185/164/481/321184/97/147).
Конституция. Конституция РФ.
ОРД оnеративно-розыскная деятельность.
1
См. сайт журнала «Оперативник (сыщик)~~. Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
7
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
Раздел 1
Оперативно-розыскная
деятельность
и правовое регулирование
возникающих в ней
общественных отношений
Глава 1. Оперативно-розыскная
деятельность как объект изучения
§ 1. Понятие
оперативно-розыскной деятельности,
ее содержание, внутренние разновидности,
8
вья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения
безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Деятельность как таковая - это занятия, труд, а оперативно
розыскная - разновидность социально полезной человеческой деятельно
сти, но не любой, а юридически значимой, т.е. часть опосредованной пра
вом государетвенно-властной деятельности компетентных государственных
органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.
Наконец, ОРД - разновидность деятельности государства. Только
Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исnолни
тельной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять
правом осуществлять ОРД каких-либо субъектов, возлагать на них опреде
ленные обязанности и осуществлять контроль над реализацией законода
тельных норм в ОРД.
Однако одного легитимного определения ОРД явно недостаточно для
ее познания как части юридической государственной деятельности.
Научное определение ОРД. В научной литературе единства о понятии
современной ОРД не достигнуто. Основываясь на nонимании ОРД как раз
новидности социально полезной человеческой профессиональной деятель
ности (вида общественной практики) ее можно определить как комплексный
вид государственной профессиональной сысююй деятельности, содержа
нием которой является система поведенческuх актов ее участников, осу
ществляемых в соответствии ФЗ об ОРД, как правило, негласно, для дос
тижения целей и решения задач, в нем предусмотренных.
В определении ОРД можно выделить две группы признаков: субъек
тивные и объективные. Субъективные признаки динамичны, подвижны.
Они могут меняться в зависимости от воли законодателя. К ним относятся:
установление той или иной (узкой или широкой) цели такой деятельности;
условие регулирования общественных отношений в ОРД на уровне закона
(всех или их части- большей или меньшей); запрет или, наоборот, разре
шение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов
9
планомерность, самоорганизованность и др. Особо подчеркнем, что ОРД по
своей природе- это политическая, исторически конкретная деятельность.
Содержание ОРД (как предметно-практической деятельности) и ее
элементы. Содержание ОРД есть система взаим.освязанных и взаимообу~
словленных обязательных (сущностных) и факультативных элементов,
связей и отношений.
Элементы содержания ОРД «Цепочку» этих элементов составляют:
субъекты, непосредственно осуществляющие ОРД, которые в одной из
форм ОРД принимают решения, осуществляют ОРМ, применяют оператив
но-розыскные меры и средства ОРД на основе оперативно-розыскного за
конодательства и в соответствии с принцилами ОРД nосредством решения
задач ОРД и организации и тактики ОРД, воздействуя на объект оператив
но-розыскного интереса с целью защиты от преступных посягательств объ
ектов, указанных в ФЗ об ОРД.
Все содержательные элементы ОРД сгруппированы вокруг основного
элемента - субъектов ОРД и подчинены единой цели ОРД - защите от
преступных посягательств объектов, указанных в ФЗ об ОРД (жизнь и здо
ровье граждан, их права и свободы, собственность, общество и государство).
ОРД как многоаспектная деятельность. В зависимости от понимания
ОРД в широком или узком смысле слова в ней как в достаточно сложной
социально-правовой системе можно выделить те или иные аспекты. Они
весьма многообразны, но все же их можно систематизировать, отнеся к
собственно оперативно-розыскной, социально-политической и духовной
сферам российского общества.
РазличнЬiе аспекты ОРД структурновыглядят следующим образом:
• неnосредственно практическая деятельность, направленная на при
11
Использование в воздействии на преступность негласных оперативно
розыскных средств и методов наряду с гласными является вынужденной,
защитной мерой общества и государства. Как правило, подготовку и со
вершение умышленных преступлений (в основном тяжких и особо тяжких)
достаточно хорошо маскируют и конспирируют (в частности, при соверше
нии преступлений против жизни человека и безопасности государства).
Общество и государство не только одобрили применение против общест- ,
венно опасных деяний лиц, совершающих преступления, систему законных
ОРМ и других сыскных поступков, но и обязали представителей государст
ва (оперативников и др.) осуществлять такого рода деятельность. При ином
подходе было бы трудно обеспечить неотвратимость уголовной ответст
венности для лиц, совершающих умышленное преступление скрытно, с
различными ухищрениями.
§ 2. Цели и задачи
оперативно-розыскной деятельности
и защищаемые ею объекты
12
Цели ОРД нормативно определены в ст. 1 ФЗ об ОРД. Установленной
законодателем целью ОРД является защита от nреступных nосягательств
таких объектов, определенных законодателем, как:
• человек (его жизнь и здоровье, права и свободы);
• собственность;
• общество и государство.
Не допускается осуществление ОРД для достижения целей, не преду
смотренных ФЗ об ОРД (ч. 2 ст. 5).
Цели ОРД достигаются посредством решения задач ОРД.
Содержание целей ОРД и объектов защиты в ОРД. Направляя ОРД
на достижение социально полезных целей, законодатель особо выделил
интересы человека и гражданина (жизнь, здоровье, права и свободы}, по
ставив их на первое место в перечне объектов защиты. Интересы человека -
основной объект защиты в ОРД.
том, что каждый имеет право на жизнь (см. ч. 1 ст. 20), реальным содержанием.
Наряду с этим признанные и гарантированные в гл. 2 Конституции права и свободы
человека и гражданина непосредственно поставлены государством под охрану от nре
\3
развитию России. Таким образом, общество и государство - очередной
важнейший объект-защиты в ОРД.
Кроме того, с помощью возможностей ОРД государство осуществляет
защиту от преступных посягательств собственности (собственность -
экономическая категория, отражающая право владения имуществом). В соот
ветствии с ч. 2 ст. 8 Конституции защищаются равным образом частная,
государственная, муниципальная и иные формы собственности. Собствен
ность любого законного владельца- важнейший объект защиты в ОРД.
14
1) непосредствеюю от преступных посягательств- выявление пре
ступлений; раскрытие престуrшений; пресечение преступлений; розыск лиц
(в связи с совершением преступления);
2) опосредованно от преступных посягательств - предупреждение
совершения преступлений; добывание информации о событиях или деяни~
ях, создающих угрозу безопасности России (государственной, военной,
экономической или экологической); розыск без вести пропавшего; опера
тивно-проверочная работа (см. гл. 30 настоящего издания).
По функционШiьной направленности эти же задачи ОРД классифици
руют иначе, выделяя группы:
§ 3. Соотношение
оперативно-розыскной деятельности
со смежными видами деятельности
15
таковых требуется сравнить ОРД прежде всего с профессиональной сыск
ной деятельностью (включая ее различные виды), уголовно~процессуальной
и административно-процессуальной деятельностью.
Место ОРД в профессиональной сыскной деятельности. Прежде
всего отметим, что в современной России каждый имеет право свободно
искать, получать, передавать, производить и распространять информацию
любым законным способом (ч. 4 ст. 29 Конституции). В широком смысле
слова это означает, что каждый законно может индивидуально осуществ
лять сыск для удовлетворения своих потребностей. В узком смысле слова
под сыском понимают исключителрно профессиональную деятельность.
Такая профессиональная сыскная деятельность есть вид юридически зна
чимой деятельности, которая осуществляется гласно и негласно на основе
общих принципов (законность, использование конфиденциальных возмож
ностей, коиспирация и др.) уполномоченными на то федеральным законом.
субъектами, и функционирует для достижения определенных законодате
лем социально значи.мых целей, не противоречащих Конституции.
Общим, объективно присущим для всех видов профессиональной сы
скной деятельности и объединяющих их в единый деятельпостный ком
плекс, является совершение типичных сыскных nоведенческих актов (вы
ведывание, опрос, наведение справок, наблюдение и др.).
!б
• смешанный - журналистское расследование сотрудниками госу~
дарственных и негосударственных редакций и т.п., сыск, проводимый
службами почтовой безопасности (по правилам Всемирного почтового
союза), и др.
В зависимости от направленности профессиональной сыскной дея
тельности в ней выделяют сыск:
• уголовно-правовой, который в свою очередь делится на сыск: а) обще~
уголовных преступлений (уголовно-сыскная деятельность в ОРД, розыскная
работа следователей, органов дознания и суда); б) внутренний, или сыск
преступлений против государства;
• административно-правовой- оперативно-проверочная работа в ОРД,
административный розыск (например, розыск сотрудниками ГИБ,LЩ маши
ны, скрывшейся с места дорожио-транспортного происшествия) и др.;
• гражданеко-nравовой - розыск должника~организации, а также иму~
щества должника (граждаmша или организации), осуществляемый службой
судебных приставов, и др.;
• семейно-бытовой - поиск ушедших из семьи детей, алиментщи
ков и т.п.;
17
тельно-подрывной и иной враждебной деятельности, проводимой ино
странными спецслужбами и организациями (их иредстав!ffелями) в ущерб
жизненно важным интересам России;
• круг субъектов, осуществляющих ОРД (ст. 13 ФЗ об ОРД), гораздо ши
ре круга государственных органов, проводящих контрразведывательную рабо
ту (ее ираводят только ФСБ России и, отчасти, СВР России);
• общие правила ОРД изложены в нормах ФЗ об ОРД, а контрразведы
вательной деятельности - в нормах Федерального закона о федеральной
службе безопасности и предписаниях подзаконных нормативных актов
соответствующих российских спецсл~б.
ОРД и внешняя разведывательная деятельность. Разведывательная
деятельность - это системное применение специальных сил, средств и мето
18
В соответствии с Законом РФ о частной детективной и охранной деятельности под ча~
стной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договор~
ной основе услуг физическим и юридическим лицам предприятиями (частными детектива~
ми) в целях защиты законных прав и интересов клиентов.
19
Таким образом, ОРД от уголовно-процессуальной деятельности ·отли
чает прежде всего применение специальных сил, средств и методов (Объек
тивный момент), а сближают их цели и задачи - защита от преступных
посягательств (субъективный момент).
Соотношение ОРД, административной и административно
процессуальной деятельности. Глубокая связь их вполне реальна, но
между тем имеются кардинальные различия, не позволяющие считать
21
ния в тот период проводили также кафедры ОРД высших школ МВД СССР 1 _ . . 1:Iапи
сано несколько секретных учебников по проблемамОР Д органов внуrрснних ~рдно
1
временно оживилось научное осмысление проблем контрразведывательноА 1 ~дыва-
тельной деятельности учеными органов госбезопасности; · '
Современные ученые: И.И. Басецкий, К.К. Горя:инов, И.П. Козаченко, Г.Г. Лаевский,
Л.А. Прохоров, В.Ф. Робозеров (защитили докторские диссертации в 1991 г.); А.А. Дав
летов, И.М. Дьяченко, ВЛ. Кувалдин, В.Н. Омелин (1993 г.); А.Г. Маркушин, В.С. Ов·
чинекий (1994 r.); В.П. Илларионов, Ю.Ф. Кваша, И.А. Климов (1995 г.); Р.А. Журавлев,
В.С. Ларичев (1996 г.); КВ. Сурков, М.Е. Токарева, В.Н. Хаустов, В. С. Шадрин (1997 г.);
Ю.Е. Булыгин, В.В. Лысенко, В.Л. Попов, В.П. Хомколов, А.Г. Чукарев (1998 г.);
В.И. Брылев, (1999 г.); А.Р. Белкин, В.И. Елинский, П.И. Иванов, А.А. Фальченко АН. Хо·
ботов, М.А. Шматов (2000 г.); С.С. Галахов, О.А. Галустьюr, В.Ю. Голубовский, В.Г. Гриб,
АМ. Ефремов, С.Н. Иванов, О .Г. Ковалев, А.Ф. Козусев, Е.М. Рябков (2001 г.); Ю.С. Блинов,
22
Н.П. 8одько, 8.8. 8олченков, Н.С. Железняк, 8.И. Зажицкий, А.8. Земскова, М.М. По
ляков (2002 r.); В.И. Лазарев, А.И. Глушков, Л.Л. Тузов (2003 г.); О.Д. Жук (2004 г.);
С.И. Захарцев, 0.8. Левченко, АВ. Тямкин, АВ. Шахматов (2005 г.); АВ. Аrуrин, Е.С. Дубо
носов, Г.А. Дымов, В.К. Зникин, Г.А. Корнилов, А.Е. Чечетин (2006 г.); В.И. Колесников,
Е.Н. Яковец (2007 r.), В.Ф. Луговик, И.Л. Хромов, А.Е. Шарихин (2008 r.).
В современный период также активно работают в оперативно-розыскной науке и
приобрели известность такие ученые, как А.8. Федоров, М.П. Смирнов и др.
23
ций, необходимых для эффективной организации и осуществления ОРД,
создания правовых, организационных, информационных, методических,
кадровых и ресурсных предпосылок и условий ее успешной деятельности.
Система оперативно-розысюшй теории (криминосыскологии) и ее
принципы. Система оперативно-розыскной теории на современном этапе
ее формирования и дальнейшего развития может бьпь представлена как
взаимообусловленное единство трех основных частей:
1) общей - универсальные оперативно-розыскные категории, поня
тия, принципы, теоретические учения и концепции и т.п., а также методы
их nознания и развития.
24
Среди принципов современной оперативно-розыскной науки можно
перечислить научность, неnредвзятость и объективность познания объекта
и предмета исследования, гуманизм, системность, связь теории с nракти
§ 5. Оперативно-розыскная деятельность
как открытая учебная дисциплина
25
Кроме теоретических знаний, учебная дисциплина включает в себя
знания эмпирического свойства. Предметом учебного курс·а являются оnе
ративно-розыскная теория и практика оперативно-розыскных органов.
1
См.: Снегирев, Н.М. О сыске. Опыт исследований приемов, способов и средств к раскрытию
истины происшествий 1 Н.М. Снегирев. Касимов, 1908; Рейс, Р.А. Научная техника расследо
вания преступлений: курс лекций, прочтенных в г. Лозанне nрофессором Рейссом чинам
русского судебного ведомства летом 1911 года 1 Р.А. Рейс; сост. под ред. С.Н. Трегубова. СПб.,
1912; Курс лекций Школы урядников полицейской стражи Минской губернии. Мн., 1914;
Нестеров, М.Д Краткий курс сыскного дела, nреподаваемый в У фимекой школе полицейских
урядников 1 М.Д. Нестеров. У фа, 1914.
2
См. сайт журнала «Оnеративник (сыщик))}. Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
26
Изучение включенных в программу тем дает первоначальные знания о:
понятии ОРД; содержании правовоrо регулирования общественных отно
шений в сыскной работе; законодательстве в области ОРД как новом нор
мативном правовам образовании; правовам положении осуществляющих
ОРД субъектов, их обязанностях, правах и ответственности; конrроле и над
зоре за ОРД; принимаемых в ОРД решениях и совершаемых ОРМ н других
поведенческик актах; сыске за рубежом; основах производства в уголовна
сыскной работе (оперативно-розыскном процессе) и других вцдах ОРД. В ко
нечном счете полученные знания призваны способствовать лучшему уясне
нию студентами места и роли ОРД среди других вцдов профессиональной
сыскной и правоохранительной государственной деятельности.
Значение открытого изучения основ ОРД. Наиболее полно учебный
курс ОРД на протяжении многих десятилетий изучают в закрытом режиме
во многих ведомственных образовательных учреждениях российских пра
воохранительных органов и спецслужб (органы внутренних дел и др.). Од
нако секретным изучением ОРД в настоящее время ограничиваться нельзя.
Современная реальность в nравовой области такова, что без глубоких зна
ний законодательного регулирования ОРД и общего представления о ней
уважающий свою профессию юрист, в какой бы области он ни работал,
считать себя высококвалифицированным специалистом не может.
Базовые знания об ОРД необходимы не только сотрудникам оператив
ных подразделений государственных органов. Действующее в области ОРД
законодательство налагает определенные обязанности и предоставляет
соответствующие права и дознавателю (органу дознания), и следователю, и
прокурору, и судье, и различным инстанциям, осуществляющим внешний
контроль над ОРД, и некоторым другим субъектам.
Наконец, конституционные требования соблюдения и защиты прав и
свобод человека и гражданина, ограничение которых в отдельных случаях
законно допускается в ОРД, могут быть реализованы только при условии
хорошего знания основных правил ОРД всеми, кто вовлечен в орбиту этой
деятельности.
Основные термины
Виды ОРД (административная оперативно-проверочная работа, поисково
информационная работа по защите государства, уголонио-сыскная деятельность,
удостоверительно-розыскная работа), задача ОРД (выявление преступлений, преду
преждение совершения преступлений, пресечение преступления, раскрытие престу
пления), объект защiПы в ОРД (государство, жизнь человека, здоровье человека,
собственность), объект сыскных устремлений в ОРД, «оперативно-розыскная дея-
27
тельноСТЬ>), оперативно~розыскная наука (криминосысколопrя, оперативно-розыскная
теория, теория ОРД), профессиональная сыскная деятельность, содержание ОРД,
форма осуществления ОРД, цель ОРД.
Рекомендуемые источинки
Дополнительная литература
1. Бельский, К. С. Полицейское nраво: лекц. курс 1 К.С. Бельский; под ред. А.В. Ку
ракина. М.: Дело и сервис, 2004.
2. Бобров, В.Г. К вопросу о гласности и негласнести оперативно-розыскной дея
тельности 1В.Г. Бобров 11 Оперативник (сыщик). 2007. N~ 1. С. 20-26.
3. Елинский, В.И. История уголовного сыска в России (Х-начало ХХ в.): учеб.
пособие 1 В.И. Елинский. М.: ИН ФРА-М, 2004.
4. Жаров С.Н. История nравоного регулирования оперативно-розыскной деятельности
в России (XI - начало ХХ вв. ). ДокумеlfiЫ и материалы: учеб. пособие 1 С. Н. Жаров.
Челябинск: ЮУрГУ, 2007.
5. Ильичев, В.А. О преподаваюrn: учебной дисциплины «Основы оперативно-розыскной
деятельности» в открытых высших и средних специальных образовательных уч
реждениях 1 В.А. Ильичев, В .Г. Маматов, М.П. Смирнов, А.Ю. Шумилов// Опера
тивник (сыщик). 2005. N~ 2. С. 17-19.
28
б. Ильичев, В.А. Сборник задач и образцов оперативно-розыскных документов (для
семинаров и практических занятий по учебному курсу «Основы операrnвно
розыскной деятельностю)): учеб. пособие 1 В.А. Ильичев, А.Ю. Шумилов. М.: ИД
Шумиловой И.И., 2006. Вып. 1.
7. Ковалев, О. Г Оперативно-розыскная деятельность: .историко-правовой и психо
логический анализ: учеб. пособие 1 О .Г. Ковалев. Владимир, 2003.
8. Операrnвно-розыскная деятельность в России: библиогр. справочник (1988-1997 л-.).
Переоналии 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.: изд-ль Шумилова И.И., 1998.
9. Оперативно-розыскная деятельность: учебник 1 под ред. К.К Горяинова. В. С. Овчин
ского, Г.К Синилова. А.Ю. Шумилова. 2-е изд., перераб. М.: ИНФРА-М, 2004.
10. Оперативно-розыскная энциклопедия 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.: изд-ль Шу
милова И. И., 2004.
11. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.:
ИД Шумиловой И.И., 2008.
23-24,37, 59,86 и др.
С.
12. Основы оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. С.В. Степаши
на. СПб.: Лань, 1999.
13. Полубинский, В.И. Уголовный розыск в России: моногр. 1 В.И. Полубинский. М.:
ВНИИ МВД России, 2006.
14. Синwюв, Г.К. Введение в операrnвно-розысКную nсихологию: лекция 1 Г.К. Сини
лов; nредисл. А.Ю. Шумилова. М.: ИД Шумиловой И.И., 2006.
15. Синилов, ГК. История оперативно-розыскной деятельности: от древности до
современности: моногр. В 2 ч. Ч. 1 1 Г.К. Синилов. М.: МосУ МВД России, 2008.
16. Синилов, Г.К. О некоторых итогах развития теории операrnвно-розыскной дея
тельности за последние 15 лет (1990---2005 гг.) и ее актуальныхпроблемахна бли
жайшую перспектину 1 Г.К. Синилов 1/ Оперативник (сыщик). 2005. N2 3. С. 9-13.
17. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова,
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М.: ИНФРА-М, 2006.
18. Федоров, А.В. К вопросу о разработке научных основ национальной оперативно
розыскной политики/ А.В. Федоров// Оперативник (сыщик). 2005. N2 4. С. 17-19.
19. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лек
ций 1 А.Н. Халиков. М.: Юрлитинформ, 2007.
20. Шматов, МА. Теория оперативно-розыскной деятельности в системе уголовно
правовых наук 1 М.А. Шматов. Волгоград: ВолгА МВД России, 2001.
21. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: воnросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М.: ИД Шумиловой И.И., 2008.
22. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М.: ИД Шумило
вой И.И., 2008. С. 4-11.
23. Шумилов, А.Ю. Сысколоrnя, или Наука о профессиональной сыскной деятельности:
первое знакомство 1А.Ю. Шумилов 11 Оперативник (сыщик). 2007. N2 4. С. 10----17.
24. Шумилов, А.Ю. Феномен научных школ профессионального сыска: моногр. 1
А.Ю. Шумилов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2007.
25. Яблоков, Н.П. Криминалисrnческие основы оперативно-розыскной деятельности 1
Н.П. Яблоков// Вестник Московского университета. 2001. N2 1. С. 26-----40.
26. Якимов, И.Н. Криминалистика: Руководство по уголовной технике и такrике
(перепеч. с изд. 1925 г.) 1 И.Н. Якимов. М.: ЛесксЭСТ, 2002.
29
Глава 2. Принципы
оперативно-розыскной деятельности,
ее общие начала и гарантии
§ 1. Понятие принципов
оперативно-розыскной деятельности,
их система и значение
осуществления ОРД.
Принципы ОРД при реализации на практике приобретают значение
императивных требований, вполне определенных правил и обязывают опе
ративников и других участников ОРД к соответствующему правомерному
поведению или устанавливают определенные запреты. Принциnы ОРД
реальны, как и сама эта деятельность, существуют вне зависимости от того,
ность реагирования;
товерностью не определены (например, такой «родной» для ОРД принцип, как конспирация,
присущ таi<Же контрразведывательной и разведывательной деятельности).
31
§ 2. Содержание принципов
оперативно-розыскной деятельности
33
Содержание отдельных принципов, выработанных оперативно
розыскной теорией.
Реализация общеправового принципа гуманиз.ма в ОРД. Гуманизм
(совокупность взглядов, признающих высокое общественное призвание
человека; забота о благе человека, уважение его достоинства) является од
ним из присущих ОРД общеправоных принципов. Он непосредственно не
указан в ст. 3 ФЗ об ОРД, однако вытекает из сути оперативно-розыскной
практики и содержания норм оперативно-розыскного законодательства.
34
циативу в их обнаружении; своевременно и обоснованно заводить дела
оnеративного учета; предпринимать все предусмотренные законодательст
§ 3. Общие начала
оперативttо-розыскной деятельности
и ее гарантии
35
начала ОРД во многом схожи с принципами этой деятельности, но не тожде
ственны. Если принципы - идеи, из которых не может бьпь -исключений, то
общие начала, хотя и являются базовыми правилами для ОРД, тем не менее в
отдельных случаях допускают изъятия.
36
В целом тот или иной поведенческий акт в ОРД будет призван нравст
венно допустимым только тогда, когда его осуществление повлечет за со
Однако значение состава преступления. для ОРД этим не ограничивается. Так, опи·
сание в УК признаков конкретных составов преступлений:
• гарантирует правильное применемне уголовного закона в ОРД, исключает произ·
вол правоприменителей;
• позволяет датf> правильную. а не ложную уголовно-правовую квалификацию
содеянного виновным;
37
ОРМ. Так, оперативный эксперимент допустим только для обнаружения
тяжких и особо тяжких преступлений (ч. 8 ст. 8 ФЗ об ОРД).
Все принципы утоловного закона (см. ст. 3-7 УК) в силу их общепра
вовой направленности реализуются в ОРД. Вместе с тем для нее особое
значение имеет соблюдение закоююсти. Этот общеправовой принцип,
характерный как для уголовного права, так и для ОРД (см., например, ст. 3
УК, ст. 3 ФЗ об ОРД), существенно гарантирован уголовным законом.
ности частной жизни (ст. 137), тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых,
телеграфных или иных сообщений (ст. 138), неприкосновенности жилища (ст. 139), а
также за отказ в предоставлении гражданину информации (ст. 140).
38
но-розыскным органам получать достаточно четкое представление о струк
39
Основные термины
Гаранmи государства в ОРД, общие начала ОРД (нравственно-этические на
чала ОРД, уголовно-правовые начала ОРД), принцилы ОРД (гуманизм как принцип
ОРД, законность как принцип ОРД, коисnирация как принцип ОРД, оперативность
как принциn ОРД, соразмерность оперативно-розыскного воздействия как принцип
ОРД, сочетание гласных и иегласных методов и средств как принцип ОРД, уваже
ние и соблюдение прав и свобод человека и гражданина как принцип ОРД).
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Быховец, Н.И Явка с повинной и ее реализация в оперативно-розыскной и
контрразведывательной деятельности (уголовно-правовые и сыскные аспек
ты): моногр. 1 Н.И. Быховец, А.Ю. Шумилов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2008.
2. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельностю>.
С прил. решений Конституционного СудаРФ и Европейского суда по правам че
ловека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М.: Норма, 2006.
3. Лукьянова, Н.Г. Право и мораль :как нормативно-ценностные регуляторы поведе
ния человека: моногр. 1 Н.Г. Лукьянова. Пятигорск: РИА-КМВ, 2006.
4. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 17,78-79, 118 и др.
5. Плешаков, А.М. Институт крайней необходимости в российском уголовном ораве 1
А.М. Плешаков, Г.С. Шкабин. М.: Юрлитинформ, 2006.
б. Смирнов, МП. Комметарии оперативно-розыскного законодательстваРФ и зарубеж
ных стран: учеб. пособие 1 М.П. Смирнов. 3-е изд., испр. и доп. М.: МНЮИ, 2005.
7. Сурков, К. В. Принцилы оперативно-розыскной деятельности и их правовое обес
nечение в законодательстве, реглам:еmирующем сыск 1 К.В. Сурков. СПб.: СПбЮИ
МВД России, 1996.
8. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова,
В. С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2006.
40
9. Федеральный закон <<Об оперативно-розыскной деятельНОСТИ>): науч.-пракr. комменr. 1
под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул: БЮИ МВД России, 2007.
10. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятелъноС'IИ: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
11. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыск
ной деятельносТИ>) 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М.: ИД Шуми
ловой и.и., 2007.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумююв. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
13. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 8.
14. Шумилов, А.Ю. Уголовное право как материально-правовой фундамент уголов
но-разыскной деятельности 1 А.Ю. Шумилов// Проблемы формирования уголовно
разыскного права: авторский сб. науч. работ. М.: изд-ль Шумилова И.И., 2001.
Вып. 4. С. 63-68.
15. Этика сотрудников правоохранительных органов: учебник 1 В.В. Власенков,
А.А. Гришин, С.В. Гущин и др. М.: Щит-М, 2004.
Глава 3. Оперативно-розыскная
деятельность и права и свободы
человека и гражданина
43
законные интересы, он имеет право обжаловать их в вышестоящий орган, осуществляю
щий ОРД, прокурору IШИ в суд (см. определение Конституционного Суда РФ от 9 июня
2005 г. Jl(, 327-о);
в оперативно-розыскной деятельности
45
сят от тяжести совершения преступления. Соблюдение соразмерности -
обязательное условие ограничения того или иного конституционного права.
Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и граж
данина на тайну переписки, а также право на неприкосновенность жилища, допускается
только при наличии информации о признаках совершенного преступления, по которому
производство предварительного следствия обязательно (п. 1 ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД). Про
елушивание телефонных переговоров допустимо только в связи с совершением тяжкого
или особо тяжкого nреетумения (ч. 4 ст. 8).
Основные термины
Защита прав человека и гражданина в ОРД, ограничение конституционных
прав человека и гражданина в ОРД (основание для ограничения конституционных
прав человека и гражданина в ОРД), соблюдение прав и свобод человека и гражда
нина в ОРД.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Гаврилов, Б.Я. Обеспечение конституционных прав и свобод человека и гражда
нина в досудебном производстве 1 Б .Я. Гаврилов. М.: МПСИ, 2003.
2. Ефремов, А.М Обеспечение прав и свобод личности в оперативно-розыскной
деятельности: моноrр./ А.М. Ефремов. Иркутск: Вост.-Сиб. ин-т 1\.1ВД России, 2000.
3. Иванов, ГИ Права человека: учеб. пособие 1 Г.И. Иванов; под ред. М.В. Чудако
ва. М.: И;Jд-во деловой и учеб. лит., 2004.
4. Капицын, В.М Права человека и механизмы их защиты: учеб. пособие 1 В.М. Капи
цьrn. М.: Эксмо, 2003.
5. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельностю>.
С пр ил. решений Конституционного Су да РФ и Европейского су да по оравам че
ловека 1 вступ. ст. В .Д. Зорькина. М., 2006.
6. Международная и внутригосударственная защита прав человека: учеб. пособие
для вузов 1 отв. ред. Р.М. Валеев, Р.Г. Вазrизов. Казань: Изд-во Казан. ун-та, 2007.
7. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 43, 88, 138 и др.
8. Стремоухов, А.В. Правсвая защита человека: моногр. 1 А.В. Стремоухов. СПб.:
ЛГУ им. А.С. Пушкина, 2006.
9. Тямкин, А.В. Государственная защита прав личности в ОРД органов внутренних
дел (теоретико-прикладные основы и проблемы): моногр. 1 А.В. Тямкин; науч.
ред. М.А. Шматов. Воронеж: ВИ МВД России, 2004.
10. Федеральный закон <<Об операпmно-розыскной деятельНОСТИ>): науч.-практ. комменr./
под ред. А. Е. Чeчenrna. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул, 2007.
11. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лек
ций 1 А.Н. Халиков. М., 2007.
12. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной
деятельностю) 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
13. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
14. Шумилов, А.Ю. Хронологический указатель судебных решений в области опера
тивно-розыскной деятельности и других видов сыска (1993-2005 rr.) 1 А.Ю. Шу
милов 11 Оперативник (сыщик). 2005. N~ 4. С. 40-41.
47
Глава 4. Базисные положения
правового регулирования
в оперативно-розыскной деятельности
Правовое регулирование
§ 1.
