«АЗД М АТ Т Л РГД А Р Н Д Л ГД Н УК1№ ЕТ»МЕМЛЕКЁТТ1К

К П Р П О Р А Ц И И С Ь ! КЕДЦ-ИМН А П М А Т Ы К А Л А С Ы
JepJ?, +0 6°иы^д^Ж лы _ J3W1
.......... ........... r f f * " /£ __ ________ _
СИЛИДЛ нес.ОМКПЧЕСКО! о АК Ц И О Н ЕРН О ГО О Б Щ Е С Т В А
«ГО С УД А РС ТВЕН Н АЯ КОРП ОРАЦИ Я «П РАВ И Т ЕЛ Ь С Т ВО ДЛЯ
I Н А Я Д А М -ПО ГОРОДУ АП М А Т Ы
Пцй,< mc/wio гщуллрсгмснн,»! nupcpu-rНЕТ|>.1 |

•opibtiKiwhuiDлицаJ J -. -JP <? акционерлершщ кезектен ты

Х}^1й I «C|J*I мной riff ИС1рЗЦии и с / / Р у ?
9 j/J U ,iO —r ,J ^ 7 7 - - A ^ - A Z S / (2019 жылгы «02»
« А З А М Д Г Т А Р Г А А Р Н А Л Г А Н УК!М ЕТ»М ЕМ ЛЕКЕТТ1К
К О Р П О Р А Ц И Я С Ы » КЕАК -ны м А Л М А Г Ы К А Л А С Ы
± О Ы . /О -. т ш т ^Ш АШ 1ением
^ туги,» m v m w h s^K^fSffirriHM. , дс*н otKijm.Ji
AnrnmKi.i т ip-елiем н у и » ^ ^ г * ------^ ------------------------- Внеочередного Общего собр^ГИТГакционеров
Ф И ЛИАЛ Н Е К О М Е РЧ ЕС К О ГО АН Ц И О Н ЕРН О ! О О Б Щ Е С Т В А
«ГО С УД А РС Т ВЕ Н Н А Я КО РП О РА Ц И Я ..ПРАВИ ТЕЛЬСТВО ДЛЯ АО «Kaspi Bank»
ГР А Ж Д А Н »П О ГОРОДУ А Л М АТЫ
ПрЛнлюдоиагосулш«inurm.ni nupBiJttEJiTp.'mml rj (Протокол №45 от “02” августа 2019 года)
ч.|...л»чосм.гопиннч^^.

Catoпсрнпнмоирегистраций■ * & г я Ш ’£ £% •/
бСИ'биН
а- 2 ^ 0 3 , - /'P

“Kaspi Bank”
AMATTAPFA АРНАЛГАН YKIMET» АКЦИОНЕРЛ1К КОГАМЫНЪЩ
ЕМЛЕКЕТТ1К КОРПОРАЦИЯСЫ»
ЖАРГЫСЫ
’ ЕАК-нын АЛМАТЫ КАЛАСЫ
БОИЫНША ФИЛИАЛЫ
ГЕН 93ГЕР1СТЕР МЕН ТОЛЫКТЫРУЛАР УСТАВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
9 4 ft7x }5 £ t> / и Г ~ “Kaspi Bank”

«A3AMATTAPFA АРНАЛГАН YKIMET»

МЕМЛЕКЕТТ1К КОРПОРАЦИЯСЫ»
КЕАК-ньщ АЛМАТЫ КАЛАСЫ
БОИЫНША ФИЛИАЛЫ
ЕНГ131ЛГЕИ 03ГЕР1СТЕР МЕН ТОЛЫКТЫРУЛАР
,/?U j Л 4 __ го / . 9 г
Ьсн/ьин / J-< / o /p Q

— *

| КЕЛЕС1 5ETTI КАРАЦЫЗ

СМОТРИТЕ НАОБОРОТЕ
 Осы Жаргы “Kaspi Batik” акционерлж
когамыиыц (б^дан api - Банк) кукьщтык;
жагдайын, кызмет жагдайы мен кагидаттарын
айкындау макеатыида Кдзакстан
Республикасынын зандарына сэйкес оз1рлендг
Настоящий Устав разработан в
соответствии е законодательством Республики
Казахстан с целью определения правового
положения, условий и принципов деятельности
Акционерного общества “Kaspi Bank” (далее -
Банк).

1-тарау. Жалпы ережелер Глава 1. Общие положения

1. Банктщ ресми мэртебеЫ занды 1. Официальный статус Банка

тулгапы Казакстан Республикасынын уэюлетп определяется государственной регистрацией
мемлекетпк органдарында акционерлж когам юридического лица в качестве акционерного
рет1нде мемлекеттж т1ркелу!мен жэне каржы общества в уполномоченных государственных
нарыты мен каржы уйымдарын реттеу жопе органах Республики Казахстан и наличием
кадагалау жвншдеп уэктетп мемлекеттж лицензии уполномоченного государственного
оргапда (будан opi - уэкшетп орган) банк органа по регулированию и надзору
операцияларып жузеге асыруга бершген финансового рынка и финансовых организаций
лицензиясыныц болуымен айкындалады. (далее - уполномоченный орган) на
Банк акционерлж когам туршдеп занды тулга осуществление банковских операций. Банк
болып табылады, жеке балансы, банктж является юридическим лицом в виде
шотгары бар, езшщ атынан мулисгж жэне акционерного общества, имеет
мулжтж емес жеке кукыктарга ие болып, самостоятельный баланс, банковские счета,
оларды жузеге асыруы, мшдеттер аткаруы, может от своего имени приобретать и
сотта талап коюшы жэне жауапкер болуы осуществлять имущественные и личные
мумюн. неимущественные права, нести обязанность,
быть истцом и ответчиком в суде.
2. Банк оз кызметшде 1\азакстан 2. Банк в своей деятельности
Республикасынын зандарын жопе Казакстан руководствуется законодательством
Республикаеы жасаекан колданылуга тшс Республики Казахстан и подлежащими
халыкаралык шарттарды (келю1мдерд1), сондай- применению международными договорами
ак осы Жаргыиы басшыльщка алады. (соглашениями), заключенными Республикой
Казахстан, а также настоящим Уставом.
3. Банктщ меншж нысаны - жеке. 3. Форма собственности Банка - частная.
4. Банктщ ез атауы корсеплген Mopi, 4. Банк имеет печать, штампы и бланки
мортабандары мен бланкитер)' бар. со своим наименованием.
5. Банктщ Казакстан Республикасынын 5. Банк имеет сеть филиалов и иных
колданыстагы запдарында кезделген филиалдар подразделений, предусмотренных
желю1 мен езге де бол1мшелер1 бар. действующим законодательством Республики
Казахстан.
6. Банк Казакстан Республикасынын 6. Банк в установленном
запдарында белгшенгсн твртшпен еннилес законодательством Республики Казахстан
уйымдар куруга немесе олардьщ болуына, порядке вправе создавать или иметь дочерние
сондай-ак Казакстан Республикасынын организации, а также открывать филиалы,
аумагында да, одан тыскары жерлерде де представительства, как на территории
филиалдар, екшджтер ашуга кукылы. Республики Казахстан, так и за ее пределами.
7. Банк озше тиесии мулж шегшде ез 7. Банк несет ответственность по своим
м1идеттемелер1 бойынша жауап бередг обязательствам в пределах принадлежащего ему
имущества.
8. Банк ез акционерлершщ 8. Банк не несет ответственности по
мшдетгемелер! бойынша жауап бермейдг обязательствам своих акционеров.
9. Акционерлер Банктщ мшдеттемелер1 9. Акционеры не отвечают по
бойынша жауап бермеЙд1 жопе Казакстан обязательствам Банка и несут риск убытков,
Республикасынын зан актшершде кезделген связанных с деятельностью Банка, в пределах
жагдайларды коепаганда, езше тиесш стоимости принадлежащих им акций, за
акциялардыц куны шегшде Банк кызметше исключением случаев, предусмотренных
байланысты заладцарга тэуекел етедг законодательными актами Республики
2
 10. Банктер немеее мемлекет мундай Казахстан.
жауапкершппкт! ез мойнына алган 10, Банк не отвечает по обязательствам
жагдайларды к,оснаганда, Банк мемлекеттщ государства, равно как и государство не
мщдеттемелер1 бойынша жауап бермейдц сол отвечает по обязательствам Банка, кроме
сиякты мемлекет те Банктщ мшдеттемелер! случаев, когда банки или государство
бойынша жауап бермейд!. принимают на себя такую ответственность.
11. Банктщ корпоративтж баскару 11. Банк имеет кодекс корпоративного
кодекс! бар. управления.