в оперативно-розыскной деятельности
и ее правовые источники
49
мощью норм «традиционных» отраслей процессуального права (уголовно
процессуального, административно-процессуального и др.), но уже тре
бующую его вмешательства для своевременной нейтрализации угроз безо
пасности человека, общества и государства (установление дальних границ).
Второе - правовое пространство ОРД длится вплоть до границ со
смежными для ОРД видами правоохранительной деятельности - прежде
всего уголовно-процессуальной (установление ближних границ).
Дальние границы правоного регулирования в ОРД проходят там, где
возникает необходимость:
• проверки информации ( nрисущими тОЛЫ<О для ОРД методами и
средствами) в связи с совершением, вероятным совершением пресТ)?IЛения
или розыском без вести пропавших лиц;
• осуществления превентивных мер, не допускающих нанесение
1
С позиций теории точнее называть это право уголовно-сыскным или уголовна-розыскным
правом (см. подробнее: Шумилов, А.Ю. Начала уrоловно-розыскного права 1 А.Ю. Шумилов.
М., 1998). Однако в учебных целях мы ведем речь о нем как об оперативно-розыскном праве.
51
шения. Отсюда следует, что для правоного регулирования социальной дея
тельности, включая оперативно-розыскную, доnустим не один (например,
закон), а несколько видов источников. Правовой источник ОРД есть объ
ективная форма выражения правовых норм по регламентации обществен
ных отношений в области ОРД.
Система правовых источников ОРД Все источники классифицируют
путем деления на два достаточно объемных блока: 1) национальные и 2) меж
дунарадио-правовые (см. гл. 27 настоящего издания).
Среди национальных правовых источников ОРД выделяют:
• нормативный правовой акт;
• оперативно-розыскной контракт;
• административный прецедент;
• акт судебной власти (судебный прецедент);
• правовой обычай;
• правовую доктрину.
52
• акты Генеральной прокуратуры РФ (например, приказ Генерального
прокурара РФ от 21 декабря 2007 г. N2 207 <<06 организации прокурарекого
надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной
деятельности»);
• акты отдельных федеральных органов исполнительной власти, вклю
чая акты оперативно-розыскных органов, которые не включены в правоную
1
Так, широкую огласку получили дело Баньян против России и дело Худобина против России
(соответственно постановления Европейского суда по оравам человека от 15 декабря 2005 г. (жа
лоба]'(." 53203/99) и от 26 октября 2006 г.).
53
Нельзя не учитывать и то, что в течение 1998-2008 гr. Конституционный Суд РФ
принял ряд актов, содержащих толкование тех или иных аспектов ОРД, например оп
ределение от 14 июля 1998 г. N~ 86-о «По делу о проверкеконституционности отдельных
положений Федерального закона «06 оперативно-розыскной деятелъноспш по жалобе
rражданки И .Г; Черновой».
§ 2. Правовая основа
оперативно-розыскной деятельности
54
В ст. 25 Конспrrуции изложено предписание о том, что жилище неприкосновенно.
Никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в
случаях, установленных федеральным законом, или на основании судебного решения
(именно о таких случаях возможных ограничений прав rраждан говорится применителъ
но к ОРД). Причем права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены за
коном только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституцион
ного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспече
ния обороны страны и безопасности государства (см. ч. 3 ст. 55).
Вместе с тем Конституцией каждому гарантируется судебная защита его прав и сво
бод (см. ч. 1 ст. 46). В частности, в Федеральном конституционном законе от 23 июня
1999 г. N!! 1-ФКЗ <<0 военных судах Российской Федерации» установлено, что военные
суды в пределах своих полномочий и порядке, установленном федеральным законом,
рассматривают дела и материалы, связанные с ограничением конституционных свобод и
прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и
иных сообщений, на неприкосновенность жилища (см. ч. 7 ст. 7);
55
или федеральной службой, совместно министерствами (службами) по тем
или иным сторонам ОРД.
Среди подзаконных актов межведомственного характера известны Инструкция о ре~
зультатах ОРД, Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах)
органов прокуратуры, внугренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресече~
ния и расследования деятельности организованных преступных групп (приложение к
приказу Генеральной прокуратуры от 17 мая 1995 г. N!! 32, МВД России от 12 мая 1995 г.
м.~ 199, ФСБ России от 18 мая 1995 г. N!! 73) и др.
§ 3. Понятие и классификация
оперативно-розыскных законов.
Федеральный закон
«06 оперативно-розыскной деятельности»,
его структура и значение
56
Классификация оперативно~розыскных законов. Термин «оператив~
но-розыскной закон» - собирательный (сравни: уголовный закон, уголов
но-процессуальный закон). Используя этот термин, следует помнить, что
под ним понимают как конкретный закон, так и определенную группу зако
нодательных актов. В учебных целях все их можно определенным образом
классифицировать.
По CWJe действия различают оперативно-розыскные законы:
• действующий~ ФЗ об ОРД;
• утратившие силу;
1
Отдельные положения сыска регламентпровались в царском законодательстве и ранее. Так,
известны правила ст. 311 и 312 Устава уголовного судопроизводства Свода законов Россий-
ской империи.
57
реля 1992 г. Закон состоял и~ преамбулы и шести разделов, включающих
20 статей. Определял содержание ОРД, осуществляемой на территории
России, и закреплял систему гарантий законности при проведении ОРМ.
Этот Закон действовал более трех лет, и его сменил ФЗ об ОРД, кото
рый является, по существу, новой редакцией Закона 1992 г.
Общая характеристика оперативно-розыскного закона, который но
сит рекомендательный характер. Этим законом является Модельный
закон государств - участников СНГ «Об оперативно-розыскной дея
тельности». Отличительными его чертами является то, что он носит сугубо
рекомендательный характер и принят международной региональной орга
низацией - Содружеством Независимых Государств в целях унификации
законодательства участников СНГ в области ОРД.
Модельный закон был nринят на 10-м пленарном заседании Межпар
ламентской Ассамблеи государств - участников СНГ (постановление от
б декабря 1997 г. N• 10-12). Он состоит из 19 статей (в ст. 6 предусмотре
ны такие неизвестные действующему российскому Оnеративно-розыскному
закону ОРМ, как слуховой контроль и образование юридического лица).
Модельный закон играет важную роль для совершенствования нормо
творчества в области ОРД и теоретических изысканий в оnеративно
розыскной науке.
Определение Федерального закона «Об оперативно-розыскной дея
тельности», его струкrура и значение. ФЗ обОРД-действующий опера
тивно-розыскной закон в России. Это комплексный нормативный правовой
акт высшей юридической силы, нормы которого регулируют обществен
ные отношения в ОРД Он принят Государственной Думой Федерального
Собрания РФ 5 июля 1995 г., подписан Президентом РФ 12 августа 1995 г.
(N• 144-ФЗ). Вступил в силу со дня официального опубликования в «Рос
сийской газете» 18 августа 1995 г.
ФЗ об ОРД определяет содержание ОРД, осуществляемой на террито
рии России, и закрепляет систему гарантий законности при проведении
ОРМ (см. преамбулу).
В этот Закон тринадцать раз вносились изменения и уточнения (по
следний раз- Федеральным законом от 29 апреля 2008 г. N• 58-ФЗ).
ФЗ об ОРД - комплексный законодательный акт. Он представляет не
какую-то одну из отраслей законодательства, а группу отраслей (уголовно
процессуального, административного и т.д.). Вместе с тем ФЗ об ОРД есть
ядро для формирования новой комплексной отрасли российского законода
тельства- оперативно-розыскного (см.§ 4 гл. 4 настоящего издания).
Структура действующего Оперативно-розыскного закона. ФЗ об ОРД
состоит из преамбулы и шести глав, включающих 24 статьи (включая но
вую ст. 8 1). В отдельных случаях статьи разделяются на части, которые в
свою очередь могут делиться на обозначаемые цифрами nункты и подпунк
ты. В ФЗ об ОРД предусмотрена сквозная нумерация глав и статей:
58
• гл.!. Общие положения (ст. 1-5);
• гл. II. Проведение ОРМ (ст. 6-12);
• гл. Ill. Органы, осуществляющие ОРД (ст. 13-16);
• гл. IV. Содействие граждан органам, осуществляющим ОРД (ст. 17-18);
• гл. V. Финансовое обеспечение ОРД (ст. 19);
• гл. VI. Контроль и надзор за ОРД (ст. 20-23).
Значение оперативно-розыскного закона. Его значение многопланово.
Так, для правоприменения оно состоит в том, что этот законодательный акт
выступает в качестве:
§ 4. Формирование российского
оперативно-розыскного законодательства
но и подзаконные акты;
60
• в правовую основу отнесены не все законодательные акты в области
ОРД, а только основные, причем приняты е на уровне Федерации. Опера
тивно-розыскное законодательство богаче, глубже правовой основы ОРД,
так как в него входят все законодательные акты в области ОРД.
Основные термины
Оперативно-розыскное законодательство, оперативно-розыскное право, опера
тивно-розыскной закон (действующий оперативно·розыскной закон, рекоменда
тельный оперативно·розыскной закон, утративший силу оперативно-розыскной
закон), оперативно-розыскные правоотношения, правоная основа ОРД, правовое
регулирование в ОРД (пределы правоного регулирования в ОРД, уровни правоного
регулирования в ОРД), правовой источник ОРД (акт судебной власти как правовой
источник ОРД, нормативный правовой акт как правовой источник ОРД, оперативно
розыскной контракт как правовой источник ОРД, правоная доктрина как правовой
источник ОРД), уrоловно-сыскное право.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Аmмаж'Umов, В.М О законодательном реrулировании оперативно-розыскной дея
тельности: науч. доклад 1 В.М. АтмажiПов, В .Г. Бобров. М.: изд-ль Шумилова И.И,
2003.
2. Вагин, О.А. Постатейный комментарий к Федеральному закону «Об оперативно
розыскной деятельностю> со словарем законодательных терминов 1 О.А. Вагин,
А.П. Исиченко. М.: Экзамен, 2006.
3. Водько, Н.П. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельностю) в
системе Российского законодательства: проблемы и решения: моногр. 1 Н.П. Водько.
М.: ИД Шумиловой И.И., 2007.
4. Закон об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации: коммент. 1
под ред. А.Ю. Шумилова. М.: Юрид. лит., 1994.
5. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности)).
С прил. решений Конституционного СудаРФ и Европейского суда по правам че
ловека 1 вступ. ст. Б.Д. Зорькина. М., 2006.
6. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 92-94, 112, 156 и др.
7. Проблемы формирования уголовно-розыскного права (Десять лет российскому
оперативно-розыскному закону): вневедомст. сб. науч. работ 1 под ред. А.Ю. Шу
милова. М.: изд-ль Шумилова И.И., 2002.
8. Ривман, ДВ. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельности}) 1 Д.В. Ривман. СПб.: Питер, 2003.
9. Смирнов, МЛ Комментарии операmвно-розыскного законодательстваРФ и зарубеж
ных стран: учеб. пособие 1 М.П Смирнов. 3-е изд., испр. и Дол. М., 2005.
10. Современные nодходы к аравовому регулированию оперативно-розыскной дея
тельности: инициативные авторские проекты Федерального закона «06 опера
тивно-розыскной деятельносТИ>) 1 сост. В.Ф. Луговик. Омск: ОмЮИ, 2006.
11. Сурков, КВ. Опъп законодательного реrулирования операrnвно-розыскной деятель
ности в Российской Федеращm 1 К.В. Сурков. СПб.: СПбУ МВД России, 1998.
12. Федеральный закон «06 операrnвно-розыскной деятельности:>): науч.-практ. комменr./
под ред. А.Е. Чечет!Ша. 12-е изд., перераб. и доп. Бариаул, 2007.
13. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лек
ций 1 А.Н. Халиков. М., 2007.
14. Чисников, В.Н. Закон ((Об организации сыскной часТИ>) (1908 г.): предпосылки,
содержание, значение 1 В .Н. Чисников // Олеративник (сыщик). 2008. N2 3. С. 3-7.
62
15. Чувилев, А.А. Оперативно-розыскное право 1 А.А. Чувилев. М.: Норма, 1999.
16. Шумилов, А.Ю. Начала уrоловно-розыскного права: моногр. 1 А.Ю. Шумилов.
М.: изд-ль Шумилова И. И., 1998.
17. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
18. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. наrляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 12-21.
19. Шумилов, А.Ю. Проблемы законодательного реrулирования в операmвно-разыскной
деятельности: десять лет спустя (констиrуционные, административные, уголовные,
уголовно-процессуальные и уголовно-сыскные аспекты): моногр. 1 А.Ю. Шуми
лов. 2-е изд., испр. и доп. М.: ИД Шумиловой И.И., 2008.
20. Шумилов, А.Ю. Хронологический указатель национальных основных законода
тельных и иных открытых нормативных правоных актов, а также других право
Глава 5. Оперативно-розыскные
правовые нормы
63
содержится в подзаконных ведомственных нормативных правоных актах
оперативно-розыскных органов.
66
Способы изложения оперативно-розыскных норм в статьях Опе
ративно-розыскного закона. Прежде всего отметим, что понятия нормы
ФЗ об ОРД и его статьи не тождественны. Норма ФЗ обОРД-зто правило
поведения оперативника и других участников ОРД. Статья - юридически
оформленная «оболочка» правовой нормы. Как правило, они не совпадают.
В данной связи основными способами изложения оперативно-розыскных
норм в статьях Оператив'но-розыскного закона являются;
1) одна норма права излагается в двух и более статьях ФЗ об ОРД
(например, норма о каком-либо ОРМ изложена в ст. 6-8 и некоторых др.);
2) в одной статье ФЗ об ОРД содержится сразу несколько оперативно
розыскных норм (например, ст. 5);
3) одна оперативно-розыскная норма «рассредоточена>) по разным
статьям ФЗ об ОРД и другого законодательного акта (нескольких актов) в
области ОРД. Отметим, что текст ФЗ об ОРД <<грешит>> излишне большим
числом бланкетных норм (ст. 4, ч. 4, 7-10 ст. 5, ч. 2, 9 ст. б, ч. 1 ст. 7, ч. 1, 5,
10 ст. 8, ч. 2 ст. 11, ч. 2 ст. 12 и др.);
4) одна оперативно-розыскная норма «распылена» - содержится в
статье ФЗ об ОРД и статьях отдельных подзаконных нормативных право
вых актов в области ОРД, включая закрьпые ведомственные.
К сожалению, законодатель часто в таком случае дает отсылку не к конкретному
нормативному акту, rде находится недостающая часть оперативно--розыскной нормы, а
употребляет более неопределенную фразу (допустим, такую, как в ч. 8 ст. 6: <<nеречень
видов специальных технических средств, nредназначенных для негласнаго получения
должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, либо лицом, оказывающим ему со
действие, совершаемое nри правомерном выполнении указанным лицом своего служеб
ного или общественного долга (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД).
Выполнение служебного долга- действия лица, входящие в круг ero обязанностей,
вытекающих из предписаний закона или контракта с оперативно-розыскным органом.
Вьтолнение общественного долга - осуществление гражданином как сnециально
возложенных на него обязанностей в интересах общества или законных интересов отдель
ных лиц, так и других общественно полезных действий (пресечение правонарушений, со
общение органам власти о совершенном или готовящемся престуnлении либо о месте на
хождения лица, разыскиваемого в связи с совершением им правонарушений, и др.).
67
Причинеине вреда при выполнении служебного или общественного
долга признается правомерным в ОРД при наличии двух групп условий:
1) это два условия, которые непосредственно указаны в ст. 16 ФЗ об
ОРД: необходимость защиты жизни или здоровья граждан, их конститу
ционных прав и законных интересов от преступных посягательств, а так
и по кругу лиц
69
Возможность применеимя оперативно-розыскного законодательства
для защиты от преступного посягательства зависит от места осуществления
70
зоне Российской Федерацию>, международными договорами России и нормами между
народного права. Внешняя граница этой зоны находится на расстоянии 200 морских
миль от исходных линий, от которых отмеряется ширина территориального моря, если
иное не предусмотрено международными договорами России.
Возведенные и строящиеся для поиска и разведки естественных богатств (полезных
ископаемых) континентального шельфа России промытленные и иные установки и со
оружения находятся под юрисдикцией России. В соответствии с Федеральным законом
«0 континентальном шельфе Российской Федерацию) континентальный шельф включа
ет морское дно и недра подводных районов, находящихся за пределами территориаль
ных вод (территориального моря) Росени на всем протяжении естественного продолже
ния ее сухопутной территории до внешней границы подводной окраины материка. Под
водной окраиной материка является продолжение континентального массива ·России,
включающего поверхность и недра континентального шельфа, склона и подъема. Опре
деление континентального шельфа применяется также ко всем островам России.
• адвокаты;
• присяжные заседатели;
Конституционный Суд РФ 14 июля. 1998 г. вынес оnределение N!! 86-о «По делу
о проверхе конституционности отдельных положений Федерального закОна «Об оnера
тивно-розыскной деятельностИ>} по жалобе гражданки И.Г. Черновой)), в котором, в част
ности, особо отметил, что преступное деяние не относится к сфере частной жизни лица,
сведения. о котором не допускается собирать, хранить, использовать и распространять
без его согласия, а потому проведение ОРМ, направленных на сбор информации о веро
ятном совершении nреступления, не может рассматриваться как нарушение конституци
73
Научное (доктрuнальное) толкование - зто разъяснение содержания
оперативно-розыскного закона учеными и специалистами, которое содер
74
Распространительное толкование предполагает придание словесному
содержанию нормы оперативно-розыскного закона более широкого смысла,
чем ее истинный.
(с 2005 г.- также особо тяжкого, а с 2007 г.- средней тяжести), толкуется расшири
1
теш.но. Порой предлагается проводить его по всем категориям преступлений •
1
См., например: Дубягин, Ю.П. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-ро
зыскной деятельностю) 1 Ю.П. Дубягин, О.П. Дубягина, Е.А. Михайлычев. М., 2005. С. 57.
2
Ожегов, С.И. Словарь j:,усского языка 1 С.И. Ожегов. М., 1990. С. 452.
75
мых в отношении должностного лица правоохранительного или контролирующего органю)
77
применять вне зависимости от того, ужесточает она или облегчает правила
осуществления ОРД по сравнению с общей правовой нормой.
78
обращаться к конкретной отрасли права и законодательства. Так, в уголовном
праве запрещена аналогия закона (ч. 2 ст. 3 УК). Следовательно, именно этим
правилом требуется руководствоваться в ОРД при возникновении ситуации,
аналогичной той, которая предусмотрена в уголовном законе.
Сложнее обстоит дело в ОРД с теми общественными отношениями,
которые называют оперативно-розыскными и которые должны быть урегу
лированы новой отраслью права - оперативно-розыскным. Именно в этом
правовам секторе ОРД имеются многочисленные пробелы законодательно
го регулирования. Здесь следует руководствоваться общетеоретическими
положениями. Как известно, в теории права различают аналогию права
(применение общих начал и иринципов иравового регулирования в ОРД) и
аналогию закона (применение закона, регулирующего сходные обществен
ные отношения при наличии пробела в правовам регулировании). В данном
случае допустимы как первая, так и вторая.
Основные термины
Аналогия в ОРД, действие норм оперативно-розыскного закона во времени,
действие норм оперативно-розыскного закона в пространстве (персонифицирован
ный принцип действия оперативно-розыскного закона в пространстве, принцип
«запретной зоны)) действия оперативно-розыскного закона в пространстве, террито
риальный принцип действия оперативно-розыскного закона в пространстве), конку
ренция правовых норм в ОРД, норма оперативно-розыскного закона (норма опера
тивно-розыскного закона о вынужденном причинении вреда, поощрительная норма
79
8. Что собой представляет территориальный принцип действия оперативно-розыскного
закона в пространстве? Каково содержание его общего правила?
9. Какие вам известны исключения из территориального принципа действия опера
тивно-розыскного закона в пространстве?
10. Что собой представляет прmщип «Запретной зоньт действия оперативно-розыскного
закона в пространстве? Каково его содержание?
11. Что собой представляет персонифицированный (по кругу лиц) принцип действия
оnеративно-розыскного закона в пространстве? Каково его содержание?
12. Что такое толкование норм оперативно-розыскного закона? Какие его виды и
способы вам известны?
13. Почему нежелательно узкое и широкое толкование норм оперативно-розыскного
закона? Какое толкование требуется?
14. Что такое конкуренция правоных норм в ОРД? Каковы ее виды и основные
правила?
15. Каковы особенности аналогии в правоприменительной оперативно-розыскной
работе?
Рекомендуемые неточники
Дополнительная литература
1. Быховец, Н.И. Явка с повинной и ее реализация в оперативно-розыскной и
контрразведывательной деятельности (уголовно-правовые и сыскные аспек
ты): моногр. 1 Н.И. Быховец, А.Ю. Шумилов. М., 2008.
2. Вагин, О.А. Постатейный комментарий к Федеральному закону «06 оперативно
розыскной деятельностИ>> со словарем законодательных терминов 1 О.А. Вагин,
А.П. Исиченко. М., 2006.
3. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельностю>.
С прил. решений Конституционного СудаРФ и Европейского суда по правам че
ловека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
4. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 9, 80---83 и др.
5. Ривман, ДВ. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельности» 1 Д.В. Ривман. СПб., 2003.
80
6. Смирнов. М.П Коммеmарии оперативно-розыскного законодательсша РФ и зару
бежных стран: учеб. пособие 1 М.П. Смирнов. 3-е изд., испр. и доп. М., 2005.
7. Федеральный закон «06 оперативно-розыскной деятельностю>: науч.-практ. ком
мент. 1 под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул, 2007.
8. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной
деятельностю> 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
9. Шумилов. А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х кн.
Кн. I: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пере
смотр. и испр. М., 2008.
10. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 20--21.
11. Шумшюв, А.Ю. Правила Федерального закона «06 оперативно-розыскной дея
тельности>>: учеб.-nракт. пособие 1А.Ю. Шумилов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2007.
12. Шумшюв, А.Ю. Проблемы законодательного реrулирования в оперативно-разысююй
деятельности: десять лет спустя (конституционные, администраrnвные, уголовные,
уголовно-процессуальные и уголовне-сыскные аспекты): моногр. 1 А.Ю. Шуми
лов. 2-е изд., испр. и доп. М., 2008.
13. Шумилов, А.Ю. О конкуренции nравовых норм, реализуемых в оперативно
розыскной работе 1 А.Ю. Шумилов. Оперативник (сыщик). 2007 . .N~ l. С. 13-16.
Тесты
для самоконтроля по разделу 1
Т е сты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оперативник
(сыщик)». Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
81
Раздел 11
Субъекты
в оперативно-розыскной
деятельности
Глава 6. Субъекты
в оперативно-розыскной деятельности:
общие положения
§ 1. Понятие субъектов
в оперативно-розыскной деятельности
и их совокупность
82
Понимание того, что в ОРД необходимо различать две автономные
достаточно крупные группы физических и юридических лиц, определяя их
в качестве субъектов, т.е. носителей обязанностей и прав применительно к
той или иной стороне ОРД (образно назовем их внуrренними и внешними
субъектами), чрезвычайно важно не только для уяснения учебного мате
рцала (всего учебного курса), но и для практики.
§ 2. Непосредственные субъекты
(участники)
оперативно-розыскной деятельности
83
1) осуществляющие ОРД непосредственно (оперативно-розыскные
органы, оперативники, лица, оказывающие содействие и т.д.);
2) защищаемые лица (см. гл. 10 настоящего издания);
3) изучаемые лица (см. гл. 11 настоящего издания);
4) лица, осущесmляющие котроль над ОРД (судьи и др.- см. гл. 12 и 13
настоящего издания).
С учетом этого же критерия среди иепосредственных субъектов раз
личают тех, кто полномочен полностью ши частично осуществлять ОРД.
Полномочны полностью проводить ОРМ только оперативные подраз
деления (оперативники) органов, перечисленных в ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД,
т.е. они осуществляют ОРД в полном объеме.
Частично осуществляют ОРД следующие субъекты:
• оперативникиГРУ ГШ МО России (согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ об ОРД);
• органы дознания, перечисленные в ст. 117 УПК.
В соответствии с предписаниями ч. 1 ст. 118 УПК на орrаны дознания возлагается.
припятне необходимых оперативно-розыскных (и иных, предусмотренных УПК) мер в
целях обнаружения nреступлений и лиц, их совершивших (переченъ и пределы право·
димых ими ОРМ (мер) законодателем в УПК не определены, а в ФЗ об ОРД о них вооб
ще не упоминается);
ских приемов проведения ОРМ на сетях связи (см. ст. 64 ФЗ о связи ист. 64
Федерального закона о почтовой связи).
Кроме того, все непосредственные субъекты ОРД могут быть также
классифицированы на две группы с учетом их деления на юридических лиц
(например, оперативно-розыскной орган) и физических лиц (например, опе
ративник, лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД).
Компетенция непосредственных субъектов ОРД. Компетенция
этих субъектов есть предусмотренная оперативно-розыскным законода
тельством совокупность возложенных на конкретного субъекта обязан
ностей, предоставленных ему прав и возможность его привлечения к юри
дической ответственности за допущенное правонарушение.
Элементами компетенции каждого непосредственного субъекта ОРД
выступает взаимозависимая и взаимосвязанная совокупность:
84
ским или юридическим лицом обязанностей, возложенных на него ФЗ об
ОРД, другими нормативными актами в области ОРД, а также оперативно
розыскным контрактом (см. §3 гл. 9 настоящего издания).
В ОРД для компетенции государственных органов и их должностных
лиц наряду с этими тремя характерен также четвертый элемент - пред
мет ведения. Так, в компетенцию оперативно-розыскных органов и опера
тивников входит предмет оперативно-розыскного ведения (см. § 2 гл. 7
настоящего издания), а в комnетенцию судей - санкционирование ОРМ,
влекущих ограничение конституционных nрав граждан (см. § 1 гл. 12 на
стоящего издания).
Основные правила определения компетенции непосредственных субъ
ектов ОРД:
• она должна устанавливаться исключительно в открытых норматив
85
действия особо выделяют те, которые оказывают на ОРД наибольшее пози
тивное влияние, а потому они указаны в ФЗ об ОРД (Президент РФ, Прави
тельство РФ, прокурары и др.).
Классификация субъектов внешнего воздействия на ОРД. С пози
ций оперативно-розыскной теории этих субъектов допустимо классифици
ровать на основании различных критериев. В частности, с учетом выделе
ния характера оказания воздействия на ОРД различают субъектов:
• оказывающих позитивное воздействие - палаты Федерального Соб
рания РФ, федеральные органы государственной власти, надзирающие за
ОРД прокуроры, субъекты финансового и любого другого государственно
го контроля над ОРД, включая внутриведомственный, и др.;
• оказывающих негативное воздействие - лица, противодействующие
осуществлению ОРД, и др.;
• могущих одновременно оказывать как позитивное, так и негативное
Основные термины
Непосредственный субъект ОРД (компетенция непосредственного субъекта
ОРД), субъект в ОРД, субъект внешнего воздействия на ОРД.
86
Вопросы для повторения
1. Кого понимают под субъектом в ОРД?
2. Какова совокупность субъектов в ОРД?
3. Кто такие участники ОРД? Почему их называют непосредственными субъектами
ОРД, или собственно субъектами ОРД?
4. Какова системанепосредственных субъектов ОРД?
5. Что понимают под компетенцией непосредственных субъектов ОРД? Каковы
основные правила ее определения?
6. Кого понимают под субъектом внешнего воздействия на ОРД?
7. Какова классификация субъектов внешнего воздействия на ОРД?
8. Какие вам известны формы внешнего воздействия на ОРД?
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Архипов, С.И. Субъект права: теоретическое исследование 1 С.И. Архипов. СПб.:
Юрид. центр Пресс, 2004.
2. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шум~mов. М.,
2008.С. 147-148 и др.
3. Халиков, А.Н Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
АН. Халиков. М., 2007.
4. Шу.мwюв, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельностю) 1А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
5. Шумwюв, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х кн.
Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пере
смотр. и испр. М., 2008.
6. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. наrляд. пособие 1А.Ю. Шум~mов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 22....._24.
Глава 7. Оперативно-розыскные
органы
88
• органов дознания. Во-первых, в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК
все оперативно-:розыскные органы одновременно являются органами доз
§ 2. Подведомственность,
обязанности и права
оперативно-розыскного органа
89
Предметная определяется уголовно-правовым характером общест
венно опасного посягательства, предупреждение, выявление, пресечение и
90
ских актов, необходимых для достижения целей ОРД и решения ее задач.
Вместе с тем эти обязанности есть обязательный элемент компетенции
оперативно-розыскного органа как субъекта ОРД (наряду с иравами и оmет
сmенностъю).
Различают две группы обязанностей оперативно-розыскного органа:
1) основные (изложены в ФЗ об ОРД) и 2) специальные.
Основные обязанности оперативно-розыскного органа - предусмот
ренная ФЗ об ОРД та общая часть их обязанностей, которая распространя
ется одновременно как на конкретный орган, так и на все остальные опера
тивно-розыскные органы.
91
Федерации контроля за хранением, перевозкой или пересыпкой наркотиче
ских средств, возлагается на органы внутренних дел, таможенные органы,
§ 3. Оперативное подразделение
как основной организационно-структурный элемент
оперативно-розыскного органа
и его полномочия
93
определенного оперативного подразделения (его должностных лиц), преду
смотреююго ФЗ об ОРД и в соответствии с нWvt другими законодатель
ньlМи актами. Полномочие не тождественно компетенции оперативно
розыскного органа.
Основные термины
Оперативное nодразделение (перечень оперативных подразделений, полномочия
оперативного подразделения), оnеративно-розыскной орган (оперативно-розыскная
подведомственность), обязанности оперативно-розыскного органа (основные обя
занности оперативно-розыскного органа, специальные обязанности оперативно
розыскного органа), nрава оперативно-розыскного органа (основные права оnера
тивномрозыскного органа, специальные права оперативно-розыскного органа).
94
9. Что такое основные права оперативно-розыскного органа? Где они определены?
10. Что такое специальные права оперативно-розыскного органа? Где они норма
тивно определены?
11. Что понимают под оперативным подразделением? Почему оно является основ
ным структурным элементом оперативно-розыскноГо органа? Кто устанавливает
перечень этих nодразделений?
12. ·Что понимают под полномочиями оперативного подразделения?
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Воронцов, С.А. Спецслужбы России: учебник 1 С.А. Воронцов. Р/нJД: Феникс, 2006.
2. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельностю).
С прил. решений Конституционного СудаРФ и Европейского суда по правам че
ловека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
3. Комментарий к Таможенному кодексу Российской Федерации 1 nод общ. ред.
Ю.Ф. Азарова и Т.В. Баландиной. М.: Норма, 2004.
4. Кондрашов, Б.П. Комментарий к Закону Российской Федерации «0 милицию) 1
Б.П. Кондратов, Ю.П. Соловей, В.В. Черников. 6-е изд., перераб. и доп. М.: Про
спект, 2009.
5. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 87,94-95, 106, 110 и др.
6. Основы оперативно-розыскной деятельности федеральных органов государствен
ной охраны 1 А.В. Гардин, С.В. Блатин; под общ. ред. А.В. Шахматова. Орел:
Академия ФСО России, 2007.
95
7. Правоохраниrельные органы: учебник для вузов 1 под ред. О.А. Галустъяна, АВ. Ен
дольцевой, АЛ. Кизлыка. 5-е изд., перераб. и доп. М.: Юнити-Дана; Закон и пра
во, 2008.
8. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова,
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2006.
9. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельноспш: науч.-практ. ком
мент./ под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул, 2007.
10. ФСБ России: Правовое регулирование деятельности ФСБ по обеспечению на
циональной безопасности Российской Федерации: науч.-nракт. коммент. 1 под ред.
В.Н. Ушакова, И.Л. Трунова. М.: Эксмо, 2006.
11. Халиков, А.Н. Правовые основы операrnвно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
12. Шумwюв, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной
. деятельностш} 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
13. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. I: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
14. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. наrляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 26--32.
15. Шумwюв, А.Ю. Основы уголовне-правовой оценки сыскной информаЦIШ: моноrр./
А.Ю. Шумилов. М.: изд-ль Шумилова И.И., 2000.
Оперативно-розыскное сообщество
§ 1. Понятие и классификация
должностных лиц
оперативно-розыскных органов
96
Реализация функции представитедя власти происходит:
• постоянно или временно, т.е. сотрудник осуществляет должностные
§ 2. Оперативник
как основное должностное лицо,
непосредственно осуществляющее
оперативно-розыскную деятельность
98
номическими и налоговыми преступлениями и др.), ФСБ России (контрраз
ведчики, разведчики, оперативники-пограничники, сотрудники органов
тождественны.
правовая и уголовная.
101
В соответствии с Указом ПрезидентаРФ от 6 июня 1996 г. N!! 810 «0 мерах по укре
плению дисциплины в системе государственной службы» однократным грубым наруше
нием дисциплины в системе государственной службы являются нарушение федерально
го закона, указа Президента РФ либо неисполнение или ненадлежащее их исполнение и
вступивших в законную силу решений судов.
§ 3. Руководитель
оперативно-розыскного органа
103
• определяет в оперативно-розыскном органе перечень оперативных
ния результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (ч. 3 ст. 11);
• выносит постановление, которое служит основанием для рассекре
104
§ 4. Должностные лица,
осуществляющие ведомственный контроль
над оперативно-розыскной деятельностью
105
• припятне решения о проведении служебной проверки;
• рассмотрение обращений граждан.
§ 5. Оnеративно-розыскное сообщество,
координация и взаимодействие его субъектов.
Взаимодействие субъектов сыска
с другими субъектами
1
См.: Закон РФ «0 безопасности)) и Указ ПрезидентаРФ от 2 августа 1999 г. N!! 949, которым
утверждено Положение о Совете Безопасности РФ.
!Об
Уровни координации между субъектами ОРД: между всеми оперативно
розыскными органами, между субъектами отдельных оперативно-розыскных
органов, между субъектами одного и того же оперативно-розыскного орга
на (так называемая внутридеятельпостная координация), между отдельны
ми оперативниками.
107
• внесение предложений об устранении причин и условий, способст
вующих совершению преступлений;
• предотвращение и устранение причин и условий, способствующих
возникновению и реализации угроз субъектам взаимодействия;
• выработка стратег-ии и тактики борьбы с организованной преступно
стью, коррупцией и терроризмом; проведение комплексных операций, и др.
приказ Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФСБ России и ГТК России
от 25 ноября 1997 г. N!! 69/777/425/700 «Об утверждении Инструкции по взаимодей
ствию nравоохранительных органов Российской Федерации при расследовании и
раскрытии nреступлений, связанных с посягательствами на культурные ценности
Россию) и др.
См. приложение к приказу Генерального прокурара РФ от 17 мая 1995 г. N!! 32, Министра
1
внутренних дел РФ от 12 мая 1995 г. N2 199, Директора ФСБ России от 18 мая 1995 г . .N!! 73 и
Директора Департамента налоговой полиции РФ от 22 мая 1995 г. .N!! 278.
108
Основные термины
Корпус оперативников, обязанности оперативника (общие обязанности опера
тивника, специальные обязанности оперативника), права оперативника (общие
права оперативника, специальные права оnеративника), оперативник (классифика
ция оперативников, юридический статус оперативника), оперативно-розыскное
сообщество (взаимодействие субъектов оперативно-розыскного сообщества, коорди
нация работы субъектов оперативно-розыскного сообщества), сотрудник оперативно
розыскного органа (должностное лицо оперативно-розыскного органа, руководитель
оперативно-розыскного органа), юридическая ответственность оперативника.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Воронцов, С.А. Сnецслужбы России: учебник 1 С.А. Воронцов. Рlн!Д, 2006.
2. Иванов, Н.Н. Организация деятельности руководителя органа или подразде
ления внутренних дел: учеб.-метод. пособие 1 Н.Н. Иванов. М.: МосУ МВД
России, 2003.
3. Железняк, А. С. Криминалистика. Тактико-методические основы уголовного судопро
изводства (досудебная стадия): учеб. пособие 1 А. С. Железняк. М.: МГИУ, 2007.
4. Комментарии к Федеральному закону «0 государственной гражданской службе
Российсi<ой Федерацию> и законодательству о гражданской службе зарубежных
государств 1отн. ред. А.Ф. Ноздрачев. М.: МЦФЭР, 2005.
5. Комментарий к Таможенному кодексу Российской Федерации 1 под общ. ред.
Ю.Ф. Азарова и Т.В. Баландиной. М., 2004.
б. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельностю>.
С прил. решений Конституционного Суда РФ и Европейского суда по правам че
ловека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
7. Кондрашов, Б. Л. Комментарий к Закону Российской Федерации «0 милиции» 1
Б.П. Кондратов, Ю.П. Соловей, В.В. Черников. 6-е изд., перераб. и доп. М., 2009.
8. Кривенко, А.И Взаимодействие следователя и органов, осуществляющих оперативно
розыскной деятельность: моноrр. 1 А.И. Кривенко. М.: Юрлитинформ, 2006.
9. Оперативно-розыскная деятельность: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова, В.С. Ов
чинскоrо, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. 2-е изд., доп. и перераб. М., 2004.
10. Оперативно-розыскной словарь: учеб. nособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 59,90--91, 93, 132, 171 и др.
11. Основы оперативно-розыскной деятельности федеральных органов государственной
охраны 1 А.В. Гордин, С.В. Блатин; под общ. ред. АВ. Шахматова. Орел, 2007.
12. ФСБ России: Правовое регулирование деятельности ФСБ по обеспечению на
циональной безопасности Российской Федерации: науч.-практ. коммент. 1 под
ред. В.Н. Ушакова, И.Л. Трунова. М., 2006.
110
13. Федеральный закон <<06 оперативно-розыскной деятельностяж науч.-nракт. коммеш./
под ред. А. Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул, 2007.
14. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
15. Чуфаровский, Ю.В. Психология оnеративно-розыскной и следственной деятель
ности: учеб. пособие 1 Ю.В. Чуфаровский. М.: ТК Велби, Проспект, 2008.
16. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
17. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. иагляд. пособие 1А.Ю. Шумипов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 25, 33-35.
Глава 9. Лица,
содействующие осуществлению
оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Содействие в осуществлении
оперативно-розыскной деятельности.
Лица, привлеченные к оказанию содействия
оперативно-розыскному органу,
их классификация и характеристика
111
нии, анонимно звонит оперативнику с сообщением каких-либо сведений
и т.п. Это проявление содействия в оперативно-розыскной теории в послед
нее время рассматривают как прикосновенность к ОРД (подробнее об этом
см. § 4 настоящей главы);
2) двустороннее содействие. В нем и «посторонний» человек, и пред
ставитель оперативно-розыскного органа - оперативник осознанно выра
112
тивно определенная законодателем объективная необходимоСть достиже
ния цели и решения задач ОРД.
Общие условия привлечения конкретного человека к участию в ОРД
выработаны оперативно-розыскной теорией и нормативно определены в ФЗ
об ОРД. Среди этих общих условий выделяют два вида:
1) основные. Их выполнение обязательно при привлечении любого лица;
2) факультативные, которые относятся только к лицам, изъявившим
желание оказывать помощь на конфиденциальной основе.
Основными условиями привлечения лиц к участию в ОРД выступают
следующие три:
Этих сотрудников допустимо примекать к решению задач милиции как на разовой, так
и на nостоянной основе;
113
По степени участия в ОРД, значимости оказания помощи различают
следующие группы лиц:
114
видам лиц, привлеченных к участию в ОРД (см. также §3 настоящей гла
вы), используя для этого вышеприведенную юшссификацию.
Доверенное лицо как субъект ОРД - деесnособный человек, не
состоящий в штате оперативно-розыскного органа, который в соответст
вии с оперативно-розыскным законодательством добровольно и, как пра
вило, безвозмездно предоставляет информацию оперативнику ( оператив
но-розыскному органу) или иным образом участвует в решении конкрет
ных задач ОРД.
Доверенные лица по степени участия в ОРД относятся к основной
группе лиц, оказывающих содействие (наряду с агентом). Форма оказания
содействия - гласная. Такое лицо вступает в доверительные отношения с
представителем оперативно-розыскного органа - оперативником.
115
§ 2. Права, обязанности и ответственность
лица, привлеченного к оказанию содействия
в осуществлении
оперативно-розыскной деятельности
117
вертающих престуrurение) осознанная добровольная помощь отдельного чело
века (конфидента) оперативно-розыскному органу в осуществлении ОРД.
В рамках конфиденциального содействия на оказывающее помощь ли
цо возлагают определенные обязанности, ему предоставляют соответст
вующие права, и он в случае их нарушения подлежит той или иной юриди
ческой ответственности. Вместе с тем конфиденциальный характер отно
шений отдельного лица (конфидента) 1:1 оперативно-розыскного органа не
означает умаление каких-либо прав и свобод конфидента или их ограниче
ние, за искточением прямо предусмотренных федеральным законом случаев.
Подтверждением обоюдной договоренности между оперативником и
человеком, давшим согласие на оказание конфиденциального содействия,
служит факт соответствующего оформления (закрепления) конфиденциаль
ного содействия.
В ФЗ об ОРД не установлено определенной формы закрепления кон-
фиденциального содействия. Типичными на практике формами являются:
1) устная договоренность;
2) письменная:
• подписка лица о его согласии оказывать конфиденциальное содейст
вие конкретному оперативно-розыскному органу (расписка);
• оформление агентурного сообщения;
3) документально оформленная- заключение коmракта.
Основа конфиденциального содействия. Внутренние побуждения
осознанно-волевого поведения человека, оказывающего в ОРД конфиден
циальное содействие. В оперативно-розыскной теории определено, что в осно
ве мотивированного nоведения конфидента, как правило, может лежать:
• патриотическое (идейно-патриотическое) начало;
• материальная или иная личная заинтересованность;
119
Структура и содержание основных элементов оперативно-розыскного
контракта. Как правило, в контракте отражают:
• данные о договаривающихся сторонах;
• предмет контракта.
120
Дополнительные права и льготы, которыми f?бладает конфидент
коитрактиик. Для этого лица в ФЗ об ОРД предусмотрен ряд дополнитель
ных прав, гарантий и льгот (относительно лиц, оказывающих содействие
без кон'Iракта). Так, в соответствии со ст. 18:
• государство гарантирует лицу, изъявившему согласие содействовать
по кон'Iрюсrу оперативно-розыскному органу, выполнение своих обяза
тельств, предусмотренных KOH'IpaJ<ТOM, в том числе гарантирует правоную
В первом случае запрет вызван тем, что представители власти наделены соответст
вующими захонодательными, судебными и надзорными полномочиями, не совместимы
ми с конфиденциальным контрактным ахазаинем содействия оперативно-розыскному
органу, который они должны контролировать или за которым обязаны надзирать.
Кроме того, нельзя доnустить, чтобы привлечение к конфиденциальному сотрудни
честву этой категории граждан на контрактной основе использовалось оперативно
розыскным органом для оказания негласнога регулирующего воздействия на законо
творческую деятельность и работу судов. Согласно ст. 120 Конституции судьи незави
симы и подчиняются только Конституции и федеральному закону (в частности, обесnе
чению их независимости согласно ст. 294 УК служит уголовна-правовой запрет на вос
препятствование осуществлению правосудия).
121
Наконец, государственные служащие не вправе заниматься друrой (кроме основной)
оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой (см. ч. 1
ст. 11 Федерального закона об основах государственной службы).
Во втором случае запрет во многом обусловлен морально-этическими нормами.
В частности, именно по этическим соображениям оперативно-розыскным органам неце
лесообразно использовать специфические отношения, которые возникают между каким
либо человеком и священнослужителем (полномочным представителем официально за
регистрированного религиозного объединения), в результате которого последние стано
вятся обладатепями информации о частной жизни лица (например, ставшей им извест
ной из тайной исповеди верующего).
1
См., например: Шахматов, А.В. Агентурная работа и российСкое законодательство: моногр. 1
А.В. Шахматов; под общ. ред. В.П. Сальникова, А.В. Федорова. СП б., 2004.
122
Производвые от него термины применяются также в отдельных открытых норма
тивных правоных актах. Так, в приложении в действующей с 1998 по 2007 г. Инструк
ции о результатах ОРД использованы термины «агентурное сообщение» и «агентурная
записка>}. Каждому здравомыслящему человеку, включая неспециалистов в области
ОРД, понятно, кто может дать такое сообщение или написать записку.
Кроме того, в 2004 г. Россия ратифицировала Конвенцию ООН против транснацио
нальной организованной преступности. В ней государствам-участникам, в том числе
России, настоятельно рекомендуется для борьбы с организованной преступностью при
менять не что иное, как агентурные операции.
1
В теории для обобщения негласной помощи агентов, резидентов, содержателей явочных
квартир и некоторых других помощников, используют термин «агентурный annapan~.
2
См., например: Звонарев. К.К. Агентурная разведка: Германская агентурная разведка до и во
время войны. 1914--1918 rr./ К.К. Звонарев. М., 2003. Кн. 2; Котенев. А.А. Современныйэнцикло
педический словарь. Секьюрити 1 А.А. Котенев, С.В. Лекарев. М., 2001; Сунь-цзы. Искусство
войны: Стратегия и тактика победителя. М.; СПб., 2003.
123
Общими обязанностями ДJtЯ всех лиц, изъявивших желание оказывать содействие в
осуществлении ОРД (в том числе для агентов), являются обязанность сохранять в тайне
сведения, ставшие им известными в ходе подrотовки или проведения ОРМ, а также за
прет на предоставление заведомо ложной информации (см. ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД);
основания, в частности за заведомо ложный донос (ст. 306 УК) или прова
кацию взятки либо коммерческого подкупа (ст. 304).
Кроме того, эти лица подлежат привлечению к уголовной ответствен
ности в случае подстрекательства ими к совершению любого умышленного
престуnления.
§ 4. Лица,
оказывающие одностороннее содействие
в осуществлении
оперативно-розыскной деятельности
124
то, что «вторая сторона» -оперативник не ответила «взаимностью» и явно
125
тившееся с жалобой в оперативно-розыскной орган по поводу, возможно,
неправомерного решения или действия оперативника (оперативного под
разделения).
Заявитель обращается в оперативно-розыскной орган с заявлением. Им
является сообщение человека (устное или nисьменное) представителю
оперативно-розыскного органа (оперативнику и др.) о деянии (факте), в
котором заявитель усматривает признаки совершенного или неоконченного
Основные термины
Аrентурный аппарат, аппарат конфидентов (агент, конфидент, конфидент
контрактник, резидент, содержатель явочной квартиры), вербовка, доверенное лицо,
конфиденциальное содействие (заnреты на конфиденциальное контрактное сотруд
ничество, конфиденциальное сотрудничество, основа конфиденциального содейст
вия), лицо, оказывающее одностороннее содействие в осуществлении ОРД (аноним,
заявитель), лицо, оказывающее оперативно-розыскному органу помощь на опера
тивном контакте, лицо, привлеченное к содействию органу, осуществляющему ОРД
(права и обязанности привлеченного лица), привлечение лица к содействию в осу
ществлении ОРД (основание для привлечения лица к содействию в осуществлении
ОРД, условия для привлечения лица к содействию в осуществлении ОРД), прикос
новенность к оперативно-розыскной деятельности, содействие в осуществлении
ОРД, специалист (переводчик).
Рекомендуемые неточники
Дополнительная литература
1. Вагин, О.А. Постатейный комментарий к Федеральному закону «Об оперативно
розыскной деятельности)} со словарем законодательных терминов 1 О.А. Вагин,
А.П. Исиченко. М., 2006.
2. Оперативно-розыскной словарь: уче6. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 5-7,57-59, 115-116, 139 и др.
3. Основы оnеративно-розыскной деятельности федеральных органов госу дарствен
ной охраны 1А.В. Гордин, С.В. Блатин; под общ. ред. А.В. Шахматова. Орел, 2007.
4. Самелюк, МА. Из истории лексики российских спецслужб- к происхождеии:ю и ис
полъзоваJШЮ термина «агент)) 1 М.А. Самелюк 11 Оперативник (сыщик). 2008. N!! 2-3.
5. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова,
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2006.
128
6. Федеральный закон «06 оперативно-розыскной деятельностю): науч.-практ. ком
мент./ под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Барнаул, 2007.
7. Федоров. А.В. Содействие граждан органам, осуществляющим оnеративно-розыскную
деятельность: учеб. nособие 1 А.В. Федоров, А.В. Шахматов; под общ. ред. В.П. Саль
ЮiКова. СПб.: Фонд «Университет», 2004.
8. Халиков, А.Н Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
9. Цуканов, В.В. Гласная nомощь граждан России nограничной потщии как общая
проблема адмшrnстративноrо, военного и оnеративно-розыскного права: моногр. 1
В.В. Цуканов, А.Ю. Шумилов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2008.
10. Чуфаровский, Ю.В. Психология оперативно-розыскной и следственной деятель
ности: учеб. пособие 1 Ю.В. Чуфаровский. М., 2008.
11. Шахматов, А.В. Агетурпая работа и российское законодательство 1А.В. Шахматов;
под общ. ред. В.П. Сальникова, А.В. Федорова. СПб.: СПбУ МВД России, 2004.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и исnр. М., 2008.
13. Шумилов. А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. nособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 36-41.
14. Этика сотрудников правоохранительных органов: учебник 1 В.В. Власенков,
А.А. Гришин, С.В. Гущин и др. М., 2004.
129
тельств ОРД и предназначена. Только необходимость защиты человека и
общества от преступлений (прежде всего от тех, которые совершают тайно,
с различными ухищрениями) вызывает к жизни функционирование ОРД
как специфического «Инструмента>) государства в лице уполномоченных на
то оперативно-розыскных органов и других субъектов ОРД.
Защищаемое лицо является непосредственным субъектом ОРД. Поня
тие этого субъекта ОРД образуют следующие осrювиые признаки:
• это физическое или юридическое лицо (юридическое лицо может
стать субъектом оперативно-розыскной защиты только в случае пpecrynнoro
посягательства на его законные интересы);
• им может стать каждый человек, которому угрожает преступное по
сягательство (в пределах действия норм ФЗ об ОРД в пространстве) и кото
рое обратилось в соответствующий оперативно-розыскной орган;
• для его защиты используются оперативно-розыскные возможности,
131
В ОРД защищаемых лиц следует отличать от:
• иных субъектов, которые ни при каких обстоятельствах не могут
стать защищаемым лицом, не теряя своего юридического статуса (напри
мер, от изучаемых лиц);
• тех субъектов, которые при определенных обстоятельствах могут
получить статус защищаемого лица, не теряя предыдущего статуса. Это
относится и к оперативникам, и к конфидентам, и к судьям, и к прокуро
рам, и др.;
132
Отличие заключается, например, в том, что потерпевший и граждан
ский истец могут стать субъектами уголовного судопроизводства только в
случае, когда преступление уже совершено (на любой из его стадий -
оконченного или неоконченного) и, следовательно, вред причинен. В ОРД
защищаемое лицо может стать субъектом еще на допреступной стадии,
т.е. только при наличии угрозы иреступиого посягательства (например, в
случае обнарущения голого умысла). Вместе с тем некоторые потерпев
шие (как субъекты уголовного судопроизводства) одновременно могут
стать и лицами, защищаемыми в ОРД (это предусмотрено ст. 1и 2 Федераль
ного закона о государственной защите потерпевших, свидетелей). В этом
случае на них распространяются требования, предъявляемые к защищае
мому лицу.
на то в федеральном законе
133
Вторую группу образуют защищаемые лица, в сыскной праi<Тике тради
циоmю называемые объектами государственной охраиы, т.е. подлежащие в
ОРД защите согласно требованиям норм Федерального закона «0 государст
венной охране».
вождающие его.
135
§ 3. Лицо, подлежащее защите
в силу его обращения
в оперативно-розыскной орган
с требованием о своей защите
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Брусницын, ЛВ. Комм:ентарий законодательства об обеспечении безопасности учаспш
ков уголовного судопроизводства 1Л.В. Брусющын. М.: ИД Шумиловой И.И., 2005.
2. Ильин, Ю.Д Право человека и государства на безопасность в современном мире 1
Ю.Д. Ильин. М.: Норма, 2007.
3. Ефремов, А.М. Обеспечение прав и свобод личности в оперативно-розыскной
деятельности 1А.М. Ефремов. Иркутск, 2000.
4. Комментарий к Федеральному закону «06 .оперативно-розыскной деятельностю~.
С прил. решений Конституционного СудаРФ и Европейского суда по оравам че
ловека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
137
5. Международная и внутригосударственная защита прав Человека: учеб. пособие
для вузов 1 отв. ред. Р.М. Валеев, Р.Г. Вазгизов. Казань, 2007.
6. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 62-64 и др.
7. Основы оперативно-розыскной деятельности федеральных органов государствен
ной охраны 1А. В. Гордин, С.В. Блатин; nод общ. ред. А.В. Шахматова. Орел, 2007.
8. Тя.мкин, А.В. Государственная защита прав личности в ОРД органов внутренних
дел (теоретико-прикладные основы и проблемы): моноrр. 1 А.В. Тямкин; науч.
ред. М.А. Шматов. Воронеж, 2004.
9. Халиков, А.Н Правовые основы оперативно-розыскной деятельносm: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
10. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. I: Общие nоложения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
11. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. иаrляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., исnр. и доп. М., 2008. С. 42--43.
в оперативно-розыскной деятельности
оперативно-розыскной деятельности
нодательством.
140
В удостоверительио-розысююй работе (см. § 1 гл. 30 настоящего изда
ния) типично изучение лиц в связи с фактом безвестного отсуrствия лица (его
называют разыскиваемым), обнаружеiШем неопознанного трупа без призна
ков насильственной смерти или лица, которое по объективным причинам не
может дать сведения о себе (психически больной, малолетний и т.п.).
Изучаемое лицо как субъект ОРД весьма специфичен; Так, при обна
ружении неопознанного трупа субъектом после его опознания может стать
близкий родственник умершего (его права и обязанности как представителя
изучаемого лица можно сравнить с иравами и обязанностями родственни
ков жертвы преступления).
Для административной оперативuо .. проверочиой работы характер
но изучение лиц по административно-правовым основаниям (см. §2 гл. 30
настоящего издания). Изучаемое лицо проверяется не в связи с подозрени
ем в совершении преступления, а с необходимостью соблюдения соответ
ствующих административных режимов, например соблюдения государст
венной тайны.
Изучаемое лицо в оперативно-проверочной работе называют прове
ряемым. Им может стать далеко не каждый человек, а только тот, кого про
верлют согласно правилам ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.
§ 3. Права и обязанности
изучаемого лица
141
• иных незаконных действий и решений оперативно-розыскных орга
нов в соответствии с правилами Закона об обжаловании в суд действий и
решений, нарушающих права и свободы граждан.
Среди специальных прав изучаемых лиц известны права, тиnичные для
изучаемых лиц в:
142
В круг специальных обязанностей изучаемых лиц отнесены типичные
обязанности для изучаемых лиц в:
1) уголовна-сыскной работе. В ней на изучаемых лиц возлагают сле
дующие обязанности:
• соблюдать nорядок истребования от оперативно-розыскного органа
необходимых ему сведений (см. ч. 4 и 5 ст. 5 ФЗ об ОРД);
• исnользовать добросовестно право на добровольный отказ от совер
шения преступления или на деятельное раскаяние~ т.е. выполнить условия
уголовного закона;
приятий.
Основные термины
Лицо, изучаемое в ОРД (изучаемое лицо), шщо, состоящее под оперативным
контроЛем, проверяемый, разрабатываемый, разыскиваемый, связь изучаемого лица.
фигураю.
Рекомендуемые источники
144
Конституционный Суд РФ разъяснил, что судебная процедура, в частности ограни~
чение права на тайну телефонных переговоров, имеет целью обеспечить интересы обще~
ства и государства, составляющих в единстве с интересами личности совокупность на~
Смысл судебного контроля над ОРД состоит прежде всего в том, что
ни одно ОРМ, которое может повлечь ограничение конституционных прав
гражданина, не может быть проведено без разрешения судьи (исключая
экстренность его проведения). Более того, судья может не разрешить начи
нать проводить такое ОРМ, или запретить его продолжение (не продлив
срок ОРМ), или вообще признать его необоснованным, когда ОРМ прово
дилось экстренно, с последующим уведомлением судьи.
145
полномочиями осуществлять правосудие и исполняющее свои обJIЭIНИости
на профессиональной основе (ч. 1 ст. 11). Судья- должностное лицотосу
дарства, являющееся носителем судебной власти в России (rpaждa.JO,tJI· Рос
сии, достигший 25 лет, имеющий высшее юридическое образование и стаж
работы по юридической профессии не менее пяти лет).
В ФЗ об ОРД нет прямого указания на то, какой судья и какого суда
может nроводить судебный контроль над ОРД (исключая «мерmую• норму
об уnолномоченном судье). Однако Констнтуnионный Суд РФ еще в 1998 г.
дал разъяснение, что рассматривать оперативно-служебные материалы пол
номочен любой судья, так как согласно ст. 21 1 Закона о гастайне судЬи на
период исполнения ими полномочий допускаются к сведениям, составляю
щим государственную тайну, без nроведения проверочных мероnриятий 1 •
Хотя рассматривать оперативно-служебные материалы по решению
Конституционного Суда РФ полномочен любой судья, тем не менее прак
тически этим не занимаются судьи многих судов. Так, из смысла предписа
ний ст. 9 ФЗ об ОРД следует, что не nроводят судебный контроль над ОРД,
касающийся санкционирования ОРМ, судьи: Конституционного Суда РФ,
арбитражных судов, конституционных (уставных) судов субъектов Федера
ции, мировые.
1
См.: Определение Конституционного СудаРФ от 14 июля 1998 г. N~ 86-о.
146
• он не вправе отказать в рассмотрении материалов в случае их nред
147
• место рассмотрения материалов (территориальная подсудиость рас
смотрения ходатайств оперативно-розыскных органов);
• субъект, примимающий решение (должностное лицо, которое рас-
сматривает материалы);
• срок рассмотрения материалов;
148
• материалы с ходатайством об ограничении конституционного права
гражданина должны рассматриваться по общему правилу судами первого
звена (т.е. районными и равными им судами).
149
Итоги рассмотрения материалов. По результатам рассмотрения ма
териалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ или отказы
вает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление (ч. 4
ст. 9 ФЗ об ОРД). Постановление, заверенное печатью, выдается инициато
{'У проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им
материалов. При любом решении (как положительном, так и отрицатель
ном) судья обязан вынести моrnвированное постановление. Он не вправе
ограничиться резолюцией (как разрешающей, так и запрещающей) на пред
ставленном ему оперативно-розыскным органом постановлении.
Основные термины
Предмет судебного контроля над ОРД (ограничения предмета судебного
контроля над ОРД), судья (как непосредственный субъект судебного контроля
над ОРД), обязанности судьи по контролю над ОРД, права судьи по контролю
над ОРД.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Козусев, А.Ф. Проблемы правоного регулирования прокурарекого надзора, судеб
ного и ведомственного контроля за исполнением законов в оперативно-розыск
§ 1. Понятие внешнего
(вневедомственного) контроля
над оперативно-розыскной деятельностью
и его субъекты
!52
стороны государства, его органов и должностных лиц; 2) общественный -
со стороны различных общественных организаций, движений и т.п.
Определение субъектов внешнего государственного контроля над
ОРД, их перечень и пределы полномочий. Субъектами контроля высту
пают федеральные органы государственной власти и их должностные лица,
а та.кже некоторые другие представители государства, наделенные законо
153
• выполнение уполнdмоченными государственными органами гарантий nравовой и
социальной поддержки, установленных для участников ОРД.
Президентскому контролю подлежит также исполнение изданных им правовых ак
тов и поручений по вопросам, связанным с ОРД;
Этот вид контроля так же, как и первый, опосредован, так как, во-первых, происхо
дит в рамках хонтраля над исполнением федерального бюджета (ч. 5 ст. 101 Конститу
ции), отдельные статьи которого предусматривают выделение финансовых средств тем
или иных органам, осуществляющим ОРД, и, во-вторых, через возможности Счетной
палаты РФ, образуемой Государственной Думой и Советом Федерации.
155
внешнего государственного конТроля над расходованием финансовых
средств, выделенных на ОРД. На представителей Минфина России возла
гаются обязанности и им предоставляются права в соответствии с феде
ральным законодательством и нормативными актами Минфива России.
Нормативной правовой базой финансового контроля над ОРД служат прежде всего нор
мы ФЗ обОР Д, Бюджетного кодекса РФ, Положения о Минфине России, которое уrаерждено
nостановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N!! 329, и Положением о порЯдке орга
низации исполнения расходов федерального бюджета на оперативно-розыскную деятель
ность, утвержденного приказом Минфина России от 10 декабря 2007 г . .N'!! 124н.
прокурорский надзор
за оперативно-розыскной деятельностью
!56
районов, других территориальных, военных и иных сnециализированных
прокуроров, а также выделенных для этой цели уnолномоченных прокуро
ров, а в Генеральной прокуратуре РФ - на заместителей Генерального
прокурара РФ, Главного военного прокурара и его заместителей, начальни
ков уnравлений и отделов и их заместителей (старших nомощников и по
мощников), старших прокуроров и прокуроров управлений (отделов) в
соответствии с их функциональными обязанностями.