2-тарау. Банктщ атауы, аткарушы Глава 2. Наименование, место нахождения

органыньщ орналаскан жср1 исполнительною органа Банка

12. Банктщ толык атауы: 12. Полное наименование Банка:

1) мемлекегпк тшде: “Kaspi Bank” 1) на государственном языке: “Kaspi Bank”
акцнонерлж ко га мы; Акционерлж когамы;
2) орыс тийнде: Акционерное общество 2) на русском языке: Акционерное общество
“Kaspi Bank”; “Kaspi Bank”;
3) агылшын тппнде: “Kaspi Bank” Joint 3) на английском языке: “Kaspi Bank” Joint
Stock Company. Stock Company.
13. Банктщ кыскартылган атауы: 13. Сокращенное наименование Банка:
1) мемлекегпк тшде: “Kaspi Bank” АЦ; 1) на государственном языке: “Kaspi Bank”
2) орыс т!л!нде: АО “Kaspi Bank”; AIC;
3) агылшын тппнде: “Kaspi Bank” JSC. 2) на русском языке: АО “Kaspi Bank”;
3) на английском языке: “Kaspi Bank” JSC.
14. Банктщ аткарушы органыньщ 14. Место нахождения исполнительного
(Баскарманьщ) орналаскан жер!: Цазакетан органа (Правления) Банка: Республика
Рсспубликасы, 050013, Алматы каласы, Казахстан, 050013, юрод Алматы,
Босгандык ауданы, Наурызбай батыр к-ci, Босгандыкский район, у. Наурызбай батыра,
154 «А». 154 «А».

3-тарау. Банк кызмепнщ максаты меи мэш Глава 3. Цели и предмет деятельности Банка

15. Банк кызмепнщ непзп максаты - 15. Основной целью деятельности Банка
банк кызметш корсету аркылы Kipic алу. является получение дохода путем оказания
банковских услуг.
16. Банк багалы кагаздар нарыгындагы 16. Банк вправе осуществлять
кэаби кызметш К,азакстан Республикасыньщ профессиональную деятельность на рынке
зандарында белг!ленген тэртишен жоме ценных бумаг в порядке и на условиях,
талаптарда жузеге асыруга кукылы. определенных законодательством Республики
Казахстан.
17. Банк Кдзакстан Республикасыньщ 17. Банк вправе осуществлять иные
зандарымен руксат ет!лгеи езге де кызметп виды деятельности, разрешенные
Казахстан Республикасыньщ нормативен законодательством Республики Казахстан, в
кукыктык актшершде белгшенген тэртшпен порядке и на условиях, установленных
жэне талаптарда жузеге асыруга кукылы. нормативными правовыми актами Республики
Казахстан.

4-тарау. Банктщ Ж аргылык капиталы мен Глава 4. Уставный капитал и ценные бумаги
багалы кагаздары Банка

18. Банктщ Жаргылык капиталы 18. Уставный капитал Банка

томендеп жагдайларды коспаганда, акцияларды формируется в национальной валюте
орналастыру есеб!нен Кдзакстаи Республики Казахстан за счет размещения
Республикасыньщ улттык валютасында акций, за исключением следующих случаев:
жасЩталады.
1) Банктщ акцияларын банк кредиторлары 1) размещения акций Банка среди кредиторов
арасьшда орналастыру жэне Кдзакстан Банка и их оплаты путем зачета любого права