Надзор за исполнением ФЗ об ОРД осуществляют прокуроры:
• территориальные - в отношении соответствующих территориаль
§ 3. Основные положения
прокурорского надзора
за оперативно-розыскной деятельностью
•
1
Копия приказа с перечием уполномоченных прокураров и лиц, ответственных за ведение
делопроизводства по документам ОРД, напраВляется для сведения руководителям органов,
осуществляющих ОРД, а также· руководителю вышестоящей прокуратуры.
157
обязанностей и прав. В соответствии с Федеральным законом о прокурату
ре (ст. 29) предметом надзора за исполнением законов органами, осуществ
ляющими ОРД, является:
• соблюдение прав и свобод человека и rражданина;
• соблюдение установленного порядка разрешения заявлений и сооб
щений о совершенных и rотовящихся преступлениях;
• соблюдение порядка выполнения ОРМ и проведения расследования;
• законность решений, примимаемых органами, осуществляющими
ОРД (о проведении и (или) прекращении ОРМ; рассекречивании данных,
полученных в ходе ОРМ; заведении и (или) прекращении дела оперативно
го учета; представлении результатов ОРД органу дознания (дознавателю),
следователю или в суд; нормативной nравовой защите оперативников и
лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД);
• исполнение предписаний ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 21), включая рассмот
рение жалоб на оперативно-розыскные органы (ч. 3 ст. 5).
В содержание надзорной деятельности входит также применевне про
кураром предусмотренных законом мер реагирования (внесение представ
ления, принесение протеста, отмена незаконного постановления, возбужде
ние дисциплинарного производства, возбуждение уголовного дела) на вы
явленные нарушения закона.
!58
Обязанности прокурора в ОРД. На прокурорав обязанности в ОРД
возложены Федеральным законом о прокуратуре (ст. 30), ФЗ об ОРД, а
также УПК. Полномочия прокурара носят исключительный характер, уста·
новленный законодателем (см. ст. 30 Федерального закона о прокуратуре),
и не могут дополняться каким-либо должностным лицом, включая Гене·
рального прокурара РФ (например, в его приказах).
Законом предусмотрены следующие обязанности уполномоченного
прокурара в ОРД:
• рассматривать жалобы (ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД);
• принимать меры по восстановлению прав лиц (ч. 9 ст. 5);
• проверять законность решений (ч. 2 ст. 21);
• обеспечивать защиту сведений, содержащихся в представляемых ему
документах и материалах (см. ч. 4 ст. 21);
• проверять исполнение требований о приеме, регистрации и реализа
ции заявлений и сообщений о преступлениях, а также об исчезновении без
вести пропавших лицах (не реже одного раза в месяц).
Вместе с тем следует учитывать, что решением Генеральноrо прокурораРФ упол
номоченный nрокурор в ходе и по результатам nроведения проверок, а также nри вос
становлении нарушенных прав и свобод ераждан и устранении иных нарушений закона,
допущенных должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, обязан:
• знакомиться с подлинными оперативно-служебными документами, включая де-
ла оперативного учета;
160
Нормативно предписано проводить проверки установленного порядка
осуществления ОРД и законности примимаемых при этом решений:
• по обращениям граждан, юридических и должностных лиц;
• по результатам изучения материалов уголовных дел о вераскрытых
Основные термины
Внешний контроль над ОРД, предмет прокурарекого надзора за ОРД (ограниче
ния предмета прокурарекого надзора за ОРД), прокурор, уполномоченный на осуще
ствление надзора за ОРД, субъект внешнего государственного контроля над ОРД.
Рекомендуемые источники
161
5. Федеральный закон от 17 ноября 1995 r. N~ 168-ФЗ «0 nрокуратуре в Российской
Федерацию> (ст. 22, 29, 30 и др.).
6. Приказ Генерального nрокурера РФ от 21 декабря 2007 г . .N~ 207 «Об организации
прокурорского надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно
розыскной деятельности>>.
7. Приказ Минфина России от 10 декабря 2007 г. N~ 124н «Об утверждении Положе
ния о nорядке организации исполнения расходов федерального бюджета на опера
тивно-розыскную деятельность».
Дополнительная литература
l. Атмажитов, В.М К вопросу о нормативном правсвом регулировании прокурор
скоrо надзора за оперативно-розыскной деятельностью 1 В.М. Атмажитов, В.Г. Боб
ров 11 Оперативник (сыщик). 2008. N• 2. С. 10--12.
2. Беляев, В.П. КонтролЬная форма юридической деятельности (общетеоретический
аспект) 1В.П. Беляев; под ред. А.В. Малько. СП б.: Юрид. центр Пресс, 2006.
3. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельностю>.
С прил. решений Конституционного Суда РФ и Европейского суда по оравам че
ловека 1вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
4. Коробейников, Б. В. Прокурарекий надзор в Российской Федерации: учебник 1
Б.В. Коробейников. М., 2006.
5. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008.С.14, 119-120идр.
6. Осипкин, В.Н. Прокурарекий надзор за оперативно-розыскной деятельностью
(понятие, организация, методика) 1 В.Н. Осипкин. СПб.: СПбИ Генеральной
прокуратуры РФ, 2003.
7. Прокурарекий надзор: учебник 1 под общ. ред. Ю.Е. Винокурова. 6-е изд., пере
раб. и доп. М.: Высшее образование, 2005.
8. Тарасов, А.М Президентский контроль: nоняrие и система: учеб~ пособие 1А.М. Тара
сов. СПб.: Пресс, 2004.
9. Федеральный закон <<06 оперативно-розыскной деятельности>>: науч.-практ. ком
мент./ под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд.• перераб. и доп. Барнаул, 2007.
10. Халиков, А.Н Правовые основы оnеративно-розыскной деятельности: курс лек
ций 1 А.Н. Халиков. М., 2007.
11. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельности» 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.·практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе~
ресмотр. и испр. М., 2008.
13. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 46, 48.
Тесты
для самоконтроля по разделу 11
Тесты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оперативник
(сыщик)>>. Режим доступа: http://www .oper-ord.ru
162
Раздел 111
Поведенческие акты
в оперативно-розыскной
деятельности
в оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Понятие и виды
поведенческого акта
в оперативно-розыскной деятельности
163
Одновременно поведенческий акт в ОРД есть ничто иное, как разно
видность поведенческого профессионального акта в воздействии на пре
ступность 1.
Виды поведенческих актов субъектов в ОРД. Различают следующие
основные виды поведенческих актов:
оперативно-розыскной деятельности,
формы его реализации
и обстоятельства, влияющие на его совершение
1
Последний есть общественно полезный поступок, совершаемый уполномоченным на то
федеральным законом профессиональным участником nравоохранительной деятельности
(оперативник, дознаватель, следователь, эксперт, прокурор, адвокат, судья и др.), посредством
которого происходит соответствующее позитивное воздействие на престуnность.
164
шения, а равно на решение иных задач ОРД, непосредственно не связанных
с оборотом информации (например, склонение к явке с повинной).
Разновидности сыскных поступков. С учетом конечной направлен
ности в ОРД можно выделить две основные разновидности сыскных по
ступков как профессиональных поведенческик актов: 1) информационные
(сыскные поступки в области оборота информации) и 2) иные, или резуль
тативные, сыскные поступки.
166
§ 3. Содержательная характеристика
сыскного поступка
168
служат положения общей теории права о составе правомерного поведе
ния (nоступка)'.
Содержание органнзацнонно-тактическоrо компонента. Этот ком
понент, как и нормативно-правовой, является неотъемлемой частью каждо
го сыскного поступка (ОРМ и др.). Его содержание (уровень организации и
таК'_Iики осуществления сыскного поступка) зависJП от многих факторов,
прежде всего от того, какой поведенческий акт проводят - ОРМ или меру
пресечения и т.д. Этот компонент сыскиого поступка образуют многочис
ленные аспекты: организационно-управленческие, тактические, психологи
ческие и др.).
Определение организации осуществления сыскного поступка. В ФЗ
об ОРД зафиксированы открытые, гласные нормативные предписания (ст. 4
и др.), согласно которым в ОРД оперативники и другие уполномоченные ее
участники организуют ОРМ и другие поведенческие акты, а оперативно
розыскные органы издают по этому поводу соответствующие нормативные
правовые акты.
поступков в ОРД.
Основные термины
Компоненты сыскного поступка (нормативно-правовой компонент, организа
ционно-тактический комnонеm, организация осуществления сыскного поступка,
тактика осуществления сыскного поступка), поведенческий акт в ОРД, состав сыск
ного поступка (объект сыскного постуnка, осознанно-волевая сторона сыскного
поступка, предметно-практическая сторона сыскного поступка, субъект сыскного
nocrynкa), сыскной поступок (оперативная обстановка, оперативно-розыскная си
туация, информационный сыскной поступок, результативный сыскной поступок).
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Денисенко, В.В. Определение и содержание nонятия «Оперативная обстановка» 1
В.В. Денисенко //Административное право и процесс. 2006. ]'(g 2. С. 37-40.
2. Кожевников, С.Н. Правовое поведение и правонарушение: сущность и содержа
ние 1 С.Н. Кожевников. 2-е изд., испр. и доп. Н. Новгород, 2002.
3. Мешков, В.М Оперативно-розыскная тактика и особенности использования полу
ченных результатов в ходе предварительного расследования: учеб.-практ. посо
бие 1 В.М. Мешков, В.Л. Попов. 2-е изд., доп. М., 2003.
4. Мирошник, С.В. Теория правоного стимулирования: учеб. nособие 1 С.В. Мирош
ник; отв. ред. Д.Ю. Шапсугов. Р/н/д/: изд-во СКАГС, 2003.
5. Овчинский, С. С. Оnеративно-розыскная информация: моноrр. 1 С.С. Овчинский;
под ред. А. С. Овчинекого и В.С. Овчинского. М.: ИНФРА-М, 2000.
б. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 85, 100, 109, 142-143 н др.
7. Сафонов, ИИ Организация раскрытия и расследования терроризма: моногр. 1
И.И. Сафонов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2004.
8. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова,
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М.: ИНФРА-М, 2006.
9. Уздимаева, Н.И Правомерное поведеЮiе: поНЯПfе, квалификация, мотивы 1 Н.И. Уз
димаева; под ред. Н.И. Матузова. Саратов: изд-во ГОУ ВПО «Саратовская госу
дарственная академия правю), 200б.
10. Хомколов, В.П. Организация управления оперативно-розыскной деятельностью:
системный подход 1 ВЛ. Хомколов. М.: Закон и nраво; ЮНИТИ, 1999.
11. Шумилов, А.Ю. Оnеративно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. I: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. nособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 50-52.
171
Глава 15. Принятие решения
в оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Понятие решения,
классификация видов решений,
его формы и значение
172
фона оперативно-розыскным органом без предварительного получения санк
ции судьи (см. ч. б ст. 8 ФЗ об ОРД).
Исключительно изучаемое лицо. может nринять решение об оконча
тельном отказе от совершения преступления или о своем деятельном рас
• непосредственно оперативником;
стную жизнь);
173
• не влекущие таковых (например, решение агента провести оnросную
беседу с определенным человеком).
Формы решения в ОРД. По форме отражения вовне (фиксации) в
ОРД выделяют решение устное, письменное и документально оформленное
(например, постановление о проелушивании телефонных переговоров).
Значение припятня решения в ОРД. Оно многогранно. То или иное
его значение зависит прежде всего от того, какой субъект его принял. Так,
принятие решения оперативником всегда предшествует осуществлению
ОРМ или совершению других его действий в ОРД (такое решение является
обязательным структурным элементом каждого поведенческого акта непо
средственного участника ОРД (см. гл. 14 настоящего издания).
От правильиости (неправильности) принятого оперативником решения
зависит успех проведения ОРМ, совершения результативных актов (напри
мер, засады) и в целом ОРД. Каждое дело оперативного учета заводится,
продлевается или прекращается на основании определенного решения.
174
вующим нормативным правоным актом должностным лицом (как правило,
руководителем оперативно-розыскного органа), отдано внятно и понятно,
доведено без искажений до исполнителя и др.
Особые требования предъявляют к каждому решению, которое влечет
ограничение конституционных прав человека и гражданина (прослушива
ние телефонных переговоров, обследование жилища, контроль почтовых
отправлений и др.). Оно обязательно оформляется документально, т.е.
должно являться документом по форме, иметь соответствующее название,
предусмотренное ФЗ об ОРД (постановление, приказ и др.) и друтие необ
ходимые реквизиты.
гражданина.
175
2) описательная, в которой излагается, в итоге какого поведекческого
акта получены материалы (ОРМ, меры пресечения и др.) и какие именно,
для каких целей они представляютел (использования в качестве поводов и
оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и проведения
следственных и судебных действий, использования в доказывании по уго
ловным делам), когда и кем санкционировалось, например конкретное
ОРМ, наличие судебного решения на его проведение. Описательная часть
заканчивается ссылкой на соответствующую статью ФЗ об ОРД (в данном
примере- ст. 11 и ч. 4 ст. 12);
3) резолютивная, в которой формулируется решение руководителя органа
о направлении оперативно-служебных документов, отражающих результаты
ОРД. Перечисляются подлежащие направлению конкретные документы.
Вступление решения в силу. Момент вступления решения в силу за
висит от нескольких факторов, прежде всего от формы решения и субъекта
его принятия.
§ 3. Виды решений,
влекущих юридически значимые последствия.
176
ставляющих оперативно-розыскное законодательство, включая акты опера
• оперативник-исполнитель;
• судья;
• прокурор;
дознавателъ;
§ 4. Решения,
принимаемые оперативником
и другими должностными лицами
1) по уровню принятия:
• принятые непосредственно оnеративником-исполнителем (ч. 5 ст. б
ФЗоб ОРД);
• nринятые руководителем оперативно-розыскного органа (ст. 6);
177
2) по содержанию, характерные для:
• организации ОРД (план и др.);
• осуществления ОРМ;
• совершения иных, кроме ОРМ, поведенческих актов (прекращение
оказания услуг связи и др.);
• иные;
3) по области распространения:
• имеющие обязательную силу только для сотрудников конкретного
оперативно-розыскного органа;
на уголовная ответственность.
179
(включая руководителей) как должностные лица оперативно-розыскных
органов. Так, в ФЗ об ОРД предусмотрено принятие постановления (одним
из руководителей оперативно-розыскного органа):
• о заведеFIИИ, nродлении и nрекращении дела оперативного учета;
• о проведении ОРМ.
В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжко
го или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и деяниях,
создающих угрозу государственной, зоенной, экономической или экологической безо
пасности России, на основании мотивированного постановления одного из руководите
лей органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, предусмотренных
ч. 2 ст. 8, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 ч (ч. 3 ст. 8).
пример, ФЗ об ОРД);
• соответствующее должностное лицо о применении мер безопасности
в отношении защищаемых лиц (п. 5 ч. 1 ст. 7).
Иные виды документально оформленного решения. В ФЗ об ОРД на
званы три из них:
1
Кроме того, одно из решений судьи так и названо законодателем «решением». Его судья:
может принять относительно проведения ОРМ по уголовному делу, принятому им к
производству (см. п. 2 ст. 14).
181
Основные термины
Законность решения, мотивированность решения, обоснованность решения,
определение (суда), поручение (следователя, органа дознания), решение в ОРД
(план, nостановление, приказ, реквизиты решения, решение документально оформ
ленное, влекущее юридически значимое последствие), указание руководителя след
ственного органа.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Иванов, Н.Н Организация деятельности руководителя органа или подразделения
внутренних дел: учеб.-метод. пособие 1Н.Н. Иванов. М., 2003.
2. Оперативно-розыскная деятельность: учебник 1 под ред. К.К. Горяинова, В.С. Ов
чинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. 2-е изд., доп. и перераб. М., 2004.
3. Оnеративно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 129 и др.
4. Слукина, Е.В. Юридическое поручение: автореф. дис .... канд. юрид. наук 1 Е.В. Слу
кина. Н. Новгород, 2006.
5. Строкова, О.Г. Приказ как особая разновидность правОного акта: автореф. дис ....
канд. юрид. наук 1 О.Г. Строкова. Саратов, 2007.
182
б. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «Об операmвно-розыскной
деятельности>> 1А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доn. и перераб. М., 2007.
7. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х кн.
Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пере
смотр. и испр. М., 2008.
8. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 53-55.
183
Нормативно определенный перечень ОРМ. Все ОРМ предусмотре
ны законом. Им является акт федерального уровня- ФЗ об ОРД. Именно в
нем изложен закрьггый перечень ОРМ (ч. 1 ст. б).
В ФЗ об ОРД определен перечень из 14 ОРМ. В соответствии с ч. 1 ст. б
при осуществлении ОРД проводятся следующие ОРМ:
• опрос;
• наведение справок;
• наблюдение;
• отождествление личности;
184
§ 2. Содержание
материально-правового компонента
оперативно-розыскного мероnриятия
проверочной работы).
Степень общественной значимости - количественная сторона социальной значи
мости (полезности) ОРМ одного и того же характера. Она изменяется в зависимости от
стадий (этапов) совершения ОРМ (его планирования, подготовки или непосредственного
осуществления), величины и реальности предотвращения нанесения вреда охраняемому
объекту (от минимальной степени защиты до максимальной - предупреждения совер
шения преступления), способа совершения сыскного постуnка и т.п.
185
полезному поступку и одновременно целенаправленность на получение
§ 3. Юридически значимое
обязательное содержание (состав)
оперативно-розыскного мероприятия
186
ОРМ, материально-правопая группа признаков нормативно-иравового ком
понента содержания ОРМ.
Понятие состава ОРМ разрабатывается современной оперативно
розыскной теорией (в рамках зарождающегося учения о составе ОРМ) и
формирующейся наукой оперативно-розыскного права с учетом положений
общей теории права о составе правомерного поведения в профессиональной
Деятельности 1 •
Соотношение понятий ОРМ и состава ОРМ ОРМ всегда реально, т.е.
происходит в жизни, сыскной практике. Однако для того чтобы конкретный
поведенческий акт правоприменителя был признав ОРМ (а не, допустим,
контрразведывательным мероприятием), самого факта его совершения не
достаточно. Для этого необходимо оценить произошедшее (запланирован
ное) действие. Причем такая оценка возможна исключительно при помощи
установленной законодателем нормативной категории (схемы, матрицы) и
выработанной теорией логической модели.
Такой моделью является юридический состав ОРМ. Именно с его по
мощью и на его основе nравоприменитель устанавливает в поведенческом
1
По мнению С.Н. Кожевникова, состав правомерного поведения - совокупность обязатель·
ных и наиболее значимых его (поведения) признаков. К элементам правомерного поведения он
относит субъект, субъективную сторону (nозитивная мотивация), объект (материальные и
духовные блага) и объективную сторону (соответствие деяния нормам права и общественно
полезный результат) (см.: Кожевников, С.Н. Правовое поведение и правонарушение: сущ·
ность и содержание. 2~е изд., испр. и доп. 1 С.Н. Кожевников. Н. Новгород, 2002. С. 18).
187
розыскного законодательства признаков, установление или неустановление
видов ОРМ.
Кроме того, именно с помощью состава ОРМ можно точно и законно
разграничить общественно полезный акт в ОРД - ОРМ и незаконные дей
ствия физических и юридических лиц, не уполномоченных ФЗ об ОРД на
проведение ОРМ.
Наконец, оперирование категорией <<состав ОРМ» позволяет с право
вых позиций обоснованно выделять пробелы и коллизии в правовам регу
лировании ОРМ и предлагать юридически значимые варианты устранения
этих пробелов и коллизий.
Используя признаки состава ОРМ в качестве научно обоснованной модели путем
наложения их на реальную оперативно-розыскную практику, можно прийти к выводу о
том, что кроме 14 ОРМ, указанных в ст. 6 ФЗ об ОРД, в ОРД совершаются и некоторые
другие информационные сыскные поступки (например, компьютерный поиск оператив
но значимой информации и полиграфическое исследование).
188
• степень общественной значимости (полезности) ОРМ;
• учет особенностей содержания признаков информационного сыскно
го поступка;
189
вать переговоры, ведущиеся с их телефонов, без предварительноге> Судебно
го разрешения, ограничившись получением разрешения руководителя опе
190
• по предметно~практической стороне - информационный поведен
ческий акт (конкретные действия);
• по субъекту - оперативник, оперативное подразделение и некоторые
другие субъекты, являющиеся обязательными участниками конкретного ОРМ
(так, без санкции судьи проведение проелушивания телефонных переговоров
незаконно; без опроса, проводимого оперативником, он не состоится);
• по осозNанно~волевой стороне - наличие «внутренне одобренного»
решения на осуществление ОРМ у непосредственного участника ОРД, его
осознанно-волевая (контролируемая) направленность на осуществление
выбранного ОРМ, «микроцели» определенного ОРМ и конкретные задачи
ОРМ, вытекающие из общих целей и задач ОРД (ст. 1и 2 ФЗ об ОРД).
Факультативные признаки включены только в отдельные составы
ОРМ. Этот признак в случае его включения в состав ОРМ становится для
него обязательным. В число факультативных признаков составов ОРМ
включены следующие.
В объекте:
• лицо, источник информации;
• предмет ОРМ, т.е. материальные предметы внешнего мира (вещи и пр.),
непосредственно воздействуя на которые субъект ОРМ пОлучает необходи
мую информацию об объекте ОРМ (например, проведение такого ОРМ, как
снятие информации с технических каналов связи, невозможно без соответст
вующего воздействия на определенную «вещь»- технический канал связи).
В предметно-практической стороне:
• юридически значимые последствия. Выделяют два вида последствий:
1) допускаемое ФЗ об ОРД причинение вреда определенному липу, например
оrраничение констигуционного права rражданина в итоге обследования жшш
ща (негативное последствие); 2) результат ОРД (позитивное последствие);
• непосредственная причинно-следственная связь между конкретным
в оперативно-розыскной деятельности
и других видах профессионального сыска
192
В негосударственном сыске также в соответствии с федеральным за
коном допустимы сыскные мероnриятия. Как и ОРМ большинство из них
так или иначе наnравлено на получение информации. Однако при многих
внешне схожих признаках ОРМ имеют существенные отличия:
• по степени общественной значимости. Одна из самых высоких из
них - у ОРМ, так как они прежде всего проводятся для защиты интересов
человека, включая его жизнь и здоровье- высшей ценности общества;
• по цели осуществления. ОРМ проводятся исключительно для защиты
от преступных посягательств, контрразведывательные и разведывательные
§ 5. Понятие систематизации
оперативно-розыскных мероприятий.
Простые и сложные
оперативно-розыскные мероприятия
193
выделяют единичные ОРМ и их множественность (см. § 1 гл. 17 и гл. 22
настоящего издания).
194
ный ФЗ об ОРД поступок участника ОРД (оперативника, агента и др.), состоящий в со·
бирании, исследовании, оценке и использовании сыскных доказательств и направленный
на решение конкретной задачи (ее части) ОРД.
195
Длящееся ОРМ Под ним понимают ОРМ, в котором исnолнение его
предметно-прахтической стороны продолжается непрерывно достаточно
продолжительное время (от нескольких часов или суток до нескольких
месяцев или даже лет). Так, длящимлея ОРМ являются, как правило, кон
тролируемая поставка, а также наведение справок посредством запроса.
196
Кроме того, в оперативно-розыскной теории называют полиграфиче
ское исследование и образование юридического лица.
Составное ОРМ- это сложное ОРМ, состоящее из двух или несколь
ких фактически самостоятельных мероприятий, образующих единое ОРМ,
предусмотренное в качестве отдельного внда ОРМ в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД.
Примерам составного ОРМ является оперативное внедрение (п. 12 ч. 1
ст. бi. Операrn:вным внедрением по существу охватываются отдельные ОРМ,
совершенные, например, внедренным оперативником, как-то: опрос, на
1
Кроме того, с позиций оперативно-розыскной теории к составному ОРМ можно отнести
личный и агентурный сыск (см.§ 3 гл. 22 настоящего издания).
197
наго ОРМ особо характерен для осуществления контролируемой nоставки и
оперативного внедрения (см. §3и4 гл. 19 настоящего издания).
Оперативно-розыскная операция - система согласованных и взаимо
связанных по цели, времени и месту сыскных поступков (ОРМ и др.), осу
ществляемых по общему решению (плану) из единого центра и направлен
ных па достижение целей и решение задач ОРД. Наряду с собственно ОРМ
оперативно-розыскная операция есть один из двух видов сложной формы
поведенческого акта в ОРД. Одновременно эта операция - высший орга
низационный элемент поведенческого акта. Такая операция может оказать
влияние только на один из компонентов ОРМ - организационно
тактический, и, наоборот, ее организация подчинена правилам, состав
ляющим нормативно-правовой компонент каждого ОРМ.
Основные термины
«Оnеративно-розыскное мероприятие)~ (материально-правовые признаки ОРМ,
перечень ОРМ), nростое ОРМ, системаruзация ОРМ, сложное ОРМ (длящееся ОРМ,
ОРМ с альтернативными действиями, оперативно-розыскная операция, продолжае
мое ОРМ, собственно ОРМ, составное ОРМ, экспериментальное ОРМ), состав ОРМ
(виды составов ОРМ).
198
7. В чем отличие ОРМ от других информационных поведенческих актов, осуществ-
ляемых в России в иных видах профессиональной сыскной деятельности?
8. Что nонимают nод систематизацией ОРМ? Какие ее формы известны?
9. Что такое nростое ОРМ? Какова его характеристика?
10. Сколько вьщеляют простых ОРМ? Может ли простое ОРМ становиться сложным?
11. Что такое сложное ОРМ? Каковы его признаки?
12. Какие в теории используют критерии для выделения видов сложного ОРМ?
13. Что понимают nод длящимся ОРМ? Под .nродолжаемым? В чем их отличия?
14. Что такое ОРМ с альтернативными действиями? Экспериментальное ОРМ?
Составное ОРМ?
15. Какие виды сложного ОРМ выделяют в организационно-тактическом аспекте?
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Бобров, В.Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия
проведения оnеративно-розыскных мероnриятий: лекция 1 В.Г. Бобров. М.: Ака
демия управления МВД России, 2003.
2. Вагин, О.А. Оперативно-розыскные мероприятия и исnользование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
3. Закон об оnеративно-розьiскной деuельности в Российской ФедераЦШI: коммент, 1
под ред. А.Ю. Шумилова. М., 1994.
4. Захарцев, С.И Оперативно-розыскные мероприятия: Общие положения 1 С.И. Захар
цен. СПб.: Юрид. центр Пресс, 2004.
5. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 70-74, 135-136, 142 и др.
6. Петров, В .В. Правовое регулирование осуществления оперативно-розыскных меро
приятий по противодействию незаконному обороту наркотиков: моноrр. 1 В.В. Пет
ров. М.: ИД Шумиловой И.И., 2005.
7. Петров, В.В. Еще раз о юридически значимой структуре оперативно-розыскного
мероприятия 1 В.В. Петров// Оперативник (сыщик). 2006. N!! 1. С. 38-42.
8. ФСБ России: Правовое реrулирование деятельности ФСБ по обеспечению нацио
нальной безопасности Российской Федерации: науч.-практ. коммент. 1 под ред.
В.Н. Ушакова, И.Л. Трунова. М., 2006.
9. Чечетин, А.Е. Актуальные проблемы теории оперативно-розыскных мероприя
тий: моногр. 1 А. Е. Чечетин. М.: ИД Шумиловой И.И., 2006.
10. Халиков, А.Н Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
11. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 11: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1
А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пересмотр. и испр. М., 2008.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 56-59.
13. Якимов, И.Н Криминалистика: руководство по уголовной технике и тактике
(перепеч. с изд. 1925 г.) 1 И.Н. Якимов. М .. 2002.
199
Глава 17. Основные положения
осуществления
оперативно-розыскных мероприятий
§ 1. Единичное
оперативно-розыскное мероприятие,
200
К объективным признакам относятся определенные действия опе
ративника (других субъектов, непосредственно осуществляющих ОРД)~
соответствующий результат этих действий, к субъективным - осозна
ние оперативником необходимости совершения конкретного ОРМ, по
становка им определенной цели ( «микроцели») и определение конкрет
ных задач ОРМ.
В ФЗ об ОРД речь идет о двух этапах осуществления единичного
ОРМ: 1) о подготовке ОРМ (ч. 1 ст. 17) и 2) о его проведении (ст. 6 и др.).
В современной оперативно-розыскной теории выделяют пять этапов
образующих осуществление единичного ОРМ: 1) изучение оперативной
обстановки; 2) выбор определенного ОРМ среди других; 3) принятие ре
шения на осуществление конкретного ОРМ; 4) подготовка ОРМ; 5) прове
дение ОРМ. Кроме того, в теории и оперативно-розыскном законодательст
ве известен тесно взаимосвязанный с осуществлением ОРМ этап реализа
ции результатов ОРМ (см. § 3 гл. 25 настоящего издания).
В оперативно-розыскном законодательстве жесткого требования к то
му, что все ОРМ в обязательном порядке должны осуществляться поэтапно,
не содержится. На практике многое зависит от конкретной оперативно
розыскной ситуации, а также от того, какое ОРМ осуществляется, nростое
или сложное (см. §5 гл. 16 настоящего издания). Вместе с тем с позиций
теории осуществление любого единичного ОРМ невозможно без припятня
решения о его осуществление, а это уже часть предварительного этапа.
Так, опрос может быть проведен как с предварительной подготовкой к нему, так и,
что Называется, экспромтом, без серьезной подготовки. Тем не менее в любом случае
(хотя бы мысленно) оперативник составляет оперативный замысел на его проведение.
Наконец трудно представить, чтобы такие ОРМ, как проелушивание телефонных пере
говоров или оперативный эксперимент, проводилисЪ без соответствуюшей подготовки.
201
Так, первые три этапа называют интеллектуальными в связи с тем, что
здесь начинаются и протекают соответствующие мыслительно-логические
§ 3. Установление основания
для проведения
оперативно-розыскного мероприятия
203
Первая группа характеризуется наличием данных о:
• совершении преступления (п. 1и подл. 1 и 3 п. 2 ч. 1 ст. 7);
• безвестном отсутствии лица (подл. 4 п. 2 ч. 1 ст. 7).
Вторая группа связана с необходимостью:
• предупреждения совершения преступлений и поиска латентных пре-
ступлеиий ( ст. 1 и 2);
• соблюдения административно-правовых режимов (п. 5 ч. 1 и ч. 2 ст. 7);
• исполнения международного договора России (п. 6 ч. 1 ст. 7).
Перечень фактических оснований для осуществления ОРМ может
быть изменен или дополнен только посредством их внесения в ФЗ об ОРД.