I
Республикасынын зандарында козделген (требования) по денежному обязательству
жагдайларда банк кайта курылымдау журпзген Банка перед соответствующим кредитором, при
кезде Банктщ тшстч кредитор алдындагы проведении Банком реструктуризации в
акшалай мщдеттемес! женшдеп кез келген случаях, предусмотренных законами
кукыгын (талабын) есепке жаткызу аркылы Республики Казахстан;
оларды телеу; 2) конвертирования ценных бумаг в акции
2) Банктщ акцияларына конвертацияланатын Банка на основании проспекта выпуска
эмиссиялык багалы ка газдар шыгарылымыныц эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в
npocneicrici непзшде багалы кагаздарды акции Банка;
Банктщ акцияларына конвертациялау;
3) «Акционерлпс когамдар туралы» Ь(азакстан 3) оплаты акций Банка при реорганизации,
Республикасынын, Зацында белплепген осуществляемой в порядке, установленном
тэртшпен жузеге асырылатын кайта Законом Республики Казахстан «Об
уйымдастыру кез iндс Банктщ акцияларьш акционерных обществах»;
телеу.
4) «Банктер жэне банк кызмет! гуралы» 4) конвертирования ценных бумаг и иных
Казакстан Республикасынын Зацыныц 61-10- денежных обязательств Банка в простые акции
бабында кезделген непзде жэнетэртшпен Банка в случае применения меры по
Б аш тц телемге кабшетс1здшш реттеу урегулированию неплатежеспособного Банка на
шаралары колданылган жагдайда, Банктщ основании и в порядке, предусмотренных
багалы кагаздары мен ©зге де акшалай статьей 61-10 Закона Республики Казахстан «О
мшдеттемелерш Банктщ жай акцияларына банках и банковской деятельности в Республике
конвертациялау; Казахстан»;
5) Банктщ Жаргысы жэне оныц акциялар
шыгарылымыныц upocneicrici непзшде Банктщ 5) обмена размещенных акций Банка одного
орналастырылган акцияларыныц 6ip турш Банк вида на акции Банка другого вида на основании
акцияларыныц баска TypiHe айырбастау; Устава и проспекта выпуска акций Банка;
6) «Банктер жэне банк кызмет1 туралы»
К,азакстан Республикасынын, Зацыныц 17-2- 6) оплаты акций Банка государственными
бабында кезделген жагдайда Банктщ ценными бумагами Республики Казахстан в
акцияларьш Кдзакстан Республикасынын случае, предусмотренном статьей 17-2 Закона
мемлекеттщ багалы кагаздарымен телеу. Республики Казахстан «О банках и банковской
19. Жаргыныц 18-тармагында козделген деятельности в Республике Казахстан»,
жагдайларда банк акцияларьш орналастырган 19. При размещении акций Банка в
кезде багалау жург1зу талап етишейдг случаях, предусмотренных пунктом 18 Устава,
20. Банкт! кайта курылымдау рэс1м1 проведение оценки не требуется.
аясында жэне (немесе) «Банктер жэне банк 20. В случае конвертирования ценных
кызметт туралы» Кдзакстан Республикасынын бумаг в акции Банка в рамках процедуры его
Зацыныц 61-10-бабында козделген тэртшпен реструктуризации и (или) в рамках применения
Банктщ телемге кабгпетсгздшш реттеу мер но урегулированию неплатежеспособного
шараларын колдаиу аясында багалы кагаздарды Банка в порядке, предусмотренном статьей 61-
Банкт1ц акцияларына конвертациялагап 10 Закона Республики Казахстан «О банках и
жагдайда, Банк акционерлсрше багалы банковской деятельности в Республике
кагаздарды жэне (немесе) Банктщ акшалай Казахстан», право преимущественной покупки
мшдеттемелерш оныц акцияларына не предоставляется акционерам Банка при
конвер’гациялау аркылы езшщ акцияларьш размещении его акций посредством
орналастырган кезде басымдыкпеп сатып алу конвертирования ценных бумаг и (или)
кукыгы бер1лмейд1. денежных обязательств Банка в его акции.
21. Банктщ жаргылык капиталын 21. Увеличение уставного капитала
кебейту жарияланган акцияларды орналастыру Банка осуществляется посредством размещения
аркылы жузеге асырылады. объявленных акций.
22. Банктщ акциялары орналастыру 22. Акции Банка размещаются
акционерлердщ акцияларды немесе Банкт1ц жай посредством реализации акционерами права
акцияларына конвертация ланатын баска да преимущественной покупки акций или других
багалы кагаздарды басымдыкпен сатып аду ценных бумаг, конвертируемых в простые
кукыгын icKe асыруы (Жаргыныц 18- акции Банка (за исключением случаев,
тармагыныц 1) жэне 4) тармакшаларында предусмотренных в подпунктах 1) и 4) пункта
4
кезделген жагдайларды коспагаида), багалы 18 Устава), аукциона или подписки,
кагаздардыц уйымдастырылмаган рыногында проводимых на неорганизованном рынке
етюзтетщ жазылу немесе аукцион не багалы ценных бумаг, либо подписки или аукциона,
кагаздардыц уйымдастырылган рыногында проводимых на организованном рынке ценных
етш тетш жазылу немесе аукцион аркылы, бумаг, а также посредством конвертирования
сондай-ак; Кдзакстан Республикасыныц ценных бумаг и (или) денежных обязательств
зацнамалык акттершде кезделген жагдайларда Банка в акции Банка в случаях,
Банктщ багалы кагаздарын жопе (немесе) предусмотренных законодательными актами
акшалай мщдегтемелерщ Банктщ акцияларына Республики Казахстан.
айырбастау аркылы орналастырылады.
23. Акциоиерлер орналастыру туралы 23. Акционеры приобретают акции в
шехшм кабылдаган Банк органыныц белгтеген соответствии с правом преимущественной
орналастырудын ец аз б1рдей багасымен сатып покупки по единой наименьшей цене
алудьщ артыкшылыкты кукыгына сэйкес размещения, установленной органом Банка,
акцияларды сатып алады. принявшим решение о размещении.
24. Акцияларды орналастыру туралы 24. Цена размещения акций,
шеыпм кабылдаган Банк органыныц установленная для данного размещения
акцияларды орналастырудын, осы турше органом Банка, принявшим решение о
белгтеген багасы осы акцияларды сатуга размещении акций, является наименьшей
болатын ец теменп бага болып табылады. ценой, по которой данные акции могут быть
проданы.
Банктщ акциялары осы орналастыру Акции Банка подлежат продаже по единой
шепнде акцияларды жазылу аркылы сатып цене для всех лиц, приобретающих акции
алатын барлык тулгалар уипн б!рыцгай бага посредством подписки, в пределах данного
бойынша сатылуга тшс. размещения.
25. Банктщ жариялангаи акцияларыныц 25. Решение об изменении количества
санын озгерту туралы шеипмд! акциоиерлердщ объявленных акций Банка принимается Общим
Жалпы жиналысы кабылдайды. собранием акционеров.
26. Банк акциялары орналастырылган 26. Акции Банка при размещении
кезде тек кана акшамен телснуге тшс. должны быть оплачены исключительно
деньгами,
27. Банк езшщ орналастырылган 27. Банк вправе осуществить обмен своих
акцияларыныц 6ip TypiH акциялардыц баска размещенных акций одного вида на акции
турше айырбастауга кукылы. другого вида.
28. Жай акция акционерге дауыска 28. Простая акция предоставляет
салатын барлык моселелерд1' шешу кезшде акционеру право на участие в Общем собрании
дауыс беру кукыгы бар акционерлсрдщ Жалпы акционеров с правом голоса при решении всех
жиналысына катысуга, Банктщ таза Kipici вопросов, выносимых на голосование, право на
болганда дивиденд алуга кукык беред1, сондай- получение дивидендов при наличии у Банка
ак Банк таратылган кезде Кдзакстан чистого дохода, а также части имущества Банка
Республикасыныц зандарында белпленген при его ликвидации в порядке, установленном
тэртшпен оныц мулкшщ 6ip б етп н алуга законодательством Республики Казахстан.
кукык бередь 29. Акционеры-собственники
29. Акциоиерлер - артыкшылыкты привилегированных акций имеют
акциялардыц мении'к иепершщ осы Жаргыда преимущественное право перед акционера ми-
белпленген алдын ала айкындалган кепшдж собственниками простых акций на получение
бершген молшерде дивиденд алуга жонс Банк дивидендов в заранее определенном
таратылган кезде Казахстан Республикасыныц гарантированном размере, установленном
2003 жылгы 13 мамырдагы «Акционерлж настоящим Уставом, и на часть имущества при
когамдар туралы» Зацында (будан эр! - Зац) ликвидации Банка в порядке, установленном
белпленген тэртшпен акционерлердщ - жай Законом Республики Казахстан “Об
акциясы бар меншж иелерЫц алдында оныц акционерных обществах” от 13 мая 2003 года
мулкшщ 6ip 6ojiiriHe артыкшылыкты кукыгы (далее - Закон).
бар. 30. В период размещения количество
30. Орналастыру кезсцшде Банктщ привилегированных акций Банка не должно
артыкшылыкты акцияларыныц саны оныц превышать двадцать пять процентов от общего
орналастырылган акцияларыныц жалпы количества его размещенных акций.
5
саныньщ жиырма бес пайызынан аспауга тшс. 31. Привилегированная акция не
31. Мына жагдайларды коспаганда, предоставляет акционеру нрава на участие в
егер: управлении Банком, за исключением
1) Банк акционерлершщ Жалпы следующих случаев, если:
жиналысыньщ шеш1мдер1 артыкшылыкты 1) Общее собрание акционеров Банка
акцияга ие акционера! н кукыктарын шектеу1 рассматривает вопрос, решение по которому
мумкш масел eHi Караганда. Осы мзселе может ограничить права акционера,
бойынша шепим орналастырылган (еатып владеющего привилегированными акциями.
алынгандарды коспаганда) артыкшылыкты Решение по такому вопросу считается
акциялардын, жадны саныньщ кемщде уштен CKi принятым только при условии, что за
болил шектеуге дауыс берген кезде ограничение проголосовали не менее чем две
кабылданган болып саналады; трети от общего количества размещенных (за
вычетом выкупленных) привилегированных
Артыкшылыкты акцияларга ие акций.
акционердщ кукыктары шектейтш шенпм К вопросам, принятие решения по
кабылданган мэселелерге: которым может ограничить права акционера,
- артыкшылыкты акциялар бойынша теленспн владеющего привилегированными акциями,
дивидендтердщ мелшерш азайту немесе относятся вопросы о (об):
есептеу Topi i6in озгерту; - уменьшении размера либо изменении
- артыкшылыкты акциялар бойынша дивиденд порядка расчета размера дивидендов,
толеу тэрт1бш озгерту; выплачиваемых по привилегированным акциям;
- артыкшылыкты акцияларды когампыц жай изменении порядка выплаты
акцияларына айырбастау ту рал ы масел ел ер дивидендов по привилегированным акциям;
жатады; - обмене привилегированных акций на
2) Банк акционерлер1нщ жалпы жиналысы простые акции общества;
Банк артыкшылыкты акцияларды 2) Общее собрание акционеров Банка
уйымдастырыл маган рынокта зацнамалык рассматривает вопрос об утверждении
актшерге сэйкес еатып алган кезде олардыц изменений в методику (утверждение методики,
кунын айкындау эд1етемесше (егер курылтай если она не была утверждена учредительным
жиналысы эдютемеш бекггпесе, оны бек!ту) собранием) определения стоимости
езгер1стерд1 бек1тутуралы мосслеш карайды. привилегированных акций при их выкупе
3) Банк акционерлершщ Жалпы жиналысы Банком на неорганизованном рынке в
Банкп кайта куру немесе тарату гуралы соответствии с законодательными актами;
мэселеш Караганда; 3) Общее собрание акционеров Банка
4) артыкшылыкты акция бойынша рассматривает вопрос о реорганизации либо
дивиденд оны толеу ушш белгшенгеи мерз1м ликвидации Банка;
еткен куннен бастап уш ай 1ш1нде толык 4) Дивиденд по привилегированной акции
молшерде теленбегенде, артыкшылыкты акция не выплачен в полном размере в течение трех
акционерге Banicri баскаруга катысуга ьукык месяцев со дня истечения срока,
бермейд1. установленного для его выплаты.
32. Банк облигациялар мен багалы 32. Банк вправе в установленном
кагаздардыц озге де ту рлер in зацда белгыенген законом порядке выпускать облигации и иные
тэртшпен шыгаруга 1сук;ылы. виды ценных бумаг.
33. Акционерлсрд1ц Жалпы 33. Дивиденды по акциям Банка
жиналысында, артыкшылыкты акциялар выплачиваются деньгами или ценными
бойынша дивидеидтерд1 коспаганда, Банкпц бумагами Банка при условии, что решение о
дауыс берет1н акцияларыныц кепшш1к выплате дивидендов было принято на Общем
даусымен дивиденд телеу туралы шеш1м собрании акционеров простым большинством
кабылданган кезде Банк акциялары бойынша голосующих акций Банка, за исключением
дивидендтер акшамен немесе Банкпц багалы дивидендов но привилегированным акциям.