Понятие повода к осуществлению единичного ОРМ. Кроме факти
ческих оснований, в оперативно-розыскной теории различают поводы (или
формальные, юридические основания) к осуществлению ОРМ. Поводом
служит обстоятельство, побуждающее совершить определенное ОРМ. Как
nравило~ этим обстоятельством (поводом) является поступивший в опе
ративпо-розысююй оргап (к оперативпику) источник информации, кото
рый должен. содержать сведения о фактическом основании для осуществ
ления ОРМ(п. 1, 3-6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД).
Основными поводами для осуществления ОРМ являются:
• возбуждение уголовного дела, по которому не установлено (не обна
ружено) лицо, совершившее преступление;
• поручения следователя, руководителя следственного органа, органа
дознания по уголовному делу, находящемуел в их производстве;
изводстве;
204
1) исходящие от непосредственных участников ОРД - оперативно
розыскных органов и и~ должностных лиц. Здесь выделяют те, которые:
• непосредственно указаны в ст. 7 ФЗ об ОРД;
• упомянуты в других статьях ФЗ об ОРД: наличие дела оперативного
учета ( ст. 10), наличие решения руководителя оперативно-розыскных орга
на (постановления- ч. 5 ст. 8и приказа- ч. 3 ст. 8 и ч. 2 ст. 9);
• предусмотрены в подзаконных межведомственных и ведомственных
оперативно-розыскного мероприятия
Кроме тоrо, они лежат в основе выделения соответствующих видов составов ОРМ.
Так, для выделения ограничительного состава ОРМ применяют условия, которые в оn
ределенной мере ограничивают проведение конкретного ОРМ. Наnример, в обычном
порядке проводится обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности
и транспортных средств. Однако обязательным условием обследования жилища являет
ся получение на это санкции судьи.
вия обязательно;
• лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших nроти
обязательно;
• событиях или действиях, создающих угрозу государственной, воен-
ной, экономической или экологической безопасности России.
Это правило распространяется на следующую групnу ОРМ:
• контроль nочтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
• проелушивание телефонных перего воров;
• обследование жилища.
Отдельные ОРМ допустимо проводiПъ только на основании утверждеН
ного руководителем оnеративно-розыскного органа постановления (ч. 7 ст. 8
208
ФЗ об ОРД). Это правило в обязательном порядке распространяется на сле
дующую f]Jynny ОРМ:
• оперативный эксперимент;
• оперативное внедрение;
209
послаблением, с отступлениями от общих правил (эти условия лежат в ос
нове выделения льготного состава ОРМ).
Допускается проведение обследования жилища и других ОРМ, преду
смотренных ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД, без получения разрешения судьи. Это
допустимо в случаях, во-первых, которые не терпят отлагательства и могут
§ 5. Непосредственное проведение
оперативно-розыскного мероприятия
210
В проведении ОРМ как самостоятельном этапе осуществления ОРМ
различают три фазы: 1) начало проведения; 2) непосредственно проведение
ОРМ (ход ОРМ); 3) окончание проведеиия.
Началом проведения единичного ОРМ признается момент, когда опе
ративник (агент и др.) непосредственно приступил к совершению опреде
ленных действий с намерением довести их до конца, например при опера
тивном внедрении он встуnил в непосредственный контакт с представите
лем организованной преступной группировки, в которую должен
внедриться.
§ 6. Осуществление единичных
оперативно-розыскных мероприятий
по категориям
211
этом нежелателъно ограничиваться применением сугубо субъекnю-волевых
или так называемых организационных крiПериев, например группировка
212
тельно) - опрос, наведение сnравок, сбор образцов для сравнительного
исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, отожде
ствление личности;
213
4) наблюдение (кроме ограничительного состава этого ОРМ- наблю-
дения с проникновением в жилище);
5) исследование предметов и документов;
6) отождествление лиqности.
Обычными эти ОРМ называют потому, что оперативники проводят их
самостоятельно без обращения за санкцией и их обычное осуществление не
влечет, как правило, ограничения конституционных прав граждан.
Основные термины
Единичное ОРМ, категории ОРМ (обычное ОРМ, острое ОРМ, специальное
ОРМ), основание для осуществления ОРМ (повод к осуществлению ОРМ, фактиче
ское основание для осуществления ОРМ), осуществление единичного ОРМ (изуче
ние операпiВной обстановки, подготовка ОРМ, проведение ОРМ, формирование
оперативного замысла), условия осуществления ОРМ (специальные условия осуще
ствления ОРМ).
Дополнительная литература
1. Атмажитов, В.М Оперативно-розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории
и практики 1 В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров// Государство и право. 2005. N!! 3. С. 25.
2. Бобров, В.Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия
проведения оперативно-розыскных мероприятий: лекция 1 В.Г. Бобров. М., 2003.
3. Бобров, В.Г. К вопросу о классификацШJ условий проведения оперативно-розыскных
мероприятий 1 В.Г. Бобров// Оперативник (сыщик). 2008. Nf! 1. С. 16-20.
4. Вагин, О.А. Оперативно-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
5. Гаврилов, Б.Я. О разграничении оперативно-розыскных мероприятий и провока
ции преступления (с учетом решений Европейского суда по аравам человека) //
Современная уголовная политика ·России. Цифры и факты 1 Б.Я. Гаврилов. М.:
Проспект, ТК Вепби, 2008. С. 57-бб.
б. Захарцев, СИ. Оперативно-розыскные мероприятия: теория и практика: моногр. 1
С.И. Захарцев; под ред. В.П. Сальникова. СП б., 2004.
7. Ильичев, В.А. Сборник задач и образцов оперативно-розыскных документов (для се
минаров и пракгических занятий по учебному курсу «Основы оперативно-розыскной
деятельности»): учеб. пособие 1 В.А. Ильичев, А.Ю. Шумилов. М., 2006. Вып. 1.
8. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно 4 розыскной деятельностю) 1
вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
9. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.~сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 51-52, 101-102, 159 и др.
10. Плешаков, А.М. Институт крайней необходимости в российском уголовном праве 1
А.М. Плешаков, Г.С. Шкабин. М., 2006.
216
11. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий 1 под ред. Е.М. Рябкона и
В.В. Петрова; предисл. В. Т. Томина. М., 2004.
12. Смирнов, МП Комментарии оперативно-розыскного законодательстваРФ и зару
бежных стран: учеб. пособие 1 М.П. Смирнов. 3-е изд., испр. и доп. М., 2005.
13. Чечетин, А.Е. Оперативно-розыскные мероприятия и права личности; моноrр. 1
А. Е. Чечетин. Барнаул: БЮИ МВД России, 2006.
14. Шумилов, А.Ю. Коммешарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельностИ>) 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и nерераб. М., 2007.
15. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: воПросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. П: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1
А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пересмотр. и испр. М., 2008.
16. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 60--67.
§ 1. Опрос
217
в качестве такого лица психически больной человек, так как он не осознает
хар~ктер и последствия своей беседы с оперативником.
С предметно-практической стороны различают следующие виды
опроса. В зависимости от стадии осуществления выделяют опрос заранее
подготовленный и неподrотовленный, т.е. проводимый экспромтом.
С учетом того, вступал ли опрашиваемый в личный контакт с лицом -
носителем информации различают опрос контактный (например, личная
беседа оперативника с опрашиваемым), бесконтактный (оnеративником по
телефону, Интернету и т.n.), с помощью бесконтактного полиграфа, путем
проведения анкетирования.
218
Характеристика особенностей ограничительного состава опроса.
В оперативно-розыскном законодательстве извесrnы следующие особенно
сти ограничителыюго состава этого ОРМ.
Специфичны условия опроса:
• адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тай
ны. Применяют Федеральный закон об адвокатуре (ч. 3 ст. 8);
• судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав
или с нарушением его неприкосновенности. Применяют правила Закона о
статусе судей (ч. 7 ст. 16).
В этой разновидности ограничительного состава опроса субъект про
ведения сложный: кроме оnеративника в обязательном порядке задейство
ваны руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санк
го проведения.
§ 2. Наведение справок
220
Адресатом наведения справок может высrупать как юридическое, та" и
физическое лицо, но только вполне определенное (если лицо не определено,
информацию nолучают в рамках такого вида опроса, как анкетирование).
• судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его прав или с нару
шением его неприкосновенности (см. ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей);
• адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тай
ны (см. ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре).
221
Субъект проведения сложный: кроме оперативника обязательно за·
действованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые
санкционируют проведение ОРМ (в отношении судьи- коллегия судей).
Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют еще два вари
анта ограничительного состава наведения справок: 1) связанный с ограни
чением конституционных прав гражданина (на неприкосновенность част
ной жизни и др.); 2) связанный с оrраничением отдельных видов профессио
нальной тайны.
Основные правила осуществления наведения справок. Основания
(фактические н юридичесюtе - поводы), а также условия дия ираведения
наведения справок - общие. Вместе с тем на практике следует учитывать
следующее. Во-первых, непосредственное ознакомление оперативника с
документами в гласной форме доnустимо только nри условии добровольного
согласия лица, располагающего этими документами. Во-вторых, в отдель
ных случаях при обращении к субъектам- обладателям тайны (государст
венной, профессновальной и т.п.) с просьбой сообщить сведения, состав
ляющие определенную тайну, необходимо соблюдать условия, предъявляе
мые к режиму сохранения такой тайны. Одним из них является направление
заnроса исключительно в письменной форме (в виде документа с соответ
ствующим реквизитами).
Следует учитывать, что Российским законодательством предусмотрена
система защитных нормативно-правовых мер, направленных на ведопуще
222
• сведения о мерах по безопасности судей, должностных лиц правоохранительных и
контролирующих органов (см. ст. 311 и 320 УК, Федеральный закон о государственной
защите потерпевших, свидетелей);
• сведения о мерах по безопасности потерпевших, свидетелей и других участников
уголовного процесса (см. ст. 6 и др. Федерального закона о государственной защите по
терпевших, свидетелей);
• журналистскую (редакционную) тайну (см. ст. 144 УК, ст. 41 ЗаконаРФ от 27 де
кабря 1991 г. J(g 2124-1 «0 средствах массовой информацию>);
• данные служебного характера • 1
ли Информации и предметы.
Все данные, полученные в результате наведения справок и направляе
мые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложен
ным в Инструкции о результатахОР Д.
§ 3. Наблюдение
1
См.: Положение о nорядке обращения со служебной информацией ограниченного распро·
странения в федеральных органах исполнительной власти, утвержденное постановлением
Правнтельства РФ от 3 ноября 1994 г. N!! 1233.
223
зом ФСБ России, МВД России, СВР России, ФСО России, СБ Президента
РФ, ФПС России, ФСНП России, ГТК России от 19 июня 1996 г, а также в
закрытых нормативных актах оперативно-розыскных органов.
ограничено, и т.п.);
• составе иреступной группы, распределении в ней ролей, функциях
каждого из участников, особенностях их характера и взаимоотношениях с
другими членами группы;
§ 4. Отождествление личности
227
• опознание по фотографии (фотоработу);
• с применением служебно-розыскной собаки по полученным в ходе
ОРД образцам носителей запаха.
Формы проведения. Это ОРМ проводится как гласно, так и негласно.
Причем в отношении изучаемого лица возможно только негласпае отожде
ствление личности. Вместе с тем отождествление, например, потерпевшего,
очевидца преступления может быть сделано гласно, откръпо для потерпев
шего (очевидца).
Место проведения ото:щдествления личности ФЗ об ОРД не ограничено.
Время (сроки) проведения этого ОРМ ФЗ об ОРД также не ограничены.
Используемые средства. Согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД для отождест-
вления личности оперативник вправе использовать технические и иные
§ 5. Сбор образцов
для сравнительного исследования
228
1-юсителя отобра:женных в нем признаков иного самостоятелыюго пред
мета для последующего сравнительного исследования.
Конституционный Суд РФ подтвердил конституционность осуществления такого
ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования, и разъяснЮJ, что это ОРМ,
будучи направленным на обеспечение раскрытия преступлений, не является мерой от
ветственности за преступление и не связано с лишением лица права собственности.
«Сами по себе оспариваемые заявительницей нормативные предписания, согласно
которым при решении задач оперативно-розыскной деятельности осуществляющие ее
органы вправе проводить сбор образцов для: сравнительного исследования, не могут рас
сматриваться как нарушающие конституционные права В.С. Трифоновой» (см. опреде
ление Конституционного СудаРФ от 15 июля 2004 г. N!! 304-о).
230
свойств или признаков двух или более объекrов. Таким образом, сбор образцов для
сравнительного исследования относится к мерам проверочного характера.
жилища;
232
шиеся технические средства и их характеристики; вид упаковочного мате
§ 6. Исследование
предметов и документов
• судьи, когда это ОРМ связанно с оrрЗIШЧеiШем его гражданских прав ИJШ
с нарушением его неприкосновенностн (см. ч. 7 ст. 16 Закона о стюусе судей);
• адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тай
ны (см. ч. 3 ст. 8 Федераньнога закона об адвокатуре).
234
В этом составе исследования предметов и · документов субъект
проведения сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном
порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и
судья, которые санкционируют проведение ОРМ (в отношении судьи -
коллегия судей).
Особенности льготного состава исследования предметов и доку
ментов. Поставлены следующие условия его проведения: образцы нарко
тических средств исследуют в нелицензионном порядке с учетом правил
ст. 36 ФЗ о наркотиках.
Основные правила осуществления этого ОРМ. Основания (факти
ческие и юридические - поводы), а также условия при проведении иссле
дования предметов и документов в основном его составе- общие.
Вместе с тем въщеляют специфические условия проведения этого ОРМ:
• желательно сохранение предметов (документов) для будущего не
пользования в процессе доказывания по уголовному делу;
Основные термины
Исследование предметов и документов, наблюдение, наведение справок, оп
рос, отождествление личности, сбор образцов для сравнительного исследования.
235
5. Что понимают под наблюдением как ОРМ? Где оно нормативно определено?
6. Какова характеристика обязательного юридического содержания наблюдения?
7. Что nонимают под отождествлением личности как ОРМ? Где оно нормативно
определено?
8. Каково обязательное юридическое содержание отождествления личности?
9. Что понимают под сбором образцов для сравнительного исследования как ОРМ?
Где он нормативно определен?
1О. Какова характеристика обязательного юридического содержания сбора образцов
для сравнительного исследования?
11. Что понимают под исследованием предметов и документов как ОРМ? Где оно
нормативно определено?
12. Какова характеристика обязательного юридического содержания исследования
предметов и документов?
Рекомендуемые источники
Дополнителыюя литература
1. Батаев, ИА. Уrоловно-процессуальный аспект использования резулЬтатов опера
тивно-розыскной деятельности: учеб. пособие 1 И.А. Батаев. Ижевск: ИД «Уд
муртский университеТ>), 2004.
236
2. Вагин, О.А. Оперативно-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
3. Ермилов, В.Я. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. посо
бие по спецкурсу 1 В.Я. Ермилов. М., Архангельск: МИУ, 2004.
4. Ильичев, В.А. Сборник задач и образцов операmвно-JЮзыскньiХ докумеmов (для се
минаров и практичесюtХ занятий по учебному курсу «Основы оперативно-розыскной
деятельности»): учеб. пособие 1 В.А. Ильичев, А.Ю. Шумилов. М., 2006. Вьш. 1.
5. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельностю> 1
вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
6. Могутин, Р.И Использование полиграфа в раскрытии и расследовании преступ
лений: учеб. пособие 1 Р.И. Могутин, М.В. Субботина. Волгоград: ВолгА МВД
России, 2005.
7. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 51, 77, 98, 103, 133 и др.
8. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий 1 под ред. Е.М. Рябкона и
В.В. Петрова; предисл. В. Т. Томина. М., 2004.
9. Райгородский, В.М Криминалистическое исследование веществ, материалов и
изделий: курс лекций 1 В.М. Райгородский, В.Н. Хрусталев. Саратов: СЮИ МВД
России, 2005.
10. Соколов, Ю.Н Электронное наблюдение в уголовном судопроизводстве и опера
тивно-розыскной деятельности 1 · Ю.Н. Соколов. 'Екатеринбург: 000 «Оптима
nроф>>, 2006.
11. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной
деятельностю> 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 11: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1
А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пересмотр. и испр. М., 2008.
13. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 68-70
76--77.
§ 1. Обследование помещений,
зданий, сооружений,
участков местности и транспортных средств
238
nомещениями, конструктивно предназначенными для nостоянного про
живания людей.
Нежилые здания - административные, nромышленные, производст
венные, торговые, коммунально-бьповые, лечебно-санитарные, культурно
просветительские, учебные, сКЛадские и др. Нежилые здания могут иметь
жилые помещения (как элемент нежилой площади здания, например слу
жебная квартира в здании сельской школы), а жилые- включать иежилые
помещения (например, обществеиное питание на первом этаже жилого
многоэтажного дома).
Сооружение- любой искусственно созданный материальный объект,
как правило, «привязанный» к определенному участку местности.
239
Предметно~практическая сторона простого состава сыскного об
следования характеризуется следующим.
240
• основной - оперативник или по его заданию атент либо иное лицо,
содействующее проведению ОРД;
• дополнительный - сотрудник оперативно-технического подразде
ления оперативно-розыскного органа и др.
преступлению);
2) необходимость решения nосредством проведения сыскного обсле
дования иных конкретных задач ОРД: осуществление отдельных ОРМ
(сбор образцов для сравнительного исследования внутри жилища, «внут
реннее» наблюдение или оперативный эксперимент в жилище и др.); ро
зыск лица, совершившего преступление, и др.
241
служебный транспорт Президента РФ, членов Совета Федерации, депутатов
Государственной Думы, судей (всех судов), Уполномоченного по правам
человека, прокураров и следователей органов прокуратуры. Сыскное об
следование допустимо исключительно в рамках производства по уголовно
розыскного органа;
органа (см. ст. 170 ГК РФ). Эту юридическую оценку данного ОРМ необхо
димо учитывать при его планировании, так как в итоге может возникнуть
244
екта защиты, как жизнь и здоровье людей (например, при проверочной
закупке «подпольной»· алкогольной продукции). Обязательными призна
ками в составе этого ОРМ являются предмет и лицо - носитель инфор
мации. Предмет представлен в качестве:
• товара. Различают материализованные предметы (вещи, вещества,
средства, документы и т.п.) и услуrи. Товар может находиться в гражданском
обороте, быть ограниченным в нем (оружие, наркотические средства и пр.)
или полностью изъятым из него;
органа порядке.
§ 3. Контролируемая nоставка
провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вы
248
Хранение- любые умышленные действия, связанные с нахождением контролируе·
мого предмета во владении изучаемого лица, при себе, _в тайнике, помещении, а также в
иных местах, обеспечивающих их сохранность.
Перевозка (переноска)- пространствеиное перемещение контролируемого предме·
та из одного места в другое любым видом транспорта (лично человеком), независимо от
способа транспортировки и места хранения незаконно перемещаемых товаров. Перевоз·
ка может осуществляться не только владельцем контролируемого товара, но и другими
Пересылка- отправка предмета (товара) из одного места в другое по почте или бага·
жом, с нарочным, а также используя животных (например, лошадей, собак) или rrrиц (на
пример, голубей). Транспортировка предметов осуществляется без участия отправителя.
249
Используемые средства. При проведении этого ОРМ согласно ч. 3
ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать технические и иные
средства. Среди «иных средств» возможно, частности, в применение:
• специальных окрашивающих препаратов (см. п. 9 ч. 1 ст. 14 Закона о
милиции). На объектах собственности специальные окрашивающие вещест
ва устанавливают с согласия собственника IШИ уполномоченного им лица;
• наркотических средств и психотропных веществ (см. ст. 36 ФЗ о нар
котиках).
Кроме того, в этом ОРМ используют финансовые средства, которые вы
деляют в установленном соответствующим актом оперативно-розыскного
органа порядке.
§ 4. Оперативное внедрение
252
дрение кратковременное (от нескольких часов до нескольких суток) и· дол
говременное, или длящееся (от нескольких месяцев до нескольких лет).
Субъект оперативного внедрения сложный:
• исполнитель - оперативник (штатный негласвый или гласный со
трудник) или лицо, оказывающее конфиденциальное содействие;
• санкционирующее лицо - руководитель оперативно-розыскного
органа.
253
поводы) для проведения оперативного внедрения (его основного соста
ва)-общие.
Условия для проведения оперативного внедрения специфичны. Разли-
чают следующие две груnпы условий:
1) предусмmренные федеральным законодательством (общеобязательные);
2) выработанные оперативно-розыскной практикой (факультативные).
Общеобязательные условия:
• оперативное внедрение допустимо только на основании постановле
но ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД;
• для успешного внедрения допустимо использовать документы опера
255
Различают основной, ограничительный и льготный составы этого
ОРМ. Причем его основной состав относится ко второй категории ОРМ, а
ограничительный состав- к третьей (см. § 2 гл. 20 настоящего издания).
Объект КПО усеченный. С его помощью допустимо защищать не все
общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только те блага,
на которые совершают преступные посягательства (не предусмотрена за
щита объектов в административной сфере- см. ч. 9 ст. 8).
Обязательным признаком в объекте этого ОРМ является предмет. Он
представлен в качестве почтового отправления, телеграфного сообщения и
иного сообщения.
Почтовое отправление- адресованная письменная корреспонденция,
посылки, прямые почтовые контейнеры.
256
Виды КПО. Известны различные классификации. Так, в зависимости
от характера корреспонденции различают контроль:
• почтовых отправлений;
• телеграфных сообщений, включая посланные по каналу «Телекс)) -
временному соединению для приема и передачи текстовых сообщений те
леграфной связи между пользовательским (оконечным) оборудованием в
сети «Телекс»;
• иных сообщений.
В зависимости от адресата различают КПО:
• адресованный конкретному лицу;
• исходящий от конкретного лица;
• независимо от конкретного адреса отправителя или получателя (при
условии, что корреспонденция содержит признаки тайнописи, меточных
средств, шифров и т.д.). По согласованию с оперативным подразделением
такая корреспонденция после документального оформления может быть
пропущена адресату в целях последующего проведения ОРМ или следст
венных действий.
В зависимости от объема выделяют КПО:
• сплошной (вся корреспонденция);
• выборочный (заранее отобранные отдельные экземпляры отправлений).
Форма КПО. Единственной формой является негласпая перлюстрация
почтовых отравлений, телеграфных и иных сообщений.
Место проведения этого ОРМ в ФЗ об ОРД не определено.
Время (сроки) КПО. Законодателем установлен предел возможного
проведения такого контроля - 180 суrок со дня вынесения санкциониро
ванного судьей постановления. Иные сообщения, кроме почтовых и теле
графных, подпадают под этот режим только в случае, когда отправитель
(адресат) принимает меры для обеспечения тайны его содержания (среди
таких способов - использование посыльных, ведомственной связи).
В зависимости от продолжительности проведения КПО бывает разо
вым или продолжаемым. Для продления контроля необходимо nолучить
решение судьи, примимаемое им на основании вновь представленных опе
Основные термины
Контролируемая поставка, обследование помещений, зданий, сооружений,
участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, теле
rрафных или иных сообщений, оперативное внедрение, проверочная закупка.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Абдуллаева, Н.Д. Оперативное внедрение в деятельности оперативных подразде
лений органов внутренних дел: автореф. дис .... канд. юрид. наук 1 Н.Д. Абдул
лаева. Иркутск, 2007.
2. Батаев, ИА. Уголовно-процессуальный аспект использования результатов опера
тивно-розыскной деятельности: учеб. пособие 1 И.А. Батаев. Ижевск, 2004.
3. Вагин, О.А. Оперативно-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
4. Ермилов, В.Я Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. посо
бие по спецкурсу 1 В .Я. Ермилов. М., Архангельск, 2004.
5. Ильичев, В.А. СборЮП< задач и образцов операrnвно-розыскных докумеiПов (для се
минаров и практических занятий по учебному курсу «Основы оперативно-розыскной
деятелъностю)): учеб. пособие 1 В.А. Ильичев, А.Ю. Шумилов. М., 2006. Выл. 1.
6. КоммеiПарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельности)> 1
вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
7. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 14, 39, 56, 85, 108 и др.
8. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий 1 под ред. Е.М. Рябкова и
Б.В. Петрова; предисл. В. Т. Темина. М., 2004.
9. ХШЕиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
10. Шумилов, А.Ю. КоммеiПарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельности)) 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., дол. и перераб. М., 2007.
11. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. Б 2-х
кн. Кн. 11: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1
А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пересмотр. и исПр. М., 2008.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определени
ях: учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 72-
75,79.
261
Глава 20. Оперативно-розыскные
мероприятия третьей категории
(специальные или особо острые)
§ 1. Проелушивание
телефонных и иных nереговоров
263
щивший что-либо изучаемому лицу (последнее особо сопряжено с ограни
чением конституционных прав граждан на тайну телефонных и иных пере
говоров, а потому накладывает дополнительные обязательства на оператив
но-розыскной орган).
Среди изучаемых лиц - носителей информации, в отношении кото
рых допустимо проводить ПТиИП, выделяют:
• тех, которые упомянуты в ФЗ об ОРД (ч. 4 ст. 8),- подозреваемых
в совершении преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого
преступления, лиц, которые могут располагать сведениями о совершении
Узел связи сети телефонной связи- средства связи, выnолняющие функции систем
коммутации.
264
• линиям телефонной сети общего пользования (местная, внутризоновая, междуго·
родная или международная);
• ведомственным сетям связи, имеющими выход на сети связи общего пользования;
• выделенным сетям связи непроиз.водственного назначения;
ступления;
265
Используемые средства. При проведении ПТиИП его субъекты впра
ве, как и при любом другом ОРМ, использовать технические и иные средст
ва (ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД). Однако в отличие от некоторых других ОРМ для
проведения ПТиИП наличие определенных средств (орудий) является обя
зательным признаком состава этого ОРМ для его первого вида (собственно
ПТП). Так, без использования сети телефонной связи не может идти речи о
проелушивании именно телефонных переговоров.
В результате ПТиИП в обязательном порядке возникают следующие
юридически значимые последствия:
• происходит законное расширение круга носителей тайны телефон~
ных и иных переговоров (за счет оперативников, судей и других субъектов,
участников ПТП} с возникновением у них соответствующих обязанностей,
прав и юридической ответственности;
• негативного свойства - ограничение конституционного права каж~
дога на тайну телефонных и иных переговоров (ч. 2 ст. 23 Конституции).
Субъект проведения ПТиИП сложный:
• основной должен содержать не менее четьтрех субъектов: 1) инициа~
тора задания - оперативника; 2) лица, утверждающего задание, - руково
дителя оперативно-розыскного органа; 3) санкционирующего лица - су
дьи; 4) исполнителя- сотрудника оперативно-технического подразделения
оперативно-розыскного органа;
осуществляющими ОРД;
2) характером и содержанием предмета контроля. Так, проелуши
вание переговоров, содержащих сведения, составляющие государствен
ществляющего ОРД;
• уведомление судьи в течение 48 ч о начале его проведения;
• получение оперативно-розыскным органом в течение 48 ч с момента
его начала судебного решения на его дальнейшее проведение (ч. 3 ст. 8
ФЗ об ОРД);
• nрекращение проведения в случае отказа судьи (ч. 3 ст. 8).
Предмет ПТП здесь специфичен. Им может быть только телефон ли
ца, обратившегася с заявлением в оперативно-розыскной орган и давшего
согласие на проелушивание переговоров, ведущихся с принадлежащего ему
телефона.
Лицо - носитель информации также весьма специфичен. Если при~
знаки лица, которого nодозревают в совершении тяжкого (особо тяжкого)
престуnления, неизменны по сравнению с основным составом, то юридиче~
• судебного решения для начала (ч. 2 ст. 8) и продления (ч. 5 ст. 9).
Специфичны условия ПШ судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением
его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности. В дан-
268
ном случае должны применяться правила ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей,
прежде всего получение разрешения на проведение ПТП не от судьи, а от
коллегии судей;
• документально оформленного задания оперативно-техническому
подразделению (в случае проведения ПТП именно им).
Известны следующие условия для проведения ПШ:
• запрет на его проведение по основаниям, предусмотренным п. 1--4
и 6 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, т.е. в целях оперативно-проверочной работы
(см. ч. 2 ст. 7);
• ПТП допускается только в отношении лиц, подозреваемых в совер
шении преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступ
лений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об этих престу
плениях (ч. 4 ст. 8);
• в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефон
ные и иные переговоры которого прослушиваются, фонограмма и бумаж
ный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения
к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (ч. 5 ст. 8).
Этапами осуществления ПТиИП первого вида (собственно Пm) являются: поиск и
подготовка аnпараrуры, обеспечивающей телефонную связь; подключение к ней с помо
щью технических средств; выявление сообщений, представляющих оперативный интерес
(включая данные о входящих и исходящих ситпалах соединения телефонных аппаратов
конкретных пользователей связи); ознакомление с их содержанием и оценка сообщений;
фиксация необходимых сведений с помощью звукозаписывающих технических средств на
материальных носителях информации (бумажных, магнитных, электронных и др.).
Характерными этапами осуществления ПТиИП второго вида (прослушивание иных
переговоров) выступают: поиск и подготовка соответствующей аппаратуры, обеспечи
вающей nроелушивание устной речи в соответствующей обстановке (улица, лес и т.п.)
или привлечение лица, способного проелушивать nереговоры, к оказанию конфиденци
ального содействия; настройка апnаратуры на конкретное nроелушивание или дача за
дания конфиденту и др.
269
§ 2. Ограничения контроля
почтовых отправлений,
телеграфных и иных сообщений
вляющими ОРД; .
2) характером и содержанием предмета контроля. Так, контроль от
правлений, содержащих сведения, составляющие государственную тайну,
доnускается:
270
проведения оперативно-теХirnческих мероприятий ФСБ России (см. ч. 4 ст. 15
Федерального закона о федеральной службе безопасности).
Таким образом, особенностями правовой регламентации КПО высту
пает то, что его основной состав отнесен к ОРМ второй категории, а огра
ничительный- к третьей.
§ 3. Снятие информации
с технических каналов связи
органов.
272
утверждающего задание, - руководителя оперативно-розыскного органа;
ме ФСБ России, МВД России или ФСКН России (ч. 4 ст. б ФЗ об ОРД).
Этапами осуществления этого ОРМ являются: поиск и подготовка со
ответствующей аппаратуры, обеспечивающей снятие информации; под
ключение ее к техническому каналу связи; выявление информации, пред-
273
ставляющей оперативный интерес (посредством скаmrрования, радиоперехвата
и т.п.); ознакомление с ее содержанием и ее оценка; фиксация необходимых
сведений с помощью технических средств на соответствующих носителях
информации (бумажных, магнитных, элеюровных и др.).