кагаздарымен толенед!. Банкпц артыкшылыкты Выплата дивидендов ценными бумагами по
акциялары бойынша дивидендтер толеуге жол привилегированным акциям Банка не
бершмейдг Банк акциялары бойынша оныц допускаечся. Выплата дивидендов по акциям
багалы кагаздарымен дивиденд толеуге тек Банка его ценными бумагами допускается
мундай толем Банкпн жарияланган только при условии, что такая выплата
акцияларымен жэне (немесе) акционерд1ц осуществляется объявленными акциями Банка
жазбаша кел1с!м1 бар болганда оныц шыгарган и (или) выпущенными им облигациями при
6
облигацияларымен жузеге асырылган кезде жол наличии письменного согласия акционера.
бершедк 34. Не допускается начисление дивидендов
34. Мы на жагдайларда: по простым и привилегированным акциям
]) Банктщ меншиот капиталыныц xepic Банка в следующих случаях:
мелщерг болганда немесе онын акциялары 1) при отрицательном размере
бойынша дивиденд есептсу нэтижесшде собственного капитала или если размер
Банктщ менгшкп капиталыныц Tepic мелшер! собственного капитала Банка станет
болганда; отрицательным в результате начисления
2) егер Банк Кдзакстан Республикасьшыц дивидендов по его акциям;
банкротгык туралы зацына сэйкес телеуге 2) если Банк отвечает признакам
кабшетшз немесе дэрменЫздш белплерше неплатежеспособности или несостоятельности
жауап берее немесс аталган белriлер Банкте в соответствии с законодательством
оныц акциялары бойынша дивиденд есептеу Республики Казахстан о банкротстве либо
пэтижесшде пайда болса, Банктщ жай жэне указанные признаки появятся у Банка в
артыкшылыкты акциялары бойынша дивиденд результате начисления дивидендов по его
есептеугс жол бергпмейдг акциям.
35. Жыл корытындысы бойынша Банктщ 35. Решение о выплате дивидендов по
жай акциялары бойынша дивиденд телеу простым акциям Банка по итогам года
туралы шецпмд1 акционерлердщ жылдык принимается годовым Общим собранием
Жалпы жиналысы кабылдайды. 0ткен акционеров. Решение о выплате дивидендов по
жылдардыц болшбеген пайдасынын, есебшен простым и привилегированным акциям за счет
жай жэне артыкшылыкты акциялар бойынша нераспределенной прибыли прошлых лет
дивиденд телеу туралы шеинм Банктщ принимается на Общем собрании акционеров
акционерлер шщ Жалпы жиналысында Банка.
кабылданады.
Токсан немесе жартыжылдык Выплата дивидендов по простым акциям по
корытындысы бойынша жай акциялар бойынша итогам квартала или полугодия допускается по
дивиденд телеуге акционерлердщ Жалпы решению Общего собрания акционеров при
жиналысыныц uiemiMi бойынша, тшеп кезец наличии аудита финансовой отчетности Банка
ушш Банктщ каржылык есептцппнщ аудит! за соответствующий период.
журпзшген жагдайда, жол бершедй
36. Дивиденд алуга кукьшы бар 36. Список акционеров, имеющих право
aкциoнepлepдiн Ti3iMi дивиденд телеуд! получения дивидендов, должен быть составлен
бастаган куннен бурынгы кун1' жасалуы ти]’с. на дату, предшествующую дате начала
Лкциoнepлepдiц Жалпы жиналысы Банктщ жай выплаты дивидендов. Общее собрание
акциялары бойынша дивиденд толемеу туралы акционеров вправе принять решение о
шеинм кабылдауга кукылы. невыплате дивидендов по простым акциям
37. Банктщ, артыкшыльщты акциялары Банка.
бойынша дивиденд толеу Банк органыныц 37. Выплата дивидендов но
шсппмш талап етпейдн привилегированным акциям Банка не требует
38. Артыкшылыкты акциялар бойынша решения органа Банка,
дивиденд телеу мерз!мдш1п - жылына 6ip рет. 38. Периодичность выплаты
дивидендов по привилегированным акциям -
39. Bip артыкшылыкты акцияга дивиденд один раз в год.
M&nuiepi - 21,00 KZT (Жиырма 6ip тенге) 39. Размер дивиденда на одну
молшер1нде белпленедн Банктщ привилегированную акцию устанавливается в
артыкшылыкты акциялары бойынша размере - 21,00 KZT (Двадцать один тенге).
есептелстш дивидендтщ мелшер|‘ осы кезендеп Размер дивидендов, начисляемых по
Банкт1ц жай акциялары бойынша есептелетш привилегированным акциям Банка, не может
дивиденд мелшер1нен аз бола алмайды. быть меньше размера дивидендов,
начисляемых по простым акциям Банка за этот
же период.
5-тарау. Банктщ Kipici. Провизия лар Глава 5. Доход Банка. Провизии (резервы)
(корлар)
40. Банктщ оныц кызметшщ 40. Доходы, полученные Банком в
нэтижесшде алгам Kipicxepi салыкты жэне результате его деятельности, после уплаты
бюджетке толенетш мшдегп телемдерд1 налогов и других обязательных платежей в
7
толегеннен кеищ Банкт1ц меннппнде калады
жэне резервтерд!, Банктщ озге де корларын
толыктыруга, акциялар бойынша дивиденд
телеуге кдлдырылады, сондай-ак Банки
дамытуга жэне Казахстан Республикаеыньщ
завдары мен Жаргыга сэйкес акционерлердщ
Жалпы жиналысыныц шепнмщде кезделген
езге де мадсаттарга пайдаланылады.
41. Журпзшш жаткан опера циялардыц
сипаты мен аукымына сэйкес ез кызметш
бакылаудын тиюп децгешн жэне оныц
сешмдиппн камтамаеыз eiy максатында
банкхер хальщаралык каржылык; есептггпк
стандарттарына сэйкес провизиялар (резервтер)
Куруга мщцетп.
42. Банк ез орпшдарыныц шеипмдершщ
иепзшде мадсаты, мелшерц кагидаттары,
уйымдасу K03i мен пайдалану TopriGi Казахстан
Республикаеыньщ зандарымен жэне Банк
органдарыныц шеипм!мен реттслепн корлар
курьшуы мумкш,
бюджет остаются в собственности Банка и
используются для пополнения резервов, иных
фондов Банка, выплаты дивидендов по акциям,
а также направляются на развитие Банка или
иные цели, предусмотренные решением
Общего собрания акционеров, в соответствии с
законодательством Республики Казахстан и
Уставом.
41. В целях обеспечения надлежащего
уровня контроля и надежности своей
деятельности в соответствии с характером и
масштабом проводимых операций Банк обязан
создавать провизии (резервы) в соответствии с
международными стандартами финансовой
отчетности.
42. Банком на основании решений его
органов могут создаваться фонды, назначение,
размеры, принципы, источники образования и
порядок использования которых регулируются
законодательством Республики Казахстан и
решениями органов Банка.