Оформление данных, полученных в результате СИсТКС. Как правило,
данные, полученные в результате проведения СИсТКС, оформляются ра
портом оперативника. Однако результаты могут быть оформлены справкой
(справкой-меморандумом), актом (снятия информации) и др.
В таком оперативно-служебном документе фиксируются время н ме
сто снятия информации, средства С!iятия И!iформации (с указаннем техни
ческих характеристик), содержание и др. К итоговому документы мoryr
бьrrь пряложены материальные носители снятой информации (компьютер
ные дискеты и др.).
Данные СИсТКС, направляемые в уголовный процесс, подлежат
оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.
§ 4. Оперативный эксперимент
1) возможности:
• наличия конкретного события (факта, явления, процесса) при опре
деленных условиях;
276
Отличие оперативного эк:спернмента от провок:ации. Провакация в
ОРД законодательно запрещена. Органам (должностным лицам), осуществ
ляющим ОРД, запрещается подстрекать, склонять, побуждать в прямой или
косвенной форме к совершению противоправных действий, т.е. совершать
провакацию (ч. 8 ст. 5 ФЗ об ОРД).
В отличие от провокационно-подстрекательской деятельносrn при опера
тивном эксперименте сознанием оперативника (другого субъекта ОРД)
охватывается то, что он совершает действия для защиты от преступного
посягательства, а его воля направлена на совершение именно общественно
полезного поведенческого акта. Это одно из основных, принципиальных
отличий.
Основные термины
Оперативный эксперимент, провакация в ОРД, проелушивание иных, кроме
телефонных, переговоров, проелушивание телефонных переговоров, снятие инфор
мации с технических каналов связи.
Рекомендуемые неточники
Дополнительная литература
1. Бухаров, Н.Н Проелушивание телефонных переговоров в оперативно-розыскной
деятельности: учеб. nособие 1 Н.Н. Бухаров, С.И. Захарцев, В.И. Рохлин и др.; nод
общ ред. В.П. Сальникова. СПб.: Фонд «УниверситеD>, 2005.
2. Вагин, О.А. Оперативно-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. nособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
278
3. Гаврилов, Б.Я. О разграничении оперативно-розыскных мероприятий и провока
ции преступления (с учетом решений Европейского суда по правам человека) //
Современная уголовная политика России. Цифры и факты 1·Б.Я. Гаврилов. М.,
2008. с. 57-66.
4. Евстратиков, Б.М. Оперативно-розыскные мероприятия на каналах связи (nраво
вой аспект): моногр. 1 Б.М. Евстраrnков, С.И. Захарцев, В.Н. Медведев, В.П. СальiШ
ков; под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб.: Фонд «Университет>>, 2005.
5. Захарцев С.И., Медведев В.Н. Снятие информации с технических каналов связи:
nравовые воnросы: моногр. СПб.: СПбУ МВД России, 2004.
6. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельности» 1
вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
7. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумююв. М.,
2008. с. 119, 120, 137-138, 169.
8. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий 1 под ред. Е.М. Рябкова
и В.В. Петрова; предисл. В. Т. Томина. М., 2004.
9. Чечетин, А.Е. Оперативно-розыскные мероприятия и права личности: моногр. 1
А.Е. Чечетин. Барнаул, 2006.
10. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельности» 1А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
11. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. II: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1
А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пересмотр. и испр. М., 2008.
12. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и оnределениях: учеб.
нагляд. пособие 1А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 78, 80-81.
§ 1. Понятие и характеристика
оперативно-поисковых мер
1
В теории такие меры также называют заградительными поисковыми Мерами.
279 .
• статичные (оnеративники ожидают, когда на них «выйдет)) изучае
мое лицо)- засада, заслон и блокирование;
• динамичные (оперативники совершают активные действия по по
иску изучаемого лица или объекта) - облава, nрочесыванне местности
и погоня;
280
Облава заключается во внезапном оцеnлении оперативной группой
(войсковым подразделением), как правило, определенного населенного
пункта (квартала города, микрорайона и др.) и сплошном поочередном
установлении личности находящ:"хся в оцепленном районе физических лиц
(проверка документов и др.). С помощью облавы обнаруживают и задержи
ваiQтразыскиваемое лицо (совершившее преступление и др.).
Прочесывание местности («зачисткю>) есть сплошной осмотр участ
ков местности оперативной группой с целью обнаружения и захвата разы
скиваемого лица (совершившего преступление, изучаемого лица), обнару
жения орудий совершения преступления и других предметов, имеющих
значение для решения задач ОРД.
В отличие от ОРМ «обследование участка местности», эту меру всегда
реализует не отдельный оперативник, а группа лиц. Прочесыванне местно
сти проводится участниками ОРД (оперативно-розыскными группами,
дружинниками и др.) и (или) войсковыми подразделениями (поисковыми
группами). При прочесывании местности может привпекаться население.
Погоня есть прес.ледование «по горячим следам» (оперативником и др.)
лица, подозреваемого в «только что» совершенном преступлении, либо
преследование «только что» скрывшегося изучаемого лица или иного объ
екта сыскного интереса с целью его захвата (задержания).
Так, преследование «по горячим следам» состоит в совокупности про
фессиональных сыскных приемов И методов поиска и обнаружения лица
сразу после совершения им nреступления (как правило, в течение трех су
ток с момента, когда были обнаружены признаки совершения nреступления
или посrупило первичное сообщение о нем). Чаще всего «ПО горячим следам»
раскрывают такие преступления, как разбой, rрабеж, вымогательство, хулиган
ство, убийство, изнасилование, похищение человека, захват заложника.
Все эти меры выработаны профессиональной сыскной практикой и
разрабатываются в оперативно-розыскной теории.
§ 2. Понятие и характеристика
оперативно-розыскных мер пресечения
282
Принципиальные начала применекия оперативно-розыскных мер
пресечения. Такие меры моrут и должны быть применены:
• только в двух из четырех видов ОРД-уголовно-сыскной и поиско
во-•щформационной работах;
• только в связи с вероятным или реальным совершением престуrшения
283
Если при рассмотрении уголовного дела по обвинению лица в совершении преступ
ления, предусмотренного ст. 174 или 174.1 УК, будет установлено, что имущество, день
ги и иные цениости nолучены в результате престуnных действий либо нажиты престул
ным путем, они в соответствии сп. 2 и 2.1 ч. l ст. 81 УПК признаются вещественными
доказательствами и на основании п. 4 ч. 3 этой статьи подлежат возвращению законному
владельцу либо обращению в доход государства с приведением в приговоре обоснования
принятого решения (см. п. 27 постановления Пленума Верховного СудаРФ от 18 ноября
2004 г. N2 23).
Нормативное правовое обоснование применения этой оперативно
розыскной меры пресечения дано в ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД, а порядок прнме
нения изложен в закрытых нормативных правовых актах оперативно
розыскных органов.
284
Юридически значимые последствия этой оперативно-розыскной ме
ры пресечения. В результате проведения изъятия предметов, материалов и
сообщений может возникнуть последствие негативного свойства - вре
менное лишение гражданина конституционного права свободно владеть,
пользоваться или распоряжаться своим имуществом (ч. 2 ст. 35 Конститу
ции). Так, в соответствии с Конституцией никто не может быть лишен сво
его имущества иначе как по решению суда. Принудительное отчуждение
имущества для государственных нужд может быть nроизведено только при
условии предварительного и равноценного возмещения (ч. 3 ст. 35).
Если в итоге окажется, что изъятие предметов (материалов или сооб
щения) было произведено у лица, не причастного к совершению преступле
ния, оперативно-розыскной орган может столкнуться с обязанностью воз
мещения гражданину причиненного ему вреда.
285
Прерывание предоставления услуг связи обусловлено:
• возникновением непосредственной угрозы жизни и здоровью лица.
Угроза должна быть непосредственной, т.е. наличной (когда ее реальность
не вызывает. сомнений) и закономерно влекущей в случае ее реализации
смерть человека или причинемне различной тяжести вреда его здоровью;
• уrрозой государствеiПiОЙ, вoellliOЙ, экономической JШИ экологической
безопасности России (достаточно возникновения даже отдаленной уrрозы);
• необходимостью решения задач ОРД.
Основные условия прерывания предоставления услуг связи:
• эта мера применяется в исключительных случаях, когда ее невоз
286
на то субъектами соответствующих сыскных поступков (изменение внеш
ности и др.) и иных поведенческих актов с целью обеспечения физической,
правовой, социальной и иной защиты субъектов ОРД.
Оперативно-розыскная мера является разновидностью меры государ
ственной защиты и вместе с тем видом результативного сыскного поступка
в ОРД (наряду с оперативно-поисковой мерой и мерой пресечения).
Виды оперативно-розыскных мер защиты. Сыскной практикой их
выработано достаточно много. В учебных целях ограничимся упоминанием
отдельных из них.
Легенда. В ОРД она имеет несколько значений и в их числе под ней понимают
специально подобранные с учетом назначения (решения конl\ретной задачи) и (или) вы
мышленные данные, присваивая или ссьшаясь на кОторые оперативники и конфиденты
СI\рывают от посторонних лиц и окружающих свою nринадлежиость (причастность) к
оnеративно-розыскному органу для успешного решения задач ОРД.
Зашифровка. В ОРД означает систему различных мер по сохранению в тайне от
посторонних истинной принадлежности и функционального назначения субъектов и
объектов ОРД также фактов осуществления сыскных поступков (ОРМ и др.) и (или) их
характера; метод обеСnечения конспирации.
Основные термины
Оперативно-nоисковая мера (блокирование, засада, заслон, облава, погоня,
nрочесыванне местности), оnеративно-розыскная мера защиты (легендирование,
маскировка), оnеративно-розыскная мера пресечения (захват, изъятие предметов,
материалов и сообщений, nрерывание nредоставления услуr связи).
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Горлов, В.В. Органюация и 1'ЗК1'J:П<а дейспнt"й ОВД при: щ1квидации бандформи
рований: учеб. пособие 1 В.В. Горлов, П.Н. Кусенев. Воронеж: ВИ МВД России,
2004.
2. Зубач, А.В. Основные направлеJШЯ деятельности юшиции:: учеб. пособие 1 А.В. Зубач,
А.Н. Кокорев, Р.А. Русакова. М.: Щит-М; МосУ МВД России, 2005.
3. Кондрашов, Б.П. Комментарий к Закону Российской Федерации «0 милицию)
1
Б.П. Кондрашов, ЮЛ. Соловей, В.В. Черников. 6-е изд., перераб. и доп. М., 2009.
4. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов .. М.,
2008. С. 12, 41, 46, 61, 65-б6, 69-70, 114 н др.
5. ФСБ России: Правовое реrулирование деятельности ФСБ по обеспечению нацио
нальной безопасности Российской Федерации: науч.-nракт. коммент. 1 под ред.
В.Н. Ушакова, И.Л. Трунова. М., 2006.
288
6. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х кн.
Кн. II: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю.
Шумилов. 3-е изд., пересмотр. и испр. М., 2008.
7. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю~ Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 82-85.
8. Якимов, ИН. Криминалистика: Руководство по уголовной технике и тактике (пере
печ. с изд. 1925 г.) 1И.Н. Якимов. М., 2002.
оперативного учета).
Синхронность ОРМ образуют не менее двух ОРМ, каждое из которых
самостоятельно и предусмотрено в ч. 1 ст. б ФЗ об ОРД. При синхронности
ОРМ каждое из них осуществляется по правилам единичного ОРМ. Причем
не соблюдение правил одного из ОРМ не влечет никаких юридических
значимых последствий для оценки содержания и результатов другого ОРМ.
Комплекс ОРМ есть одновременное или последовательное осуществ
ление дrух или более единичных ОРМ, проведение которых в связке взаимо
обусловленопричинно-следственными связями внутреннего (объективного)
или внешнего (субъективного) свойства.
Разновидности комплексов ОРМ. С учетом того, что в комплексах
ОРМ между отдельными мероприятиями наличествуют определенные при
чинно-следственные связи, в современной оперативно-розыскной теории
выделяют две разновидности комrшексов ОРМ. Первая из них характеризу
ется внутренне обусловленным осуществлением в связке двух или более
ОРМ. Вторая- внешне обусловленным их осуществлением.
В первой из указанных разновидностей комплексов ОРМ в свою оче
редь выделяют комплексы «двойных» ОРМ, а также комплексы, заклю
чающиеся в связке оперативного внедрения с проведением того или иного
290
б) комплексов ОРМ, объединенньiх одним субъектом сыска. Здесь
прежде всего различают комплексы ОРМ, которые осуществляют непо
средственно оперативники в ходе личного сыска или наружного наблюде
ния, а также агенты в процессе агентурного сыска.
§ 2. «двойные»
оперативно-розыскные мероприятия
291
Ситуационно обусловленные ОРМ- такие связки двух мероприятий,
в которых целесообразность проведения определенного единичного ОРМ
(второго) объективно может возникнугь в итоге проведения другого единич
ного ОРМ (первого из них). Например, в ходе отождествления по фотогра
фии лица, совершившего престутmение, опознаваемый узнает изображенного
человека. После этого оперативник приступает к опросу участника отождест
вления (при ином исходе опознавания опрос проводить бессмысленно).
Отличие <<ДВойных» ОРМ от смежных поведенческ:их актов. Эти
комплексы ОРМ следует отличать от:
единичных ОРМ, которые совершают одновременно (в системе) с дру
гими сыскными поступками (например, проведение засады в жилище или
изъятие предмета nри обследовании участка местности);
последовательности действий в отдельном единичном ОРМ (так, при
проелушиваНии телефонных переговоров вначале необходимо провести
подключение к линии связи и только после этого возможно проелушивание
переговоров);
иных комплексов ОРМ.
Рекомендуемые источники
Нормативные правовые акты и документы
1. ФЗ об ОРД (ст. 6-8, ст. 14-17).
Дополнительная литература
1. Вагин. О.А., Исичен.ко А.П., Шабанов Г.Х. Оперативно-розыскные мероприятия
и использование их результатов: учеб.-практ. пособие. М., 2006.
2. Захарцев С.И. Оnеративно-розыскные мероприятия: теория и практика: моногр. 1
под ред. В.П. Сальникова. СПб., 2004.
3. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 7, 19-20,53,65,75, 134 и др.
4. Чечетин А.Е. Актуальные проблемы теории оnеративно-розыскных мероприятий:
моноrр. 1А.Е. Чечетин. М., 2006.
5. Шахматов, А. В. Агентурная работа и российское законодательство 1 А.В. Шахма
тов; nод общ. ред. В.П. Сальникова, А. В. Федорова. СП б., 2004.
б. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х кн.
Кн. П: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шу
милов. 3-е изд., пересмотр. и испр. М., 2008.
7. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. наrляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 61.
Тесты
для самоконтроля по разделу 111
Тесты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оnеративник
(сыщик)». Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
294
Раздел IV
Иные основные положения
оп е рати в но-розыскной
деятельности
295
ях и процессах путем видеомагнитофонной и аудиозаписей, кино- и фото
графической съемки, осуществляемых оперативниками (агентами, специа
листами и др.) с помощью технических средств;
• финансового обеспечения;
• материально-технического обеспечения;
• силового обеспечения и др.
С учетом решения задач ОРД выделяют средства: выявления пре
ступлений, пресечения преступлений, розыска лиц, совершивших пре
ступления, и др.
• вооружение;
296
Запрещается применять специальные средства в отношении женщин с
видимыми признаками беременности, лиц с явнымИ признаками инвалид·
ности и малолетних, кроме случаев оказания ими вооруженного сопротив·
§ 2. Средства
информационного обеспечения
оперативно-розыскной деятельности
и специальные технические средства
297
Среди информационных систем выделяют автоматизированную ин
формационную систему - взаимозависимую и взаимообусловленную со
вокупность логических операций и технических средств поиска, иреобразо
вания и хранения информации для получения справочных и (или) аналити
ческих сведений.
Автоматизированная информационная система состоит из информаци
онного массива (банка данных), информационного языка, программ ввода,
иреобразования и поиска информации и соответствующих технических
средств обеспечения.
Различают автоматизированные информационные системы поисковые
(справочные) и логические (аналитические).
Банк данных в ОРД - это автоматизированная информационная
система (совокупность математических, программных, языковых, органи
зационно-технических и иных средств), которая предназначена для цен
трализованного накопления и многофункционального использования ин
формации.
Важнейшими компонентами банка данных являются:
• базы данных - информация, отраженная на материальном носителе
и зафиксированная в форме, пригодной для последующего хранения, обра
ботки и передачи;
• система управления базами данных - программы, с помощью кото
рых реализуют функцию управления базами данных, и обеспечивают дос
туп к информации.
В ОРД банки данных используют для организации соответствующих
видов централизованных учетов (наnример, оперативно-справочных и ро
зыскных).
Оперативно-розыскные учеты - виды оперативно-розысююй реги
страции (регистрации данных оперативно-розыскного назначения), кото
рые различаются объемом и содержанием учитываемых сведений, а так
же процедурами учета (сбор сведений, их хранение, поиск и доведения до
адресата).
Оперативно-розыскные учеты функционируют в оперативно-розыскных
органах (правоохранительных органах и спецслужбах) в соответствии с опе
ративно-розыскным законодательством в интересах достижения целей и
решения задач ОРД. В основном учеты предназначены для систематизации
информационных результатов ОРД. Оперативно-розыскные учеты должны
отвечать требованиям безопасности.
В учете информационных результатов ОРД выделяют подучеты ин
формации;
• криминалистического характера (дактокарты, фотографии, словес
ные портреты, образцы почерка, списки связей и т.п. );
• фактографического свойства (данные соответствующих полнотек
стовых документов, составляемых в ОРД).
298
Важную роль в ОРД играет учет информации в делах оперативного
учета (см. § 2 гл. 24 настоящего издания).
Оперативно-розыскные учеты являются системаобразующей основой ав
томатизированного банка даJПiых (АБД) оперативно-розыскного назначения.
Информационна.поисковая система оперативно-розыскного назна
чения есть используемая в ОРД система средств хранения, поиска и выда
чи по соответствующему запросу сведений о лице, событии WlU предмете,
имеющих значение для решения задач ОРД.
Такие информационно-поисковые системы классифицируют на уни
версальные и специализированные.
299
• получения и регистрации акустической информации (микрофоны,
устройства передачи, приема, ретрансляции, регистрации и обработки рече
вой инфорМации и иных звуковых сигналов и т.п.);
• визуального наблюдения и документирования (оптические приборы
наблюдения и фотосъемки, телевизионные камеры, устройства передачи,
приема, ретрансляции и регистрации видеоинформации и т.п.);
• коmроля над перемещением транспортных средств и других объектов;
• идентификации личности;
• получения (изменения, уничтожения) информации с технически;х
средств ее хранения, обработки и передачи.
Система технических средств по обеспечению оперативно-розыскных
мероприятий (СОРМ). На сетях электросвязи России задействуютел специ
альные системы технических средств по обеспечению ОРМ (СОРМ)'.
СОРМ обеспечивает проведение ОРМ на электронных телефонных станци
ях, центрах коммутации систем подвиJКной и беспроводной связи, а также
системах переопального радиовызова общего пользования, находящихся в
эксплуатации и вводимых в эксплуатацию, на сетях электросвязи, входя
§ 3. Понятие сроков
в оперативно-розыскной деятельности,
их исчисление,
действие, продление и восстановление
Различают сроки:
• непосредственно nредусмотренные в ФЗ об ОРД;
• указанные в законодательных актах, применяющихся в ОРД;
• определенные в контракте, который оперативно-розыскной орган за
ключает с лицом, оказывающим конфиденциальное содействие;
• установленные в соответствующих нормативных правовых актах
оперативно-розыскных органов;
301
• установленные в нормативных правовых актах других, кроме опера
• исчисления;
щее постановление).
Продление сроков в ОРД. В ФЗ об ОРД предусмотрено только одно
предписание, регламентирующее его продление. Так, согласно ч. 5 ст. 9 при
необходимости продления срока действия постановления, разрешающего
проведение ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан,
судья должен вынести судебное решение на основании вновь представ~
ленных материалов. Причем предел продлеваемого срока в ФЗ об ОРД не
установлен.
303
Если срок, установленный законом для подачи жалоб, пропущен по
уважительной причине (болезнь жалобщика, стихийное бедствие и т.д.), он
восстанавливается постановлением соответствующего должностного лица
§ 4. Отдельные виды
оперативно-розыскных сроков
трудников этих органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льгот
ном исчислении (ч. 5 ст. 16), а период сотрудничества граждан по контракту с оnератив
но-розыскными органами в качестве основного рода занятий включается в их трудовой
стаж (ч. 6 ст. 18).
Основные термины
Специальные средства в ОРД (специальные технические средства для неглас
ного получения информации), средства ОРД, средства информационного обеспече
ния ОРД (банк данных, информационная система, информационно-поисковая сис
тема оперативно-розыскного назначения, оперативно-розыскной учет), сроки в ОРД.
305
9. Как исчисляют оперативно-розыскные сроки?
10. Как действуют сроки в ОРД?
11. Какие сроки продлевают в ОРД? Как это делается?
12. Что понимают под восстановлением срока в ОРД? Как его восстанавливают?
13. Какие вам известны в ОРД сроки, определяемые ее субъектами?
14. Какие вам известны в ОРД сроки, определяемые с учетом регламентации реше
ний и поведенческих актов?
Рекомендуемые источники
формации)).
9. Постаноаление Правительства РФ от l июля 1996 г. N2 770 «Об утверждении Перечия
видов специ:альных технических средств, предназначенных дriЯ негласнего получения
§ 1. Основные положения
оперативно-розыскного документирования
307
его исполнения и оформления, например в дело оперативного учета, или
отправки адресату.
308
Несовпадение во времени между моментами получения и реализации
оперативниками информации приводит·к.тому, что у них возникает потреб
ность в ее надежном сохранении. Для этого информацию необходимо пере
нести на материальный носитель и зафиксировать (в том случае, если она
поступила в нефиксированной форме и первоначально была мысленно «за
фиксирована» только в голове). Это вызвано тем, что при всей своей уни
версальности человеческая память (в данном случае оперативника) все же
является относительно ненадежным хранилищем информации.
Кроме временного разрыва между моментами получения и реализации
оперативником информации, имеется и пространственный разрыв - не
совnадение моментов получения и применения в ОРД информации относи
тельно территории. Так, исходная информация может быть получена в од
ном оперативном подразделении, а использована в другом, порой находя
щемся от первого за многие сотни километров. Характерен для оборота
информации и разрыв по круrу лиц: ее может получить один оперативник, а
использовать другое должностное лицо или лицо, оказывающее содействие
оперативно-розыскному органу.
лений и др.;
• справка. Служит средством фиксации информации, которую оперативник по
лучил либо непосредственно, либо опосредованно (наnример, через лицо, оказы
вающее содействие). Наряду с результатами ОРД отражаются данные об организа
ции и тактике проведения ОРМ и других сыскных поступков. Как правило, состав
ляется оперативником.
310
§ 2. Дело оперативного учета
Проверив материалы дела, судебная коллегия нашла приговор суда в части осужде
ния О. законным и обоснованным. Так, в мае l999 г. разрабатывалась операция по за
держанию скупщика золота Б. Выводы заключения Управления собственной безопасно
сти МВД Республики Саха свидетельствуют о том, что ОРМ в отношении Б. осуществ
лены О. в nротиворечии с требованиямиФЗоб ОРД. О. использовал возможности ОРД в
корыстных целях для личного обогащения. К таким выводам пришли в результате про
верки оперативного дела «СтоличныЙ)), в ходе которой бьшо установлено, что при про
ведении ОРМ по задержанию Б. О. были грубо искажены требования nриказа МВД Рос
сии N!!: 004 и ФЗ об ОРД. В плане оnеративных мероприятий и в плане реализации по
указанному оперативному делу полностью отсуrствуют данные, указывающие на осу
311
• оперативной проверки (или предварительной оперативной проверки;
см. § 2 гл. 26 настоящего издания);
• оперативной разработки (см. § 3 гл. 29 настоящего издания);
• оперативного контроля (или оперативного надзора; см. § 4 гл. 29 на
стоящего издания);
• оперативного розыска (или розыскное дело; см. §5 гл. 29 и§ 1 гл. 30
настоящего издания).
Прахтике известны и иные критерии, которыми руководствуются при .
систематизации дел оперативного учета (например, предварительной опера
тивной проверки, оперативное дело, оперативно-поисковое и розыскное дела).
Основания для заведения дела оперативного учета. Дело оператив
ного учета может быть заведено только при наличии оснований, преду
смотренных п. 1-4 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (оснований для проведения ОРМ);
1) наличие возбужденного уголовного дела;
2) ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения о:
• признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного про
тивоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершаю
щих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса
312
Дела оперативного учета сохраняют в течение срока, необходимого
для достижения целей и решения задач ОРД.
При уничтожении материалов дела оперативного учета существо
полученных сведений допускается переносiПь в соответствующую инфор
мационную систему (в данном случае составляется аналитическая справка,
справка-меморандум и т.п.).
Основания для прекращения дела оперативного учета. По общим
правилам дело оперативного учета подлежит прекращению в случае:
Основные термины
Дело оперативного учета (перечень дел оперативного учета), документацишmая
деятельность; документ (оперативно-:служебный документ), докумеirmрОвание в ОРД.
313
3. Какова правсвая основа документированием вОР Д?
4. Как классифицируют документы?
5. Что понимают под оперативно-служебным докумекrом? Какие выделяют его виды?
б. Что такое дело оперативного учета?
7. Как классифицируют дела оперативного учета?
8. Что является основанием для заведения дела оперативного учета?
9. Какие вам известны правила производства дела оперативного учета?
10. Что служит основанием для nрекращения дела оперативного учета?
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельноСТИ)).
С nрил. решений Конституционного СудаРФ и Европейского суда по правам че
ловека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
2. Крашенинников, НИ. Получение оперативно-процессуальной информации о
престуnлениях и порядок назначения оперативно-розыскных мероприятий, а так
же использование их результатов по делам оперативного учета и в следственно
судебной практике: автореф. дис .... канд. юрид. наук 1 Н.И. Крашенинников.
СПб., 2003.
3. Овчинский, А. С. Информация и оперативно-розыскная деятельность: моногр. 1
А.С. Овчинскнй. М.: ИН ФРА-М, 2002.
4. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 21-22, 33-34 и др.
5. Шумилов, А.Ю. Коммеmарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельностю) 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., доп. и перераб. М., 2007.
6. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х кн.
Кн. 1: Общие nоложения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пере
смотр. и испр. М., 2008.
7. Шумwюв, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 86---87.
8. Шумилов, А.Ю. Основы уголовне-правовой оценки сыскной информации: моногр. 1
А.Ю. Шумилов. М., 2000.
9. Яковец, Е.Н. Проблемы аналитической работы в оперативно-розыскной деятель
ности органов внутренних дел: моногр. 1 Е.Н. Яковец. М., 2005.
314
Глава 25. Юридически значимые
последствия
оперативно-розыскной деятельности,
ее результаты и их реализация
§ 1. Понятие
1:
:i юридически значимых последствий
~)
i оперативно-розыскной деятельности
' И ИХ ВИДЫ
315
§ 2. Содержание
юридически значимых последствий
оперативно-розыскной деятельности
для отдельных категорий лиц
316
осуществлению ОРД, могут наступить юридически значимые последствия
позитивного и негативного характера.
317
Негативные юридически значимые последствия:
• причинекие правомерного вреда (включая физический вред) опера
тивником или лицом, оказывающим содействие в осуществлении ОРД (ч. 4
ст. 16 ФЗ об ОРД);
• отказ в допуске к сведениям, составляющим государственную тайну
(п.1 ч.2ст. 7ич.4ст.11);
• отказ в допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов,
представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а
также д!Iя окружающей среды (п. 2 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
• отказ в разрешении на выдачу лицензии на проведение частной де
тективной и охранной деятельности (п. 6 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11), и др.
Последствия ОРД для иных физических и юридических лиц. Для
них могут наступить следующие юридически значимые последствия:
§ 3. Понятие результатов
оперативно-розыскной деятельности,
их классификация и реализация
зания и без вести пропавших, а также о событиях или деяниях, создающих угрозу госу
дарственной, военной, экономической или экологической безопасности России (п. 1).
318
В нормах федерального законодательства (включая ФЗ об ОРД) до
2003 г. не было сформулировано определения результата ОРД, и только
, Федеральным законом от 4 июля 2003 г. N• 92-ФЗ в УПК было внесено
дополнение, содержащее его определение: сведения, полученные в соответ-
дознания, следствия или суда (п. 36 1 ч. 1 ст. 5). Это <<узкое» определение
результата ОРД, предназначенное для уголовно-процессуальных нужд.
В отечественной юридической науке, включая оперативно-розыскную
теорию, на протяжении десятилетий единства о понятия и содержании
результата ОРД не достигнуто. Обобщая различные точки зрения, можно
дать следующее определение: результат ОРД- информационный и (wm)
материальный продукт, полученный в соответствии с ФЗ об ОРД в итоге
ОРМ WlU иного поведенческого акта участника ОРД, и предназначенный
для решения задач и достижения целей ОРД.
Общие правила работы с результатами ОРД определены в ст. 11 ФЗ об
ОРД и Инструкции о результатах ОРД.
Кроме того; в каждом оперативно-розыскном органе приняты подза
конные нормативные акты, в которых правила работы с результатами
ОРД детализированы применительно к специфике работы (например,
Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудниче
ства по линии Интерпола, утвержденная приказом МВД России от 28 фев
раля 2000 г. N• 221).
Классификация результатов ОРД. Результаты ОРД классифицируют
по различным критериям. Так, по виду продукта различают две разновид-
ности результата: '
1) информационный. Это фактическая информация о (об):
• совершении (не совершении) преступления и лице, его совершившем
(не совершившем);
• без вести пропавшем лице, обнаруженном неустановленном больном
человеке, малолетнем или трупе;
320
По форме реШJизации выделяют такие разновидности, как: учет, при
менение, исполнение, использование - уnотребление полученного в ОРД
Информационного или материального продукта внешним или внутренним
(в ОРД) потребителем.
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Вагин, О.А. Оnеративно-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
2. Винниченко, НА. Правсвая регламентация использования результатов оператив
но-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве: моногр. 1 Н.А. Винни
ченко, С.И. Захарцев, В.И. Рохлин; под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб.: СПбУ
МВД России; Фонд «Универсmет)), 2004.
3. Горюнов, В.Е. Привлечение результатов оперативно-розыскной деятельности в уго
ловный процесс: науч.-практ. пособие 1 В.Е. Горюнов, С.В. Зуев. Челябинск: ЧЮИ
МВД России, 2007.
322
4. Гущин, А.Н. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхо
ждения ее результатов в уголовный процесс: учеб.-практ. пособие 1 АН. Гущин,
Н.А. Громов, Н.П. Царева и др. 2-е изд. М.: ИД Шумиловой И.И., 2004.