6-тарау. Банк акционерлерЫц куцыктары Глава 6. Права и обязанности акционеров

мен мшдеттер1 Банка

43. Казахстан Республикаеыньщ 43. Акционерами Банка могут быть

резиденттер! мен резиденттер1 емес занды жэне юридические и физические лица - резиденты и
жеке тулгалар (Казахстан Республикаеыньщ нерезиденты Республики Казахстан (с учетом
зацпамасында белпленген шектеулерд! ескере ограничений, установленных
отырып) банкйпц акционерлер1 бола алады. законодательством Республики Казахстан)
44. Оффшорлык аймактарда прхелген, 44. Юридические лица,
Ti36eciH каржы нарыгыи жэне харжы зарегистрированные в оффшорных зонах,
уйымдарын реттеу, бадылау жэне хадагалау перечень которых устанавливается
жошндеп уэкшетп мемлекетп'к орган уполномоченным государственным органом по
белплейтш занды тулгалар Банктщ дауыс регулированию, контролю и надзору за
беретш акцияларын пкелей немесе жанама финансовым рынком и финансовыми
пелене жэне (немесе) пайдалана алмайды жэне организациями, не могут прямо или косвенно
(немесе) оларга бил ж ете алмайды. владеть и (или) пользоваться, и (или)
распоряжаться голосующими акциями Банка.
45. Банк акционер!: 45. Акционер Банка имеет право:
1) Занда жэне Банктщ Жаргысында 1) участвовать в управлении Банком в
кезделген тэрттпен Банки баскаруга катысуга; порядке, предусмотренном Законом и Уставом
2) дивидендтер алуга; Банка;
3) акционерлердщ Жалпы 2) получать дивиденды;
жиналысыпда немесе Банктщ Жаргысында 3) получать информацию о деятельности
белгшенген тэрттпен Банк кызмеп гуралы Банка, в том числе знакомиться с финансовой
акпарат алуга, соныц шпнде Банктщ царжылык отчетностью Банка, в порядке, определенном
есентиппмен таньтсуга; Общим собранием акционеров или Уставом
Банка;
4) Банктщ орталык депозитарий шеи 4) получать выписки от центрального
немесе номинал устаушыдан оныц багалы депозитария Банка или номинального
кагаздарга меншж кукыгын растайтын узшд]‘ держателя, подтверждающие его право
кеппрмелерд! алуга; собственности на ценные бумаги;
5) акционерлердщ Жалпы жиналысына 5) предлагать Общему собранию
Директорлар кецесше сайлау унпн акционеров Банка кандидатуры для избрания в
кандидатуралар усынуга; Совет директоров;
6) Банктщ органдары кабылдаган 6) оспаривать в судебном порядке
8
шеинмдерд]' сот тэрт1б!мен даулауга; примя тые органами Банка решения;
7) Банктщ дауыс беретж акцияларыныд 7) при владении самостоятельно
бес жоме одан да кеп пайызын дербес немесе или в совокупности с другими акционерами
баска акционсрлермен жинактап алганда пятью и более процентами голосующих акций
иеленген кезде, Кдзакстан Рсепубликасыныц Банка обращаться в судебные органы от своего
зациамалык актшер1нде козделген жагдайларда, имени в случаях, предусмотренных
оз атынан сот органдарына Банктщ лауазымды законодательными актами Республики
адамдарыныц Банкке келпршген залалдарды Казахстан, с требованием о возмещении Банку
Банкке oreyi жэне Банктщ лауазымды должностными лицами Банка убытков,
адамдарыныц жоме (немесе) олардыц причиненных Банку, и возврате Банку
аффилиирленген тулгаларыныц ipi мэмптелер должностными лицами Банка и (или) их
жэне (иемесе) мудделшк болуына орай аффилированными лицами прибыли (дохода),
жасалатын мэмшелер жасасу (жасасуга усыныс) полученной ими в результате принятия
туралы шеипм кабылдау пэгижесшде алтан решений о заключении (предложения к
майданы (табысты) Банкке кайтаруы i ур^тлы заключению) крупных сделок и (или) сделок, в
талаппен жупнуге; совершении которых имеется
8) Банкке оныц кызмет1 жайлы жазбаша заинтересованность;
суратулармен барута жэне Банкке суратудыц 8) обращаться в Банк с
тускен куншен кей!н1 i отыз кун шшдс непзд! письменными запросами о его деятельности и
жауангар алуга; получать мотивированные ответы в течение
9) Банк таратылган кезде мулжтщ 6ip тридцати дней с даты поступления запроса в
белене; Банк;
10) Казахстан Рсепубликасыныц 9) на часть имущества при
зацнамалык актшершде козделгендердсн баска ликвидации Банка;
жагдайларда Банктщ акцияларын немесе оньщ 10) преимущественной покупки
баска да акцияларына айырбасталатын багальг акций или других ценных бумаг Банка,
катаздарын Казахстан Республикасыиыц конвертируемых в его акции, в порядке,
зацнамалык акттершде белгшенген тэртшпен установленном законодательными актами
басымдыкпен сатын алуга кухылы; Республики Казахстан, за исключением
11) когамныц дауыс беретш случаев, предусмотренных законодательными
акцияларыныд бес жэне одан да кеп пайызын актами Республики Казахстан;
дербес немесе баска акционерлермеи 11) при владении самостоятельно
жиынтыкта иеленген кезде, зацнамалык или в совокупности с другими акционерами
акгшерге сойксс директорлар кецесше пятью и более процентами голосующих акций
акционерлердщ жалпы жиналысыныц кун общества предлагать совету директоров
Topxi6iHe косымша мэселелерд1 сипзуд1 включить дополнительные вопросы в повестку
усынуга кукылы. Осы тармакщада козделген дня общего собрания акционеров в
талаптарды жалпы жиналысты шакыратын соответствии с законодательными актами.
орган немесе тулга орыидауга мintern; Выполнение требования, предусмотренного
12) Банктщ дауыс беретш акцияларыныд настоящим подпунктом, обязательно для органа
бес жэне одан коп пайызын дербес немесе баска или лиц, созывающих общее собрание;
акционерлермеи жиынтыкта иеленетш кезде 12) при владении самостоятельно
Банктщ директорлар кецесшщ жэне (немесе) или в совокупности с другими акционерами
аткарушы органыныд жекелеген мушесшщ жыл пятью и более процентами голосующих акций
корытындысы бойынша сыйакысыныд мелшер1 Банка получить информацию о размере
туралы акпаратты 6ip мезгшде мынадай вознаграждения по итогам года отдельного
жагдайлар болтан кезде: когамнын директорлар члена совета директоров и (или)
кецесшщ жэне (немесе) аткарушы органыныд исполнительного органа Банка при
осы мушесшщ oai (ездерО не оньщ улестес одновременном наличии следующих условий:
тулгалары пайда (Kipic) алу максатында Банк установление судом факта умышленного
акционерлерш касакана жацылыстыруга экелу введения в заблуждение акционеров Банка
факпеш сот аныктагап кезде; егер Банктщ данным членом совета директоров и (или)
директорлар кецесшщ жэне (немесе) аткарушы исполнительного органа общества с целью
органыныд осы мушесшщ жосыксыз эрекеттер1 получения им (ими) либо его
жэне (немесе) эрекетсЬдш Банкте задал аффилированными лицами прибыли (дохода);
туындауына алып келге1Й дэлелденсе, алуга если будет доказано, что недобросовестные
кукылы. действия и (или) бездействие данного члена
9
 совета директоров и (или) исполнительного
46. Ipi акционер сондай-ак: органа Банка повлекли возникновение убытков
1) акционерлердщ кезектен тыс Жалпы Банка.
жималысын шакыруды талап етуге немесе 46. Крупный акционер также имеет право:
Директорлар кецес! акционерлердщ Жалпы 1) требовать созыва внеочередного Общего
жиналысын шакырудан бас тарткдн жагдайда, собрания акционеров или обращаться в суд с
оиьщ шакыртылуы туралы талап арызбен сотка иском о его созыве в случае отказа Совета
жупнуге; директоров в созыве Общего собрания
2) Директорлар кецеешщ отырысын акционеров;
шакыртуды талап етуге; 2) требовать созыва заседания Совета
3) ез есебшен аудиторлык уйымнын, директоров;
Банкте аудит журпзуш талап етуге кукылы. 3) требовать проведения аудиторской
организацией аудита Банка за свой счет.
47. Банк акционер!: 47. Акционер Банка обязан:
1) акциялард?а толеуге; 1) оплатить акции;
2) он кун шшде орталык; депозитарийге жэне 2) в течение десяти дней извещать
осы акционерге тиесип акциянын, номинал центральный депозитарий и (или)
устаушысын Банк акцияларын устаушылардыц номинального держателя акций,
пзипм жуйесш журпзуге кажетп мэл1мегтердщ принадлежащих данному акционеру, об
G3repiei жайлы хабардар етуге; изменении сведений, необходимых для ведения
системы реестров держателей акций Банка;
3) Банк немесе оныц кызмеп* жайлы 3) нс разглашать информацию о Банке или
кызметпк, коммерциялык немесе баска да его деятельности, составляющую служебную,
зацмен корталатын купияны курайтын коммерческую или иную охраняемую законом
акпаратты жар иялам дуга; тайну;
4) Кдзакстан Реснубликасьшыц зацнамалык 4) исполнять иные обязанности в
актшерше сзЙкес баска да мшдеттерд! соответствии с законодательными актами
орындауга мшдетть Республики Казахстан.
48. Акционерлердщ Жалпы 48. Акционер, принимающий
жиналысына катысатын акционер, егер оныц оз участие на Общем собрании акционеров,
акционерлершщ (катысушылардыц) Нркелген представляет заявление, в котором указывает о