5. За:ж:ицкий, В.И Результаты оперативно-розыскной деятельности в уголовном судо
производстве: теория и практика 1В.И. Зажицкий. СПб.: Юрид. цетр Пресс, 2006.
6. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной деятельностю).
С nрил. решений Конституционного Суда РФ и Европейского суда по правам че
ловека 1вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
7. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. C.l26-128, 171 и др.
8. Поляков, М.Л Использование результатов оперативно-разыскной деятельности в
уголовном процессе как правовой институт: моногр. 1 М.П. Поляков, Р.С. Рыжов.
М.: ИД Шумиловой И.И., 2006.
9. Савинский, А.В. Системно-правовой подход к реализации результатов оnератив
но-розыскной деятельности: теоретические аспекты: моногр. 1 А.В. Савинский.
Архангельск: юд-во Помор. ун-та, 2006.
10. Се.менцов, В.А. Правовые предпосылки и этапы реализации результатов опера
тивно-розыскной деятельности в досудебном производстве: моногр. 1 В.А. Се
менцов, В.Ю. Сафонов. Екатеринбург: УралГЮА, 2006.
11. Соловьев, А.Б. Проблемные вопросы доказывания, возникающие в процессе
расследования преступлений при применении УПК РФ 1 А.Б. Соловьев. М.: Юр
литинформ, 2008.
12. Федеральный закон «06 оперативно-розыскной деятельНОС111>): науч.-пракr. комменr./
под ред. А.Е. Чечетина. 12-е изд., перераб. и доп. Баршiул: БЮИ :МВД России, 2007.
13. Халиков, А.Н Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
14. Шумилов, А.Ю. Комментарий к Федеральному закону «06 оперативно-розыскной
деятельностИ>) 1 А.Ю. Шумилов. 7-е изд., дол. и перераб. М., 2007.
15. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
16. Шумилов, А.Ю. Оперативно-рОзыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 88-91.
Тесты
для самоконтроля по разделу IV
Тесты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оперативник
(сыщик))). Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
323
Раздел V
Сыск за рубежом.
Международное сотрудничество
в оперативно-розыскной
деятельности
324
Субъекты контроля над ОРД Одной из существенных особенностей
контроля над сыском выступает наличие специальных судебных органов -
ее трибуналов, предназначенных рассматривать ситуации, связанные с
nравоограничительной деятельностью субъектов сыска.
1
Среди них можно выделить Акты о защите баз данных 1998 г., о полицейских и уголовных
доказательствах 1984 г., о защите государственных секретов 1911, 1920 и 1989 гг., о телеграф
ной свя:зи 1949 r.
325
Акт о регулировании розыскных полномочий отменил большинство норм других за~
конодательных актов, каеающихся ОРД, оставив в них только ссылки на сам Акт о регу·
лиравании розыскных полномочий и установив единый для всех оперативно~розыскных
органов nорядок осуществления правоограничительных ОРМ с учетом некоторых ис~
ключений для спецслужб.
законодательных актов.
326
i
!.!: Осуществление правоограничительных ОРМ. По Акту о регулирова-
нии розыскных полномочий 2000 г. такие мероприятия поводят в зависимо
сти от полномочий соответствующих органов и в целевом порядке.
Целевой порядок предусматривает разнЬiе nравила nроведения nраво
оrраничительных мероприятий в зависимости от целей, для достижения
которых они проводятся. По этому критерию их делят на три категории.
Первая категория - проелушивание телефонных переrоворов, кон
троль почтовых, телеграфных и электронных сообщений. Эти мероприятия
проводятся в целях защиты интересов национальной безопасности, преду
преждения и выявления тяжких преступлений и сохранения экономическо
го благосостояния Соединенного Королевства.
Вторая категория - наблюдение. Оно осуществляется в тех же це
лях, что и мероприятия первой категории, а также в интересах обеспечения
общественной безопасности, защиты здоровья населения, в целях преду
преждения беспорядков и оценки налогов, пошлин, пеней и других сборов,
подлежащих уплате Правительству. Но в отличие от ОРМ первой категории
мероприятия второй категории могут быть санкционированы в целях пре
дупреждения и выявления любых преступлений, а не только тяжких.
Третья категория - мероприятия по добыванию сведений из баз дан
ных, собираемых, накапливаемых и хранящихся различными службами,
независимо от форм собственности. Такие мероприятия, кроме того, могут
проводиться в целях предупреждения опасности для жизни, физического и
психического здоровья индивида.
намеревались совершить.
327
Наиболее существенная отличительная особенность использования осведомителей -
возможность пришrечения к негпасиому сотрудничеству несовершеннолеnшх лиц (цо 18 лет,
а в Шотландии- до 16 лет). Это предусмотрено кодексом об использовании осведоми
телей и приказом Государственного секретаря 2000 г. N2 2793 о порядке использован~я
несовершеннолетних источников.
328
Известны также Инспекция почтового ведомства (старейшая уголов
ная полиция страны, которая, в частности, расследует кражи почтовых от
1
Эти Инструкции имеют обязательную силу для ФБР, а для других ведомств, осуществ
ляющих ОРД, только если они проводят мероприятия с участием сотрудников или подраз
делений ФБР.
329
через Генерального аrrорнея наблюдение, в том числе электронное, на срок
до одного года для сбора информации о деятельносrn иностранных разве
док, т.е. по делам, связанным с угрозой национальной безопасности.
Закон о борьбе с международным терроризмом 1984 г. (дополнен в
1994 г.) предусматривает, что в целях предотвращения актов терроризма на
· территориях, находащихся под юрисдикцией США, Генеральный атторней
может санкционировать выдачу денежного вознаграждения за предоставле
ние информации для ареста или осуждения в любой стране любого лица
или лиц, совершивших, rтанирующих совершить либо Сговорившихея с
целью совершения акта терроризма против США либо их собствен~осrn.
Конгрессом США призиано право ФБР проводить сnециальные операции за преде
лами США (так называемая экстерриториальная юрисдикция), если возникает необхо
димость их проведения в контрразведывательных целях, предупреждения планируемых
актов терроризма или ареста лиц, совершивших их. Однако -право санкционирования та
ких операций принадлежит Президенту США, а не Генеральному атторнею.
330
Особетюсти осуществления ОРМ. не ограничивающих конституци
онные права американских граждан. Порядок проведения этих обычных
мероприятий установлен в инструкциях Генерального апорнея. В них рег
ламентированы такие мероприятия, как использование осведомителей и
конфиденциальных источников, наведение справок, опрос, физическое
(наружное) наблюдение за лицом, внедрение, тайные операции (<<операции
под прикрытием)) 1 ), проелушивание телефонных переговоров и электрон
ное наблюдение с согласия одного из участвующих лиц.
Под операцией «под прикрытием» (или тайной операцией) понимается каждая ро
зыскная операция, в которой используется тайный сотрудник. Тайный сотрудник -
любой сотрудник ФБР, или сотрудник местиого или федерального правопримеии
тельного органа, или органа штата, действующий под руководством и контролем ФБР,
связь которого с ФБР в ходе расследования скрыта от третьих лиц использованием
вымышленных данных. Таким образом, тайным сотрудником может быть сотрудник
любого nравоприменительного органа США, действующий под руководством ФБР.
В ходе проведения тайных операций ФБР имеет право: приобретать или передавать
в аренду имущество, сырье и материалы, оборудование, здания. или сооружения; созда
вать и обеспечивать надежное прикрытие для сотрудников или осведомителей путем
введения в заблуждение третьих лиц, а также сокрытия причастности Правительства к
операции; создавать коммерческую организацию; исnользовать доходы, полученные та
1
В понятие «операции под прикрытием» включаются такие мероприятия, как образование
юридического лица, внедрение, подстава, контрольная закупка, эксп~имент.
331
ранительных органов и спецслужб, а также традиционное использование
отдельных общенациональных полицейских органов со взаимопересекаю
щимися, порой параллельными функциями и полномочиями полиции и
жандармерии (Австрия, ГоллаiЩия, Италия, Испания, Португалия, Швейцария
и др.). Тшшчными представителями континентальной модели профессиональ
ноrо сыска являются полицейские системы Гермашш и ФраiЩИИ. На их при
мере рассмотрим, кто, по каким правилам и как осуществляет сыск (специ
альное расследование преступлений) в континентальной Европе.
Профессиональный сыск: в Германии и ero регламентация. В число
федеральных сыскных ведомств (уголовного и политического сыска) входят:
Федеральное ведомство по уголовным делам (криминальная поли
ция-ВКА);
Федеральное ведомство по охране конституции (политическая развед-
ка и контрразведка);
Федеральная поrраничная охрана;
Служба таможенного сыска Минфина;
Военная полиция Бундесвера;
Федеральная разведывательная служба (БНД);
Служба военной контрразведки (МАД) и др.
Кроме того, в субъектах Федерации (землях) имеются свои сыскные
органы, наnример земельные ведомства по охране конституции.
332
Цели ОРД определяют порядок проведения ОРМ, т.е. происходит раз
деление порядка проведения правоограничительных мероприятий в разве
дывательных и контрразведывательных целях, с одной стороны, и в целях
борьбы с преступностью - с другой. Причем условия проведения меро
приятий в разведывательных и контрразведывательных целях значительно
упрощены и в отличие от мероприятий по борьбе с преступностью, где
требуется обязательное получение санкции суда, предусматривается воз
можность их проведения без судебной санкции.
Особенностью законодательства является перечисление видов ОРМ в
разных законодательных актах. Повторяя переченъ мероприятий, преду
смотренных Законом об охране конституции, в таких законодательных
актах не установлен порядок (основания и условия) проведения конкрет
ныхОРМ.
Осуществление сыска с ограничением конституционных прав гра:ж
дан. В соответствии с Законом 1968 г. «Об ограничении тайны переписки,
почтовой, телеграфной и телефонной·связи» (Закон GlO) установлены два
основания для ограничения консmтуционных прав, связанных с тайной
переписки, почтовой, телеграфной и телефонной связи.
Во-первых, общий порядок - наличие реальных оснований подозре
вать, что лицо планирует, совершает или совершило одно или несколько
333
и совершено, но, поскольку нет достаточных оснований для возбуждения уголовного
дела, информация о вероятном совершении преступления или лице, ero совершившеМ,
только nроверяется или угочняеrся.
Такая норма появилась в результате внесения поправки в Закон 1968 г. после реше
ния Конституционного Суда ФРГ от 15 декабря 1970 г. о том, что этот Закон является
неконституционным, так как в нем не предусмотрена обязанность органов, проводивших
правооrраничительные мероприятия, уведомлять об их проведении лиц, в отношении
которых эти мероnриятия проводились.
Основные термины
Англосаксонская модель специального расследования преступлений, конти
нентальная модель специального расследования преступлений, правоограничитеm.
ные ОРМ, пошщейское расследование, nравовые источники сыска (в Великобрита
нии, США, Франции, ФРГ), субъекты специального расследования (в Великобрита
нии, США, Франции, ФРГ).
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Аскеров, Б.М О совместных правилах сыскной работы (по операrnвно-розыскному
законодательству Азербайджана и России) 1 Б.М. Аскеров, А.Ю. Шумилов // Опе
ративник (сыщик). 2004. и, 1. С. 45-46.
337
2. Ахкубеков, А.Х Правовое реrулирование оперативно·розыскной деятельности за
рубежом и использование ее результатов в уголовном процессе 1 А.Х. Ахкубеков.
М., 2004.
3. Бернам, .У. Правоная система США: цер. с англ. А.В. Александров, В.А. Власи·
хин, А.Л. Коновалов и др. 1 У. Бернам; науч. ред. В.А. Власихин. М.: Новая юсти
ция, 2007. 3-й вып. с. 472-503 и др.
4. Бондарь, Е. О. Правовые основы организации и деятельности полиции Испании:
моногр.1 Е.О. Бондарь. М.: МосУ МВД России, 2004.
5. Васина, Е. С. Борьба с коррупцией в полицейских ведомствах Европы и США: посо·
бие 1 Е. С. Васина, И. С. Модnов, Н.И. Шинкареикс и др. М.: ВНИИ МВД России, 2005.
б. Ермолович, ГЛ. Полиция. Общество. Преетулиость в США 1 Г.П. Ермолович.
СПб., 2008.
7. Захарцев, С.И. Оперативно-розыскные мероприятия в России и за рубежом: мо
ноrр. 1 С.И. Захарцев; под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб.: СПбУ МВД России;
Академия права, экономики и безопасности жизнедеятельности, 2004.
8. Зоиров, Д.М. Нововведения в Законе Республики Таджикистан «Об оперативно
розыскной деятельностю~ 1 Д.М. Зоиров //Оперативник (сыщик). 2007. N2 1 (10).
с. 46--48.
9. Каймульдинов, Е. О противоречиях в законодательстве Ресnублики Казахстан,
регламентирующем оперативно-розыскную деятельность, по вопросам соблюде
ния прав и свобод личности 1 Каймульдинов //Оперативник (сыщик). 2005. N.!! 4
(5). С. 49-51.
10. Князев, В.В. Полицейские системы зарубежных государств: пособие 1 В.В. Кия
зев, Н.И. Сазонова, А.А. Жмыхов и др. М.: ВНИИ МВД России, 2004. Ч. l.
11. Князев, В.В. Полицейские системы зарубежных государств: пособие 1 В.В. Кня
зев, Н.И. Сазонова. М.: ВНИИ МВД России, 2005. Ч. 2.
12. Колонтаевская, И.Ф. Конституционно-правовое регулирование оперативно
розыскной деятельности полиции за рубежом 1 И.Ф. Колонтаенекая // Закон и
nраво. 2007. N' 2. С. 94-95.
13. Морозов, Н.А. Преступность и борьба с ней в Японии 1 Н.А. Морозов. СПб.:
Юрид. ценгр Пресс, 2003.
14. Пешков, М.А. Уголовное судопроизводство США с элементами сравнительного
правоведения: учеб. пособие 1 М.А. Пешков. М.: Компания Спутник+, 2007.
15. Плешаков, А.М Институт крайней необходимости в российском уголовном
nраве 1А.М. Пдешаков, Г.С. Шкабин. М., 2006.
16. Правоохранительные органы стран Балтии: учеб. пособие 1 под ред. А.Н, Соко
лова. Калининград: ФГУИПП <<Янтарный сказ>>, 2004.
17. Пыхалов, И. В. Спецслужбы США 1 И.В. Пыхалов. СПб.: Нева; Олма-Пресс, 2002. ·
18. Смирнов, М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства РФ и
зарубежных стран: учеб. пособие 1 М.П. Смирнов. 3-е изд., испр. и доп. М., 2005.
19. Токалов, Т.Б. Становление и развитие структурных подразделений оперативных
аппаратов ОВД Казахстана 1 Т.Б. Токалов // Вестник Московского университета
МВД России. 2006. N' 7. С. 155-160.
20. Уголовно-процессуальное право ФРГ: учебник для студентов юрид. фак-в: пер. с
нем. 1 В. Бойлъке, Л.В. Майорова, Я.М. Плошкина. 6-е изд., доп. и испр. Красно
ярск: РУМЦ ЮО, 2004.
21. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лек
ций 1 А.Н. Халиков. М., 2007.
338
Глава 27. Международное
сыскное сотрудничество
§ 1. Понятие
международного сотрудничества
в области профессионального сыска
и его правовая основа
2) регионального значения.
Европейские конвенции о защите прав человека и основных свобод (принята Сове
том Европы 4 ноября 1950 г.), о взаимной правовой пОмощи по уголовным делам EST
.N!! 030 (Страсбург, 20 апреля 1959 r.) и о пресечении терроризма ETS N!! 090 (Страсбург,
339
27 января 1977 г.), конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации дохо
дов от орестуоной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбург), Конвенция государств
участников СНГ от 22 января 1993 г. «0 правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам)) (Минск), Соглашение между государства
ми - членами Шанхайской организации сотрудничества о Региональной антитеррори
стической структуре (Санкт-Петербург, 7 июня 2002 г.) и др.;
3) двусторонние.
Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан
от 27 июля 1995 г. «0 сотрудничестве в борьбе с преступностью», Доrовор между Рос
сией и США о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 17 июня 1999 r. и др.
340
собны пораждать права и обязанности для субъектов национального права
(ч. 4 ст. 15 Конституции, ч. 1 и 3 ст. 5 Федерального закона о международ
ных договорах России, п. 2 ст.7 ГК).
В ОРД непосредственно мoryr применяться те вступившие в силу международные
договоры, которые были официально опубликованы в Собрании законодательства РФ
или в Бюллетене международных договоров. Международные договоры России межве~
· дометвеннога характера публикуются по решению федеральных органов исполнитель~
ной власти, от имени которых они заключены, в официальных изданиях этих органов.
Международные договоры СССР, обязательные для России как государства- про~
должателя Союза ССР, опубликованы в официальных изданиях Совета Министров
(Кабинета Министров) СССР.
законодательством;
342
В Конвенции определено, что если это допускается основными принципами внут
ренней правовой системы, каждое государство-участник в пределах своих возможностей
и на условиях, установленных его внутренним законодательством, принимает необхо
димые меры, с тем чтобы разрешить надлежащее использование агентурных операций
его компетенmыми органами на его территории с целью ведения эффективной борьбы
против организованной престуnности (п. 1 ст. 20).
Хотя агентурная операция, предусмотренная этой Конвенцией ООН, не
является собственно ОРМ, известным российскому оперативно-розыскному
законодательству (не включена в перечень ОРМ в ФЗ об ОРД), тем не ме
нее эта операция имеет много общих признаков с;
разновидностью такого ОРМ, предусмотренного ФЗ об ОРД, как опе
ративное внедрение (см.§ 4 гл. 19 настоящего издания);
агентурным сыском (полностью последним ее признать нельзя, так как
операция согласно Конвенции ООН, во-первых, является не формой
организации агентурной деятельности, а только отдельным конкретным
актом (схожим с оперативн.ым внедрением) и, во-вторых, ограничена
борьбой с организованной преступностью). См. § 3 гл. 22 настоящего
издания.
§ 3. Интерпол и Европол
в международном сотрудничестве
в борьбе с преступностью
343
конфискациям наркотиков;
выявленным фальшивым банкнотам;
похищенным предметам искусства;
отпечаткам пальцев;
344
Идентификация лиц, проводимая Интерполом. Предусмотрены сле
дующие виды идентификации:
идентификация или проверка граждан России, иностранных граждан и
лиц без гражданства по учетам Генерального секретариата, по оперативно
справочным, розыскным и криминалистическим учетам правоохранитель
§ 4. Сыскное сотрудничество
между государствами -участниками
Содружества
Независимых Государств
345
Субъекты оперативно-розыскного сотрудничества. Российские опе
ративно-розыскные органы полномочны сотрудничать с субъектами сыска
стран СНГ непосредственно (так называемые прямые контакты) JUIИ через
специальных субъектов межгосударственного оперативно-розыскного
сотрудничества - Бюро по координации борьбы с организованной пре
'Ступностью и иными опасными видами преступлений на территории госу
дарств - участников СНГ н Антитеррористический центр государств -
участников СНГ.
Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и
иными опасными видами преступлений на территории государств -
участииков СНГ (БКБОП) создано в 1993 г. по решению Совета глав пра
внтельств государств- участников СНГ. Положение о БКБОП утверждено
9 октября \997 г. БКБОП- постоянно действующий орган, деятельностью
которого руководит Совет Министров внутренних дел государств - участ
ников СНГ (СМВД).
346
nредоставление информации на регулярной основе и по запросам компетентным ор
ганам государств- участников СНГ, участвующим в формировании специализирован
ного банка данных;
содействие заинтересованным государствам - участникам СНГ в межгосударст
венном розыске лиц, совершивших преступление террористического характера и скры
347
ственного розыска обвиняемого, подсудимого или осужденного являются
такие как:
ствующим учетам;
Основные термины
Бюро по координации борьбы с организованной преступностъю и иными опас
ными видами орестуолений на территории государств- участников СНГ, Европол,
Интерпол (национальное центральное бюро Интерпола России), межгосударственный
розыск. международное сотрудничество в профессиональном сыске (международное
сотрудничество России в области ОРД, направления международного сотрудничества
России в Области ОРД), международный розыск.
348
Вопросы для повторения
1. Что понимают под международным сотрудничеством в области сыска?
2. Какова правоная основа международного сыскного сотрудничества?
3. Перечислите субъектов международного сыскного сотрудничества.
4. КаКие выделяют направления международного сыс.кного сотрудничества?
5. Каковы формы международного сыскного сотрудничества?
6. К<lковы роль и место Интерпола в международном сыскном сотрудничестве?
7. Что собой представляет Евроnол? Чем он занимается?
8. Каковы субъекты оперативно-розыскного сотрудничества в государствах - уча
стниках СНГ? Какова его нормативная nравоная основа?
9. Что включает в себя межгосударственный розыск в СНГ?
Рекомендуемые источники
349
15. Инструкция о едином nорядке осуществления межгосударственного розыска
лиц, утвержденная в 2002 г. решением Совета министров внутренних дел.
16. Соглашение о сотрудничестве между Россией и Европейской полицейской орга~
низацией от 6 ноября 2003 г. (Рим).
Дополиительиая литература
1. Волеводз, А.Г. Международный розыск, арест, конфискация и nередача иностран
ным государствам денежных средств и имущества, полученных пресТупным nу
тем, а также вещественных доказательств по уголовным делам 1 А.Г. Волеводз,
А.Б. Соловьев. М.: Юрлитинформ, 2007.
2. Дайчман, И Интерпол: Всемирная система борьбы с преступностью 1 И. Дайчман.
М.: РИПОЛ КЛАССИК, 2003.
3. Демянчук, Е.В. Международное сотрудничество оперативных подразделений в
обеспечении безопасности культурных ценностей 1 Е.В. Демянчук //«Черные ды~
рЬJ)) в Российском законодательстве. 2005. N!! 4. С. 349-353.
4. Зайцева, Е. С Сотрудничество международной организации уrоловной полиции
Интерпола с ООН в борьбе с терроризмом Е.С. Зайцева // Право и государство:
теория и практика. 2007. N2 б. С. 124-127.
5. Корниенко, Н.А. Российские и международные криминалистические учеты 1
Н.А. Корниенко. СПб., 2004.
6. Луговик, В.Ф. Международное сотрудничество в сфере оперативно-розыскной дея
тельносrn как направление информационного обеспечения по борьбе с незаконным
оборотом наркотиков 1 В.Ф. Луговик, Ж. Т. Сералинов // Применеине норм междуна~
родного права в деятельносrn судов и правоохранительных органов России: мате
риалы всерос. науч.-практ. конф. (24 февр. 2005 г.). Омск: ОмЮИ, 2005. С. 72-78.
7. Мельникова, Э.Б. Международное сотрудничество в сфере уголовной юстиции:
учеб. nособие 1 Э.Б. Мельникова. М.: Проспект, 2003.
8. Меркушин, В.В. Противодействие транснациональной организованной преступносm 1
В.В. Меркушин; под общ. ред. В.И. Ермоловича. М.: изд-во деловой и учеб. лит., 2005.
9. Право Европейского Союза: учебник для вузов 1 Е.Г. Горемыкина, О.В. Ефремки
на, А.В. Жупанов, А.В. Захаров и др.; под ред. С.Ю. Кашкина. М.: Юристь, 2004.
С. 356-369, 854-865 и пр.
10. Табалдиева, В.Ш. Международное сотрудничество в сфере уголовного судопро
изводства: учеб. пособие 1 В.Ш. Табалдиева. М., Воронеж: изд-во МПСИ, 2004.
11. Успанов, Ж. Т. Взаимодействие органов внутренних дел стран СНГ в борьбе с
наркобизнесом (оnеративно-розыскные аспекты): учеб.-практ. пособие 1 Ж. Т. Ус
ланов. Алматы: Норма-К, 2003.
12. Шумилов, А.Ю. Примерный указатель международных правоных источников в
области профессионального сыска (1948-2006 гг.) 1 А.Ю. Шумилов// Оператив
ник (сыщик). 2007. N2 2. С. 49-51.
Тесты
для самоконтроля по разделу V
Тесты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оперативник
(сыщик)>). Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
350
ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
Раздел Vl
Производство в основном
и дополнительных видах
оперативно-розыскной
деятельности
351
го учета; обусловленная закономерностями негласнаго (в основном) обна
ружения преступлений и розыска лиц, их совершивших, система стадий
уголовна-сыскной работы.
Некоторые сnециалисты полагают, что оnеративно-розыскной процесс есть «перво
начальная» часть единого «универсальногш> уголовного процесса, который состоит из
оперативно-розыскного процесса и предварительного расследования (иначе- полипей
ско-следственного расследования) и уголовна-судебного процесса (иначе - уrоловно
состязательного).
352
Анализ их соотношения в комплексе приводит к следующим выводам:
оперативно-розыскной процесс не является исключительно деятельностью
на так называемом предварительном этапе уголовного судопроизводства, а
353
• разрешение дела оперативного учета;
354
• свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуще
ствляющих оперативно-рqзыскной процесс;
• обеспечение проверяемому и разрабатываемому лицу права на озна
комление с оперативными материалами (по правилам ФЗ об ОРД).
Стадии оперативно .. розыскноrо процесса и их система. Выступая в
качестве определенных автономных систем оперативно-розыскных реше
355
• принятие соответствующим оперативником юридически значимого
356
сыскных доказательств, о надежности и достаточности их наличной сово
купности для разрешения дела оперативного учета.
357
совершивших преступление, Скрывшихея от органов дознания, следствия и
358
3) так называемые промежуточные - снабженные пояснительными
надnисями и соответствующим образом заверенные описки, слепки со
следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные в
ходе ОРМ и прилагаемые к оперативно-служебным документам.
По характеру связи с устанавливаемым фактом выделяют сыскные до
казательства:
§3. Меры
оперативно-розыскного воздействия
в оперативно-розыскном процессе
359
примелимы в отношении не всех изучаемых лиц, а только тех фигурантов
(как правило, прОходящих по делу оперативного учета), которых nодозре·
вают в совершении преступления.
тельств, защита от которых является целью ОРД (так, в учреждениях ФСИН Росени оnе
ративники проводят оперативно-профилактическую нейтрализацию групп отрицатель
ной направленности). Как правило, в оперативно-розыскном процессе проводится так
называемая индивидуальная (частная) профилактика, т.е. предупредительно-воспита
тельное воздействие, оказываемое на отдельного человека.
360
§ 4. Представление результатов
оперативно-розыскной деятельности
в уголовный процесс и их в нем использование
без вести пропавших. По мнению заявителя, эта норма, позволив использовать в ходе
производства по его уголовному делу результаты оперативного эксперимента, нарушила
Рекомендуемые источинки
Дополнительная литература
1. Батаев, И.А. Уголовно-процессуальный аспект использования результатов опера
тивно-розыскной деятельности: учеб. пособие 1 И.А. Батаев. Ижевск, 2004.
363
2. Вагин, О.А. Оперативцо-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
3. Винниченко, Н.А. Правсвая регламентация использования результатов операпmно
розыскной деятельности в уголовНом судопроизводстве: моноrр. 1 Н.А. Винниченко,
С.И. Захарцев, В.И. Рохлин; под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб., 2004.
4. Гармаев, Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности
при расследовании уголовных дел о взяточничестве: практ. пособие 1 Ю.П. Гармаев; с
предуведомл. А.Ю. Шумилова. М.: ИД Шумиловой И.И., 2005.
5. Горюнов, В.Е. Привлечение результатов оперативно-розыскной деятельности в уго
ловный процесс: науч.-пракr. пособие 1 В.Е. Горюнов, С.В. Зуев. Челябинск, 2007.
6. Громов, Н.А. Перевод в ходе доказывЗЮIЯ результатов оперативно-розыскной дея
тельности в доказательства по УПК РФ: учеб. пособие 1 Н.А. Громов, В.А. Колдин,
А.К. Тихонов. Саратов: Научная книга, 2006.
7. Гущин, А.Н Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхо
ждения ее результатов в уголовный процесс: учеб.-пракr. пособие 1 А.Н. Гущин,
Н.А. Громов, Н.П. Царева и др. 2-е изд. М., 2004.
8. Ермаков, Ю.М Использование признаков внешности в розыске преступЮiков, без
вести пропавшиХ и при установлении личности неспознанных трупов: учеб.-практ.
пособие 1 Ю.М. Ермаков, М.В. Лысенков. Брянск: БФ МосУ МВД России, 2004.
9. За:жицкий, В.И. Результаты оперативно-розыскной деятельности в уголовном судо
производсrве: теория и пракrика 1 В.И. Зажицкий. СПб., 2006.
10. Зникин, В.К. Проблемы оперативно-розыскного обеспечения раскрыrия и рас
следования преступлений субъектами военного nрава: моноrр. 1 В.К. Зникин. М.:
ИД Шумиловой И.И., 2005.
11. Козловский, А.Ю. Применяем новую Инструкцию о представлении результатов
оперативно..:розыскной деятельности в уголовный процесс 1 А.Ю. Козловский //
Оперативник (сыщик). 2007. N• 3 (12). С. 25-27.
12. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельно
сти». С прил. решений Конституционного Суда РФ и Европейского суда по пра
вам человека 1 вступ. ст. В.Д. Зорькина. М., 2006.
13. Новые правила представления результатов оперативно-розыскной деятель
ности в уголовный процесс: учеб.-nракт. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов.
М.: ИД Шумиловой И.И., 2007.
14. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее
результатов в уголовный процесс: учеб.-пракr. пособие 1 С.А. Зайцева, Л.М. Зейна
лова, Н.А. Громов и др. 2-е изд., доп. и перераб. М.: изд-ль Шумилова И.И., 2004.
15. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 30-32, 69, 95, 121, 125, 127-128 и др.
16. Поляков, М.П. Использование результатов оперативно-разыскной деятельности в
уголовном nроцессе как правовой институт: моногр. 1 М.П. Поляков, Р.С. Рыжов.
м., 2006.
17. Халиков, А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций 1
А.Н. Халиков. М., 2007.
18. Шумилов А.Ю. Начала уголовне-розыскного права: моногр. М., 1998.
19. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х
кн. Кн. 1: Общие положения: учеб.-практ. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 3-е изд., пе
ресмотр. и испр. М., 2008.
20. Шумилов, А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях:
учеб. нагляд. пособие 1 А.Ю. Шумилов. 4-е изд., испр. и доп. М., 2008. С. 91.
364
Глава 29. Основы производства
на различных стадиях
оперативно-розыскного процесса
§ 1. Производство
на этапе оперативного поиска
и на стадии оперативной проверки
последующих стадий.
Единая форма документирования процедур оперативного поиска в ФЗ об
ОРД не установлена, а потому в оперативно-розыскных органах она различна.