ел1 туралы акпарат банкте жок болса, етшшгп выполнении требования пункта 44 Устава его
табыс етедц онда осындай акционерлердщ акционерами (участниками), в случае, если
(катысушылардыц) Жаргыныц 44-тармагыныц информация о стране регистрации таких
талаптарын орындаганы турШ1ы корсетед1. акционеров (участников) отсутствует в Банкс.
К©рсет!л1 ен ©TiHimri табыс егпеген акционер Акционер, не представивший указанное
акционерлерд!ц жалпы жиналысына катыеуга заявление, нс допускается к участию в общем
ж!бертмейд1, собрании акционеров.
49. ©TiHiuiTe корсетшген акпараттыц 49. При выявлении недостоверности
дайекс!зд1п аныкталган не Жаргыныц 44- информации, указанной в заявлении, либо
тармагыныц талаптарыныц бузылуы выявлении нарушения требования, указанного в
аныкталган кезде: пункте 44 Устава:
1) егер шеипм уцпн дауыс береззн 1) в случае, если за решение
акциялардыц Kenmmiri (©Tiuiurri табыс еткен проголосовало большинство голосующих
акционерд!ц дауыс беретш акцияларын есепке акций (без учета голосующих акций акционера,
алмаганда) дауыс берсе, акционерлерд1ц жалпы представившего заявление), решение общего
отырысыныц rnemiMi осы аюционердщ дауысы собрания акционеров считается принятым без
есепке альшбай кабылдаиды дел есептелед!; учета голосов данного акционера;
2) егер ©TiHimri табыс еткен 2) в случае, если голос акционера,
акционерд1Ц дауысы шешунн болса, аталган представившего заявление, был решающим,
мэн-жай yoKijieTTi органныц не озге де муддел! данное обстоятельство является основанием
тулгалардыц талабы бойынша акциоиерлерд!ц для признания недействительным решения
жалпы отырысыныц шеппмш Казацстан общего собрания акционеров по требованию
Республикасыныц зациамасында белплснген уполномоченного органа либо иных
TOprinneH жарамсыз деп тану ymiH непз заинтересованных лиц в установленном
болады. законодательством Республики Казахстан
50. Мыналарды: порядке.
10
1) мемлекетп немесеулттык баекарушы
холдинги;
2) банк холдинпн;
3) жанама иелену банк холдинг! аркылы
жузеге асырылатын жагдайларды коспаганда,
езгс каржы уйымыныц орналастырылган
немесе дауыс беретш акцияларыныц
(артыкшылыкды жэне Банк сатып алган
акциялары шегерше отырып) жиырма бестен
кем маЙызын тжелей немесе жанама иеленетш
банктщ ipi катысушысы - жеке тулганы
коспаганда, б!рде-6!р тулга банктщ
орналастырылган (артыкшылыкды жэне банк
сатып алган акциялары шегерите отырып)
немесе дауыс беретш акцияларыныц жиырма
бес немесе одан коп пайызын дербес немесе
баска тулгалармен oipaeciii тжелей немесе
жанама иелене алмаЙды.
51. Банк холдингщ немесе Банктщ ipi
катысушысы моргебесш иелену жошндеп
талаптар керсетшген Банктщ ipi катысушысы
(банк холдинг!) мэртебес! бар баска каржы
уйымыныц акцияларын иелену (дауыс беру,
шенпм/и айкындау жэне (немесе) кабылданатын
шеипмдерге шарттыц купине карай не езгеше
турдс ыкпал ету мумкшджшщ болуы) аркылы
Банктщ акцияларын жанама иеленуmi (дауыс
беру, шеипмд! айкындау жэне (немесе)
кабылданатын шеипмдерге шарггыц кушiне
карай не езгеше гурде ыкпал ету мумкшдш
бар) дел тапылатын т^лгага колданылмайды.
52. Банк холдинг! немесе Банк-пн ipi
катысушысы моргебесш иелену жоншдеп
талаптар о-л орналаскан елщде
шогырландырылган кадагалауга жататын жэне
керсетшген Банктщ ipi катысушысы (банк
холдинг!) мэртебеЫ бар Кдзакстан
Республикасыныц резидент! емес баска каржы
уйымынын акцияларын иелену (дауыс беру,
шеипмд! айкындау жэне (немесе) кабылданатын
шеипмдерге шарггыц купине карай не озгеше
турдс ыкпал ету мумкшдпа болуы) аркылы
Банктщ акцияларын жанама иеленунп (дауыс
беру, шеиммд! айкындау жэне (немесе)
кабылданатын шеипмдерге шарттыц купине
карай нс озгеше турде ыкпал ету мумкшдн!
бар) Кдзакстан Республикасыныц рези д о т
емес тулгага колданылмайды.
53. Мынадай:
1) акционерлердщ кезектен тыс жалпы
жиналысын шакыру немесе Директорлар кецеЫ
акционерлерд!ц жалпы жиналысын шакырудан
бас тарткан жагдайда оны шакыру туралы сотка
талап-арызбен жупну;
2) акциоперлерд!ц жалпы жиналысыныц
кун тэрт1бше косымша мэселелер снизу;
3) Директорлар кецесшщ отырысын
п
50. Ни одно лицо не может самостоятельно
или совместно с другими лицами владеть
прямо или косвенно двадцатью пятью или
более процентами размещенных (за вычетом
привилегированных и выкупленных Банком)
или голосующих акций Банка, за исключением:
1) государства или национального
управляющего холдинга;
2) банковского холдинга;
3) крупного участника Банка - физического
лица, владеющего прямо или косвенно менее
двадцатью пятью процентами размещенных (за
вычетом привилегированных и выкупленных
Банком) или голосующих акций иной
финансовой организации, за исключением
случаев, когда косвенное владение
осуществляется через банковский холдинг.
51. Требования по получению
статуса банковского холдинга или крупного
участника Банка не распространяются на лицо,
признаваемое косвенно владеющим (имеющим
возможность голосовать, определять решения и
(или) оказывать влияние на принимаемые
решения в силу договора или иным образом)
акциями Банка через владение (наличие
возможности голосовать, определять решения и
(или) оказывать влияние на принимаемые
решения в силу договора или иным образом)
акциями другой финансовой организации,
имеющей статус крупного участника
(банковского холдинга) Банка.
52. Требования но получению
статуса банковского холдинга или крупного
участника Банка не распространяются на лицо-
нерезидента Республики Казахстан, косвенно
владеющего (имеющего возможность
голосовать, определять решения и (или)
оказывать влияние на принимаемые решения в
силу договора или иным образом) акциями
Банка через владение (наличие возможности
голосовать, определять решения и (или)
оказывать влияние на принимаемые решения в
силу договора или иным образом) акциями
другой финансовой организации-нерезидента
Республики Казахстан, которая подлежит
консолидированному надзору в стране своего
места нахождения и имеет статус крупного
участника (банковского холдинга) Банка.
53. Не являются крупными
участниками банка, банковскими холдингами
акционеры, которым в совокупности
принадлежат десять и более процентов
размещенных (за вычетом привилегированных
и выкупленных банком) или голосующих акций
банка и действующие на основании
заключенного между ними соглашения,
предусматривающего принятие ими решений по
шацыру; следующим вопросам:
4) ез есебжен банкке аудиторлык 1) созыв внеочередного общего собрания
уйымньщ аудит OTKiayi мэселелер! бойышпа акционеров или обращение в суд с иском о его
акционерлердщ шеипм кабылдауын коздейтш созыве в случае отказа Совета директоров в
олардьщ арасында жасалган ксл iciM непзшде созыве общего собрания акционеров;
эрекет степи жэне Банктщ орналастырылган 2) включение дополнительных вопросов в
(артык,шылык,ты жэне банк сатып алган повестку дня Общего собрания акционеров;
акциялары шегерше отырып) немесе дауыс 3) созыв заседания Совета директоров;
беретш акцияларыиьщ жиыитыгы он жэне одан 4) проведение аудиторской организацией
да коп процент! ездер!не тиесш! акционерлер аудита Банка за свой счет.
Банктщ ipi катысушылары, Банк холдинпер!
болып табылмайды.
54. BaiiKTin орналастырылган 54. Лицами, совместно являющимися
акцияларыныц (артыкшылыкты жэне Банк банковским холдингом, признаются лица, в
сатып алган акциялары шегерше отырып) сумме владеющие двадцатью пятью или более
жиырма бес жэне одан астам процентш процентами размещенных (за вычетом
иеленет1’н немесе банк акцияларыныц жиырма привилегированных и выкупленных Банком)
бес жэне одан астам процент!мен тжелей или имеющие возможность прямо или косвенно
немесе жанама дауыс беруге мумющцп бар голосовать двадцатью пятью или более
жэне: процентами акций Банка и:
1) Банк кабылдайтын шеинмдсрге оздершщ 1) совместно влияющие на решения Банка в
арасында жасалган шаржа ораЙ не озгеше силу договора между ними или иным образом;
турде б!рлес!п ыкпал етет!н;
2) жеке алгапда немесе езара б!р-б!р!н!н ipi 2) являющиеся в отдельности или взаимно
катысушылары болып табылатын; крупными участниками друг друга;
3) олардыц 6ipi баска тулганьщ екш! болып 3) одно из них является представителем
табылатын; другого лица;
4) олардыц 6ipi ездершщ арасында жасалган 4) одно из них предоставило другому лицу
шартка сэйкес екншп гул гага Банк акцияларын возможность покупки акций Банка в
сатып алу мумкщд|‘пн берген тулгалар б!рлесш соответствии с заключенным между ними
банк холдинг! болып табылатын тулгалар деп договором.
танылады.
7-тарау. Банктщ органдары Глава 7, Органы Банка