Определение оперативной проверки и ее краткая характеристика.
Оперативная проверка (предварительная операnmная проверка) есть первая
стадия собственно оперативно-розыскного процесса. Производство оператив
но-процессуальных процедур по анализу, оценке и проверкеранее полученной
информации о вероятном совершении общественно опасного деяния с при
знаками преступления- это оперативная проверка.
называется по-разному).
§ 2. Производство
на стадиях оперативной разработки
и оперативного контроля
366
• удостоверение исправления лица;
§ 3. Производство
на дискретной стадии оперативного розыска
тивного наблюдения.
Розыск прщюдится в установленном ФЗ об ОРД и нормативными
актами оперативно-розыскных органов порядке. Формой концентрации
оперативно-служебных документов является, как правило, дело оператив
ного розыска.
367
всей страны), а также международный, который проводится как с участием
правоохранительных органов государств - учасrников Clll' в рамках Мин
ской конвенции и двусторонних соглашеiШЙ, так и через другие возможности
(Интерпол и т.п.).
Категории разыскиваемого лица. С учетом процессуального положе
ния и этапа, на котором лицо скрьmось, выделяют три основных категории:
368
ему меру пресечения в виде заключения под стражу и поручает прокурору
Основные термины
Оперативная проверка, оперативная разработка, оперативный контроль, опера
тивный поиск, оперативный розыск.
от уголовного наказания?
Рекомендуемые источники
Дополнительная литература
1. Вагин, О.А. Оперативно-розыскные мероприятия и использование их результа
тов: учеб.-практ. пособие 1 О.А. Вагин, А.П. Исиченко, Г.Х. Шабанов. М., 2006.
2. ДубЯ2ин, Ю.П Комментарий Федерального закона «0 государственной дактило
скОimческой регистращm: в Российской Федерацию): учеб. пособие 1 Ю.П. Дубягин,
О Л. Дубягина, Е.А. Заика. М.: Изд-во МГОУ, 2006.
3. Зникин, В.К. Проблемы оперативно-розыскного обеспечения раскрьпия и расследо
вания преступлений субъектЗWI военного права: моногр. 1В.К. Зникин. М., 2005.
4. Мерецкий, НЕ. Криминалистика и оперативно-тактические комбинации: науч.-практ.
пособие 1 Н.Е. Мерецкий. М.: Юрлитинформ, 2007.
369
5. Оперативно-розыскная деятельность и утоловный процесс: учеб.-практ. пособие 1
nод общ. ред. В.В. Черни~ова, В.Я. Кпкотя. М.: ИНФРА-М, 2002.
6. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. с. 89-90, 96-97 и др.
7. Основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие 1 под ред. А. Е. Чече
тина. 2-е изд., дол. и перераб. Барнаул БЮИ МВД России, 2005.
8. Пархоменко, В.И Взаимодействие следователей, оперативных работников и спе
цпалuстов при расследоnа_нии уголовных дел о незаконном обороте наркотических
средств и психотропных веществ (тактике-криминалистический 11 организацион
JIЫЙ аспекты) 1 В.И. Пархоменко; под ред. В.П. Лаврова. М.: ЮрлитШiформ, 2006.
9. Сафонов, И.И. Организац»я раскрытия и расследования терроризма: моногр. 1
И.И. Сафонов. М.: ИД Шумиловой И.И., 2004.
10. Теорця оперативно-розыскной деятельности: учебник 1 под ред. К. К. Горяинова,
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2006.
оперативно-розыскной деятельности
Производство
§ 1.
в удостоверительно-розыскной работе
неуголовно-правовой направленности
370
Вместе с тем для удостоверитеnьно-розыскной работы характерны 11
сnециальные правила, которые конкретизируют ее проведение с учетом
одного года в месте жительства гражданина нет сведений о месте его пре
бывания (п. 1 ст. 42 ГК РФ).
Гражданин, о месте пребывания которого нет сведений в месте его жи
тельства в течение пяти лет (а если он пропал без вести при обстоятельст
вах, уrрожающих смертью или дающих основание предполагать его гибель
от определенного несчастного случая, - в течение шести месяцев), может
бьпь объявлен судом умершим (п. 1 ст. 45 ГК РФ). Военнослужащий или
иной гражданин, nропавший без вести в связи с военными действиями,
может быть объявлен судом умершим не ранее чем по истечении двух лет
со дня окончания военных действий (п. 2 ст. 45).
Общие положения розыска без вести пропавшего. Розыск без вести
пропавшего - это поиск и обнаружение лица (лиц), исчезнувшего с постоян
ного места пребывания по не известным для окружающих (близких) причи
нам. При организации розыска без вести пропавшего немаловажен учет кон
кретных обстоятельств, в силу которых лицо исчезло. Ими могут быть:
настуШiение смерти от несчастного случая, болезни или преетарелога воз
раста; потеря ориентации в пространстве из-за психического заболевания,
стихийного бедствия или того, что заблудился на местности; совершение
престуШiения. Причинами исчезновения лица может послужить также тай
ное от окружающих вступление в брак или лечение, нежелание находиться
вместе с родственниками или близкими и др. Исходя из конкретной обста
новки, необходимо исследовать соответствующие материалы и дохументы
(учеты задержанных органами милиции, доставленных в приемиики·
распределители, лечебные учреждения, морги и т.п.).
Поиучениые в результате розыска без вести пponuwero IIИЦI ДIIIIIWt мо
гут представляться в суд для установления Юриди'IОQIСНХ фцrоа - 11J11D111111111
гражданина безвестно отсутствующим или ONIJIIIIIUI ero )'М!II)WJIН·
! ' ' ' 1 ' ' : : ;., ~.
373
Общая характеристика производства розыска без вести пропав
шеzо. Розыск лиц, без вести.пропавших, является одной из задач ОРД (ст. 2
ФЗ об ОРД), реализация которой возложена на органы внутренних дел.
Розыск проводится на основании заявления заинтересованного граж
данина (например, кого-либо из родственников) или админиС'Iрации соот
ветствующего учрежденИя (например, психоневрологического стационара,
дома престарелых).
Приняв заявление (сообщение) о безвестном исчезн·овении человека,
дежурныЙ по органу инугреннИх дел обязан зарегистрировать его в книге
учета заявлений и сообщений о преступлениях. Затем заполняется форма
лизованный бланк протокола заявления.
Для nроверки заявления проводят опросы лиц, которым Moryr быть
известны обстоятельства исчезновения. Пропавший человек проверяется по
соответствующим учетам (бюро регистрации несчастных случаев, задер
жанных и арестованных, медицинских вытрезвителеМ, спецприемников для
административно арестованных и приемников-распределителей). О приме
тах пропавшего ориенrируют наряды патрульно-постовой службы.
Розыск проводится без возбуждения уголовного дела, но заводят розы
скное дело на без вести пропавшее лицо (такое дело есть форма концеНтра
ции и систематизации материалов документирования в ОРД по организации
розыска лица~ бе.з вести проnавшего). Розыскное дело заводят в органе
внутренних дел, на территории обслуживания которого достоверно уста
новлено последне~ место пребывания (нахождения) без вести пропавiиего.
Основапием для заведепия розыскного дела на без вести пропавшего являются заяв-
ление или сообщение о (об}:
• nропавшем без вести;
• утрате связи с родственниками по прямой линии (мать, отец, сын, дочь и т:п.);
• несовершеннолетнем, ушедшем из дому, школы-интерната, детскоrо дома или бе
жавшем нз приемника-распределители либо спецшколы;
• психически больном, ушедшем из дому или специального медицинского учрежде
ния, где он содержался.
374
них дел должен сообщить заявителю об этом только при согласии обнару
женного лица.
§ 2. Производство в административной
оперативно-проверочной работе
режимов.
376
ративно-проверочной работы оперативно-розыскные органы вправе соби
рать исключительно в пределах своих полномочий.
Как правило, сбор данных в процессе оперативно-проверочной ра~оты
носит дискретный характер, т.е. его начало связано с поступлением в опе
ративно-розыскной орган юридически значимого повода (запроса и т.п.) от
соответствующего уполномоченного на то субъекта (государственного
органа, должностного лица и др.) о необходимости проверки конкретного
человека в связи с его допуском к какому-либо виду деятельности.
Порядок и сроки проведения проверочных мероприятий устанавлива
ются в нормативных актах оперативно-розыскных органов.
377
материалам, полученным в результате ее осуществления; об установлении
или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и
проведении ОРМ и др.
Основания для начала административной оперативноепроверочной
работы. Они фактически совпадают с отдельными основаниями ОРМ. Из
вестны две группы этих оснований. Первая непосредственно изложена в
ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, вторая входит в группу оснований смешанного харак
тера (см. § 3 гл. 17 настояшего издания).
Согласно предписаниям ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие
ОРД, в пределах полномочий вnраве собирать данные, необходимые для
припятня ряда решений административного свойства. По существу, речь
идет об оказании содействия уполномоченным на то законом субъектам
в соблюдении отдельных административно-правовых режимов.
Всего в ФЗ об ОРД предусмотрено две группы оснований для начала
административной оперативно~ проверочной работы.
Первая группа носит так называемый внутренний характер. Эти осно
вания позволяют начать административную оперативно-проверочную рабо
ту для нужд оперативно-розыскных органов и связаны с необходимостью
принятия решения:
379
Оперативно-проверочная работа проводится посредством проверки
кандидата по соответствующим учетам, проведения ОРМ, не влекущих
ограничения конституционных прав граждан (наведение справок, опросы
и т.п.), и др.
Оперативно-проверочная работа по обеспечению выдачи разре
шения на частную детективную и охранную деятельность. В соответст
вии с законодательством частная детективная (сыскная) и охранная дея
тельность в России является лицензионной (см. п. 8 и 13 рекомендуемых
источников к настоящей главе). Оперативно-проверочная работа согласно
ФЗ об ОРД (см. п. 6 ч. 2 ст. 7) проводится посредством сбора данных, необ
ходимых для принятия решения о выдаче разрешения на негосударствен
Это, в частности:
• недостижение лицом 21 года;
• наличие психического заболевания, алкоголизма или наркомании;
• наличие судимости за совершение умышленного преступления;
1
См.: Приказ МВД России от 31 декабря 1999 г. N!! 1105 «0 мерах по усилСнию контроля
органами внутренних дел за частной детективной и охранной деятельностью».
2
Например, см.: Определение Конституционного СудаРФ от 14 января 2003 г. N!! 32-о.
380
§ 3. Производство
в поисково-информационной работе
по защите государства
Основные термины
Административная оперативно-проверочная работа (сбор данных в оперативно
проверочной работе), без вести пропавший (розыск без вести пропавшего, розыскное
дело на без вести пропавшее лицо), направления административной оперативно
проверочной работы (допуск к сведеiШЯм, составляющим государственную тайну,
допуск к работам, связанным с эксnлуатацией особо опасных объектов, выдача разре-
381
шения на частную деrекm:вную и охранную деятельность), поисково-информационная
работа по защнrе государства, удостоверительно-розыскная работа (испОJmение неуго
ловно~правовых запросов зарубежных субъектов, установление личности неизвестно
го (дело по установлению личности неизвестного, установление личности по неспо
знанным трупам, установление личности человека, объективно не могущего сообщить
о себе установочные данные).
Рекомендуемые источники
382
15. Положение о порядке допуска лиц, имеющих двойное гражданство, лиц без
гражданства, а также лиц из числа иностранных граждан, эмигрантов и реэми
Допошштельная литература
1. Белоглазов, Е.Г. Информационные технологии и аналитические модели крими
нальных процессов и явлений: моногр. 1 Е.Г. Белоглазов; науч. ред. В.А. Минаев.
м., 2005.
2. Бельский, К. С. Полицейс~ое право: лекц. курс 1 К. С. Бельский; под ред. А.В. Ку
ракина. М., 2004.
3. Букейханов, Л. Е. Розыск пропавших без вести: тактика, стратегия, методы поиска
совершеннолетних лиц, пропадавших без вести при некриминальных обстоятель
ствах: науч.-практ. пособие 1 П.Е. Букейханов. М.: Экзамен, 2006.
4. Василенко, Г.Н. Административно-правовое реrулирование оперативно-розыскной
деятельности органов внутренних дел: моногр. "/ Г.Н. Василенко. М.: МосУ МВД
России, 2006.
5. Гладких, С.Р. Комментарий к Закону РФ «0 частной детективной и охранной
деятельности в Российской Федерацию) 1 С.Р. Гладких. 2-е изд., перераб. и дол.
М.: Юстицинформ, 2003.
б. Государственная тайна и ее защита в Российской Федерации: учеб. пособие 1 под
общ. ред. М.А. Вуса, А.В. Федорова; предисл. Р.М. Юсупов. 3-е изд., испр. и доп.
СП б.: Юрид. центр Пресс, 2007.
7. Дубягин, Ю.П. Проблемы розыска без вести пропавших 1 Ю.П. Дубягин, О.П.
Дубяrина. М.: Юрлитннформ, 2003.
8. Ермаков, Ю.М Исnользование признаков внешности в розыске преступников, без
вести пропавших и при установлении личности леопознанных трупов: учеб.-практ.
пособие 1 Ю.М. Ермаков, М.В. Лысенков. Брянск: БФ МосУ МВД России, 2004.
9. Копылов, В.А. Информационное право: вопросы теории и практики 1 В.А. Копы
лов. М.: Юрнстъ, 2003.
10. Корниенко, Н.А. Российские и международные криминалистические учеты 1
Н.А. Корниенко. СПб., 2004.
11. Оперативно-розыскной словарь: учеб. пособие 1 авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М.,
2008. С. 10, 92, 107, 130-131, 158, 160 и др.
12. Основы оперативно-розыскной деятельности: учеб. пособие 1 под ред. А.Е. Чече
тина. 2-е изд., доп. и перераб. БЗрнаул БЮИ МВД России, 2005.
Тесты
для самоконтроля по разделу VI
Тесты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оперативник
(сыщик)>). Режим доступа: http://www.oper-ord.ru
383
Оглавление
Предисловие к третьему изданию .............................................................................................. 3
Предисловие ко второму изданию ............................................................................................. 4
Предисловие к первому изданию ............................................................................................... 5
ОБЩАЯ ЧАСТЬ
Раздел I. Оперативно-розыскная деятельность
и правовое регулирование возникающих в ней
общественных отношений
Глава 1. Оперативно-розыскная деятельность как объект изучения
§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности, ее содержание,
внутренние разновидности, функции и формы осуществления ........................... …………. 8
§ 2. Цели и задачи оперативно-розыскной деятельности и защищаемые ею объекты …... 12
§ 3. Соотношение оперативно-розыскной деятельности
со смежными видами деятельности ........................................................................ …………. 15
§ 4. Современная оперативно-розыскная наука (криминосыскология)................................. 20
§ 5. Оперативно-розыскная деятельность как открытая учебная дисциплина ..................... 25
Основные термины....................................................................................................................... 27
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 28
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 28
Глава 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности,
ее общие начала и гарантии
§ 1. Понятие принципов оперативно-розыскной деятельности,
их система и значение................................................................................................ …………. 30
§ 2. Содержание принципов оперативно-розыскной деятельности ....................................... 32
§ 3. Общие начала оперативно-розыскной деятельности и ее гарантии................................ 35
Основные термины....................................................................................................................... 40
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 40
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 40
Глава 3. Оперативно-розыскная деятельность
и права и свободы человека и гражданина
§ 1. Понятие прав человека и гражданина. Содержание соблюдения прав
и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности........... …………..41
§ 2. Защита прав человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности ............... 43
384
§ 3. Ограничение прав и свобод человека и гражданина
в оперативно-розыскной деятельности...................................................................................... 44
Основные термины....................................................................................................................... 46
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 46
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 46
Глава 4. Базисные положения правового регулирования
§ 1. Правовое регулирование в оперативно-розыскной деятельности
и ее правовые источники...........................................................................................…………. 48
§ 2. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности.................................................... 54
§ 3. Понятие и классификация оперативно-розыскных законов. Федеральный
закон «Об оперативно-розыскной деятельности», его структура и значение ....................... 56
§ 4. Формирование российского оперативно-розыскного законодательства........................ 59
Основные термины....................................................................................................................... 61
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 61
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 61
Глава 5. Оперативно-розыскные правовые нормы
§ 1. Понятие оперативно-розыскных норм. Нормы действующего
Оперативно-розыскного закона.................................................................................................. 63
§ 2. Действие оперативно-розыскных норм во времени, в пространстве
и по кругу лиц............................................................................................................................... 69
§ 3. Толкование оперативно-розыскных норм. Конкуренция правовых
норм и аналогия в правоприменительной оперативно-розыскной работе ............................ 72
Основные термины....................................................................................................................... 79
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 79
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 80
Тесты для самоконтроля по разделу I........................................................................................ 81
Раздел II. Субъекты в оперативно-розыскной
деятельности
Глава 6. Субъекты в оперативно-розыскной деятельности:
общие положения
§ 1. Понятие субъектов в оперативно-розыскной деятельности и их совокупность............ 82
§2. Непосредственные субъекты (участники) оперативно-розыскной деятельности .......... 83
§ 3. Субъекты внешнего воздействия на оперативно-розыскную деятельность .................. 85
Основные термины....................................................................................................................... 86
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 87
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 87
Глава 7. Оперативно-розыскные органы
§ 1. Понятие, система и виды оперативно-розыскных органов, их отличие
от смежных субъектов ...............................................................................................………….. 87
§ 2. Подведомственность, обязанности и права оперативно-розыскного органа................. 89
§ 3. Оперативное подразделение как основной организационно-структурный
элемент оперативно-розыскного органа и его полномочия .................................................... 93
Основные термины....................................................................................................................... 94
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 94
Рекомендуемые источники ..........................................................................................................95
385
Глава 8. Должностные лица оперативно-розыскных органов.
Оперативно-розыскное сообщество
§ 1. Понятие и классификация должностных лиц оперативно-розыскных органов .......... 96
§ 2. Оперативник как основное должностное лицо,
непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность......... …………. 97
§ 3. Руководитель оперативно-розыскного органа................................................................... 103
§ 4. Должностные лица, осуществляющие ведомственный контроль
над оперативно-розыскной деятельностью.............................................................................. 105
§ 5. Оперативно-розыскное сообщество, координация и взаимодействие
его субъектов. Взаимодействие субъектов сыска с другими субъектами ............................. 106
Основные термины....................................................................................................................... 109
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 109
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 109
Глава 9. Лица, содействующие осуществлению
оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Содействие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности. Лица,
привлеченные к оказанию содействия оперативно-розыскному органу,
их классификация и характеристика...........................................................................................111
§ 2. Права, обязанности и ответственность лица, привлеченного к оказанию
содействия в осуществлении оперативно-розыскной деятельности...................................... 116
§3. Конфидент и агент оперативно-розыскного органа........................................................... 117
§ 4. Лица, оказывающие одностороннее содействие в осуществлении
оперативно-розыскной деятельности......................................................................................... 124
Основные термины....................................................................................................................... 127
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 127
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 128
Глава 10. Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности, их права,
обязанности и ответственность
§ 1. Понятие лица, подлежащего защите в оперативно-розыскной
деятельности. Классификация защищаемых лиц ..................................................................... 129
§ 2. Лицо, подлежащее защите в силу непосредственного указания на то
в федеральном законе .................................................................................................................. 133
§ 3. Лицо, подлежащее защите в силу его обращения в оперативно-розыскной
орган с требованием о своей защите.......................................................................................... 136
Основные термины....................................................................................................................... 137
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 137
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 137
Глава 1 1 . Субъекты, подлежащие изучению
в оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Понятие субъекта, подлежащего изучению в оперативно-розыскной деятельности... 138
§ 2. Классификация изучаемых субъектов. Общая характеристика лиц,
изучаемых в различных видах оперативно-розыскной деятельности ................................... 139
§ 3. Права и обязанности изучаемого лица ............................................................................... 141
Основные термины....................................................................................................................... 143
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 143
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 143
386
Глава 12. Судебный контроль
над оперативно-розыскной деятельностью и его субъекты
§ 1. Содержание судебного контроля над оперативно-розыскной деятельностью.
Судья как субъект такого контроля .........................................................................…………... 144
§ 2. Обязанности и права судьи в оперативно-розыскной деятельности............................... 146
§ 3. Рассмотрение судьей материалов об ограничении конституционных прав
граждан в оперативно-розыскной деятельности ...................................................................... 147
Основные термины....................................................................................................................... 150
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 150
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 151
Глава 13. Субъекты внешнего контроля
над оперативно-розыскной деятельностью.
Прокурорский надзор за ней и его должностные лица
§ 1. Понятие внешнего (вневедомственного) контроля
над оперативно-розыскной деятельностью и его субъекты .................................................... 152
§ 2. Должностные лица прокуратуры, уполномоченные проводить
прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью ........................................... 156
§ 3. Основные положения прокурорского надзора за оперативно-розыскной
деятельностью .............................................................................................................................. 157
Основные термины....................................................................................................................... 161
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 161
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 161
Тесты для самоконтроля по разделу II ...................................................................................... 162
Раздел III. Поведенческие акты в
оперативно-розыскной деятельности
Глава 14. Основные положения поведенческого акта в
оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Понятие и виды поведенческого акта в оперативно-розыскной деятельности ............. 163
§ 2. Сыскной поступок как поведенческий акт непосредственного участника
оперативно-розыскной деятельности, формы его реализации и обстоятельства
влияющие на его совершение ..................................................................................................... 164
§ 3. Содержательная характеристика сыскного поступка .............................................. ……. 167
Основные термины....................................................................................................................... 170
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 170
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 171
Глава 15. Принятие решения
в оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Понятие решения, классификация видов решений,
его формы и значение .................................................................................................................. 172
§ 2. Требования, предъявляемые к решению, и его составные части.
Вступление решения в силу ........................................................................................................ 174
§ 3. Виды решений, влекущих юридически значимые последствия. Субъекты,
полномочные их принимать........................................................................................................ 176
387
§ 4. Решения, принимаемые оперативником и другими должностными лицами........ …… 177
Основные термины....................................................................................................................... 182
Вопросы для повторения ............................................................................................................ 182
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 182
Глава 16. Оперативно-розыскное мероприятие
как информационный сыскной поступок
§ 1. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Нормативный перечень
оперативно-розыскных мероприятий ........................................................................................ 183
§ 2. Содержание материально-правового компонента
оперативно-розыскного мероприятия........................................................................................ 185
§ 3. Юридически значимое обязательное содержание (состав)
оперативно-розыскного мероприятия........................................................................................ 186
§ 4. Отличие оперативно-розыскного мероприятия от смежных
поведенческих актов в оперативно-розыскной деятельности
и других видах профессионального сыска ................................................................................ 192
§ 5. Понятие систематизации оперативно-розыскных мероприятий. Простые
и сложные оперативно-розыскные мероприятия ..................................................................... 193
Основные термины....................................................................................................................... 198
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 198
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 199
Глава 17. Основные положения осуществления
оперативно-розыскных мероприятий
§ 1. Единичное оперативно-розыскное мероприятие, порядок и этапы
его осуществления........................................................................................................................ 200
§ 2. Формирование оперативного замысла и подготовка к проведению
оперативно-розыскного мероприятия........................................................................................ 202
§ 3. Установление основания для проведения оперативно-розыскного
мероприятия.................................................................................................................................. 203
§ 4. Определение условий для проведения оперативно-розыскного
мероприятия.................................................................................................................................. 207
§ 5. Непосредственное проведение оперативно-розыскного мероприятия........................... 210
§ 6. Осуществление единичных оперативно-розыскных мероприятий
по категориям ............................................................................................................................... 211
Основные термины....................................................................................................................... 215
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 215
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 216
Глава 18. Оперативно-розыскные мероприятия первой категории
(обычные)
§ 1. Опрос ...................................................................................................................................... 217
§ 2. Наведения справок ................................................................................................................ 220
§ 3. Наблюдение ........................................................................................................................... 223
§ 4. Отождествление личности ................................................................................................... 226
§ 5. Сбор образцов для сравнительного исследования ............................................................ 228
§ 6. Исследование предметов и документов ............................................................................. 233
Основные термины....................................................................................................................... 235
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 235
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 236
388
Глава 19. Оперативно-розыскные мероприятия
второй категории (острые)
§ 1. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности
и транспортных средств ........................................................................................... …………. 237
§ 2. Проверочная закупка ........................................................................................................... 244
§ 3. Контролируемая поставка ................................................................................................... 247
§4. Оперативное внедрение........................................................................................................ 251
§ 5. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений:
основные положения................................ .................................................................................. 255
Основные термины....................................................................................................................... 260
Вопросы для повторения ......................................................................... ................................... 260
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 260
Глава 20. Оперативно-розыскные мероприятия
третьей категории (специальные или особо острые)
§ 1. Прослушивание телефонных и иных переговоров........................................................... 262
§ 2. Ограничения контроля почтовых отправлений, телеграфных
и иных сообщений.................................................................................................... …………… 270
§ 3. Снятие информации с технических каналов связи ........................................................... 271
§ 4. Оперативный эксперимент....................................................................................................274
Основные термины....................................................................................................................... 277
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 277
Рекомендуемые источники: ........................................................................................................ 278
Глава 21. Характеристика результативных сыскных поступков
§ 1. Понятие и характеристика оперативно-поисковых мер ................................................... 279
§ 2. Понятие и характеристика оперативно-розыскных мер пресечения .............................. 281
§ 3. Понятие и общая характеристика оперативно-розыскных мер защиты………………..286
Основные термины....................................................................................................................... 287
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 287
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 288
Глава 22. Множественность оперативно-розыскных мероприятий
и других сыскных поступков
§ 1. Понятие множественности сыскных поступков. Множественность
оперативно-розыскных мероприятий и ее формы …………………………………………….289
§ 2. «Двойные» оперативно-розыскные мероприятия ……………………………………….291
§ 3. Личный и агентурный сыск ………………………………………………………………292
Основные термины....................................................................................................................... 294
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 294
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 294
Тесты для самоконтроля по разделу III .................................................................................... 294
Раздел IV. Иные основные положения оперативно-
розыскной деятельности
Глава 23. Средства и сроки
в оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Понятие и классификация средств в оперативно-розыскной деятельности
и предъявляемые к ним требования ........................................................................ ………….. 295
389
§ 2. Средства информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности
и специальные технические средства негласного получения информации ......................... 297
§ 3. Понятие сроков в оперативно-розыскной деятельности, их исчисление,
действие, продление и восстановление ..................................................................................... 301
§ 4. Отдельные виды оперативно-розыскных сроков .............................................................. 304
Основные термины....................................................................................................................... 305
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 305
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 306
Глава 24. Документирование в оперативно-розыскной деятельности
§ 1. Основные положения оперативно-розыскного документирования ................................ 307
§ 2. Дело оперативного учета................................ .................................................................... 311
Основные термины....................................................................................................................... 313
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 313
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 314
Глава 25. Юридически значимые последствия оперативно-розыскной
деятельности, ее результаты и их реализация
§ 1. Понятие юридически значимых последствий
оперативно-розыскной деятельности и их виды ...................................................................... 315
§ 2. Содержание юридически значимых последствий
оперативно-розыскной деятельности для отдельных категорий лиц .................................... 316
§ 3. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности,
их классификация и реализация ................................................................................................. 318
Основные термины....................................................................................................................... 322
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 322
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 322
Тесты для самоконтроля по разделу IV ..................................................................................... 323
Раздел V. Сыск за рубежом. Международное
сотрудничество в оперативно-розыскной деятельности
Глава 26. Профессиональный сыск в зарубежных государствах
§ 1. Характеристика государственного сыска в странах
с англо-саксонской правовой системой..................................................................................... 324
12. Характеристика государственного сыска в странах
с континентальной правовой системой ..................................................................................... 331
Основные термины....................................................................................................................... 336
Вопросы для повторения ............................................................................................................. 336
Рекомендуемые источники ......................................................................................................... 337
Глава 27. Международное сыскное сотрудничество
§ 1. Понятие международного сотрудничества в области профессионального
сыска и его правовая основа ...................................................................................................... 339
§ 2. Субъекты, направления и формы международного сотрудничества
в области профессионального сыска.......................................................................................... 341
390
§ 3. Интерпол и Европол в международном сотрудничестве
в борьбе с преступностью ........................................................................................................... 343
§ 4. Сыскное сотрудничество между государствами — участниками
Содружества Независимых Государств...................................................................................... 345
Основные термины........................................................................................................................ 348
Вопросы для повторения .............................................................................................................. 349
Рекомендуемые источники ...........................................................................................................349
Тесты для самоконтроля по разделу V ....................................................................................... 350
ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
Раздел VI. Производство в основном
и дополнительных видах
оперативно-розыскной деятельности
Глава 28. Основы производства в уголовно-сыскной работе
(в оперативно-розыскном процессе)
§ 1. Понятие оперативно-розыскного процесса, его функции, принципы и стадии ……….. 351
§ 2. Поиск, сбор и проверка информации (сыскное доказывание)
в оперативно-розыскном процессе...........................................................................…………… 356
§ 3. Меры оперативно-розыскного воздействия в оперативно-розыскном процессе………. 359
§ 4. Представление результатов оперативно-розыскной деятельности
в уголовный процесс и их в нем использование........................................................................ 361
Основные термины.........................................................................................................................363
Вопросы для повторения .............................................................................................................. 363
Рекомендуемые источники ...........................................................................................................363
Глава 29. Основы производства на различных стадиях
оперативно-розыскного процесса
§ 1. Производство на этапе оперативного поиска и на стадии оперативной
проверки ................................ ;....................................................................................……………. 365
§ 2. Производство на стадиях оперативной разработки и оперативного контроля ………... 366
§ 3. Производство на дискретной стадии оперативного розыска............................................. 367
Основные термины......................................................................................................................... 369
Вопросы для повторения .............................................................................................................. 369
Рекомендуемые источники ........................................................................................................... 369
Глава 30. Основы производства в дополнительных видах оперативно-розыскной
деятельности
§ 1. Производство в удостоверительно-розыскной работе неуголовно-правовой
направленностию ...................................................................................................... …………… 370
§ 2. Производство в административной оперативно-проверочной работе.............................. 375
§ 3. Производство в поисково-информационной работе по защите государства ................... 381
Основные термины......................................................................................................................... 381
Вопросы для повторения .............................................................................................................. 382
Рекомендуемые источники ........................................................................................................... 382
Тесты для самоконтроля по разделу VI ..................................................................................... 383
391
По вопросам льготного приобретения обращаться:
Издательский дом Шумиловой Ирины Ивановны
111141, Москва, а/ я 476. Тел./ факс: (495) 368-3567. E-mail: dudas@mail.ru
Учебное издание
Александр Юльевич Шумилов
Курс основ оперативно-розыскной деятельности
Учебник для вузов