55. Банктщ органдары мыналар: 55. Органами Банка являются:

1) жогары органы — акционерлерд!ц 1) высший орган - Общее собрание
Жалпы жиналысы; акционеров;
2) баскару органы - Директорлар кецес!; 2) орган управления Совет директоров;
3) аткарушы органы - Баскарма; 3) исполнительный орган - Правление;
4) бакылаушы органы - Iijik! аудит 4) контрольный орган - Служба
кызмет!, внутреннего аудита.

8-тарау. Акционсрлердщ жалпы жиналысы Глава 8. Общее собрание акционеров

56. А к ц и о н ер л ер д !ц Ж ал п ы ж иналы сы 56. Общие собрания акционеров

ж ы лдьщ ж эн е к езекген ты с болы п б о л ш е д г подразделяются на годовые и внеочередные.
57. Шеш!м1 сырттай дауыс беру 57. Общее собрание акционеров должно
аркылы кабылдаиатын акционерлердщ Жгшпы проводиться в населенном пункте по месту
жииалысын коспаганда, Директорлар кецес! нахождения Правления, за исключением
акционерлерд!ц Жалпы жиналысы Баскарма Общего собрания акционеров, решения
ориаласкаи жердег! елд! мекенде етк!зшу! тшс. которого принимаются посредством заочного
голосования.
58. Акционерлерд!ц жъшдык Жалпы 58. Годовое Общее собрание
жиналысын Директорлар кецес! жылына 6ip рет акционеров созывается Советом директоров
шакырады жэне ол 1<,азакстан Республикасыныц один раз в год и должно быть проведено в
зацдарында белплеш ен мер31мде откгз!лу! тшс. сроки, установленные законодательством
Республики Казахстан.
12
 59. Акционерлердщ озге де Жалпы 59. Иные Общие собрания акционеров
жиналыстары кезектен тыс болып табылады. являются внеочередными. Внеочередное
Акционерлердщ кезектен тыс Жалпы Общее собрание акционеров созывается по
жиналысы Директорлар ксцеанщ, ipi инициативе Совета директоров, крупного
акционердщ бастамасымеи шакырылады, Банк акционера, В случае, если Банк находится в
epiKTi тарату процещцде турган жагдайда Банк процессе добровольной ликвидации,
акциоперлерпнц кезектен тыс Жалпы внеочередное Общее собрание акционеров
жиналысын Банкт1н, тарату комиссияеы Банка может быть созвано, подготовлено и
шакыртуы, дайындауы жэне endayi мумкш. проведено ликвидационной комиссией Банка.
60. Бгер: 60. Повторное Общее собрание
1) кворум болмауыпан отюзшмей калган акционеров, проводимое вместо
акционерлердщ Жалпы жиналысын шакыру несостоявшегоея, вправе рассматривать
T3pi*i6i сакталса; вопросы повестки дня и принимать по ним
2) TipKey аякталган сэтте оган катысу уппн решения, если:
жиынтыгында Банктщ дауыс беретш 1) был соблюден порядок созыва
акцияларыньщ кырык жоне одан да коп Общего собрания акционеров, которое не
пайызына иелж ететш акционерлер (немесе состоялось по причине отсутствия кворума;
олардын, екшдер!), соньщ iuiiHAe сырттай дауыс 2) на момент окончания регистрации
берет in акционерлер ттркелсе, огней калганнын, для участия в нем зарегистрированы акционеры
орнына ©ткiзiлeтiн акционерлердщ Жалпы (или их представители), владеющие в
жиналысы куп тэрпбнщсп мэселслерд) карауга совокупности сорока и более процентами
жэне олар бойынша шеипм кабылдауга кукылы. голосующих акций Банка, в том числе заочно
61. Акционерлердщ кайта шакырылган голосующие акционеры.
Жалпы жиналысын отюзу акционерлердщ 61. Проведение повторного Общего
бастапкы (отлей калган) Жалпы жиналысын собрания акционеров может быть назначено не
етюзуге белгцтенген куннен кей!нг! келеш ранее чем на следующий день после
куннен бурын белгшенбейдь установленной даты проведения
62. Акционерлердщ кайта шакырылган первоначального (несостоявшегоея) Общего
Жалпы жиналысы акционерлердщ отпей калган собрания акционеров.
Жалпы жиналысы ететш жерде етк 1зшу1 тшс. 62. Повторное Общее собрание
63. Акционерлердщ кайта шакырылган акционеров должно проводиться в том месте,
Жалпы жиналысынын кун тэрт1бппц где и несостоявшееся Общее собрание
акционерлердщ отпей калган Жалпы акционеров.
жиналысынын кун тэрНбшен айырмашылыгы 63. Повестка дня повторного Общего
болмауы керек. собрания акционеров не должна отличаться от
64. Акционерлердщ Жалпы повестки дня несостоявшегоея Общего
жиналысынын айрыкша кушретше мына собрания акционеров.
мэселелер жатады: 64. К исключительной компетенции
1) Банктщ жаргысына езгер1стер мен Общего собрания акционеров относятся
толыктырулар eHri-зу немесе оныц жаца следующие вопросы:
редакциясын бекггу; 1) внесение изменений и дополнений в устав
2) Корпоративен баскару кодекс ш, Банка или утверждение его в новой редакции;
сондай-ак оган езге pi стер мен толыктыруларды 2) утверждение кодекса корпоративного
бекпу; управления, а также изменений и дополнений в
3) Банки epiKTi турде кайта куру немесе него;
тарату; 3) добровольная реорганизация или
4) Банктщ жарияланган акцияларыньщ ликвидация Банка;
санын кобейту немесе Банки ц 4) принятие решения об увеличении
орналастырылмаган жарияланган количества объявленных акций Банка или
акцияларыньщ TypiH озгерту туралы шеипм изменении вида неразмещенных объявленных
кабылдау; акций Байка;
5) Банктщ багалы кагаздарын айырбаетау 5) определение условий и порядка
шарттары мсп тэрпбш айкьшдау, сондай-ак конвертирования ценных бумаг Банка, а также
олардыц e3repici; их изменение;
6) Банктщ жай акцияларына 6) принятие решения о выпуске цепных бумаг,
айырбасталатын багалы кагаздарды шыгару конвертируемых в простые акции Банка;
туралы шеипм кабылдау; 7) принятие решения об обмене размещенных
13
7) орналастырылган акциялардьщ 6ip турш акций одного вида на акции другого вида,
акциялардыц баска тур iне айырбастау ту рал ы определение условий, сроков и порядка такого
шеипм кабылдау, мулдай айырбастаудьщ обмена;
шарттарын, мерз!мдер1 мен тэрыбш айкындау; 8) определение количественного состава и
8) есеп комиссиясыньщ сандык курамы срока полномочий счетной комиссии, избрание
мен мерз1мш айкындау, оньщ мушелерш сайлау ее членов и досрочное прекращение их
жэне олардьщ е к т е т т т н мер31мтен бурын полномочий;
токтату; 9) определение количественного состава,
9) Директорлар KeneciniH сандык курамын срока полномочий Совета директоров,
айкындау, оныц мушелерш сайлау жэне избрание его членов и досрочное прекращение
олардьщ ©кшетппм McpaiMinen бурын токтату, их полномочий, а также определение размера и
сондай-ак Директорлар кецесппц мушелерше ез условий выплаты вознаграждений и
мшдегтемелерш орындаганы уинн теленетш компенсации расходов членам Совета
сыйакыньщ жэне шыгыстар етемакысыныц директоров за исполнение ими своих
MOJimcpi мен оны телеу шартгарын айкындау: обязанностей;
10) Банкге аудит жург1зет!н аудиторлык 10) определение аудиторской организации,
у.йымды айкындау; осуществляющей аудит Банка;
11) жылдык каржылык есептипкт! бек1ту; 11) утверждение годовой финансовой
отчетности;
12) Ecerrri карда.1 жылындагы Банктщ таза 12) утверждение порядка распределения
KipiciH белу тэрыбш беюту, жай акциялар чистого дохода Байка за отчетный финансовый
бойынша дивиденд голеу туралы шеш1м год, принятие решения о выплате дивидендов
кабылдау жэне Банкт1'н б!р жай акциясына по простым акциям и утверждение размера
ссептелген дивиденд мелшер1н бек1ту; дивиденда в расчете на одну простую акцию
Банка;
13) Банкт1н жай акциялары бойынша 13) принятие решения о невыплате дивидендов
дивиденд телемеу туралы шеш1м кабылдау; по простым акциям Банка
14) Банктщ акцияларыньщ ер!кт! делистинг! 14) принятие решения о добровольном
туралы шеынм кабылдау; делистинге акций Банка;
15) Банктщ занды тулгалардыц курылуына 15) принятие решения об участии Банка в
немесе кызметше катысу немссе Банккс тиесш создании или деятельности иных юридических
барлык активтсрд1н жиырма бес жэне одан да лиц либо выходе из состава участников
кеп пайызын курайтын сомада активтердщ (акционеров) иных юридических лиц путем
бел1г1н немесе б1рнеше бел1г!н беру (алу) передачи части или нескольких частей активов,
аркылы баска занды тулгалардыц в сумме составляющих двадцать пять и более
катысушылары (акционерлсрГ) курамынан шыгу процентов от всех принадлежащих Банку
туралы теним кабылдау; активов;
16) Bamcrin акционерлердщ Жалпы 16) определение формы извещения Банком
жиналысын шакыру туралы акционерлерд1 акционеров о созыве Общего собрания
хабардар ету TypiH айкындау; акционеров
17) Банк акцияларды Зацга сэйкес 17) утверждение изменений в методику
уйымдасты рыл маган нарыкта сатып алган кезде (утверждение методики, если она не была
олардьщ кунын белгшеу эдютемесше утверждена Общим собранием акционеров)
озгерютерд1 бекпу (стер ол акционерлерд1ц определения стоимости акций при их выкупе
Жалпы жиналысымен бсктлмесс, одютемет Банком на неорганизованном рынке в
бекпу); соответствии с Законом;
18) акционерлердщ Жадны жиналысыиыц 18) утверждение повестки дня Общего
кун тэрт1б1н бекпу; собрания акционеров;
19) акционерлерге Банк кызмет! жайлы 19) определение порядка предоставления
акпаратты беру тэрыбш айкындау; акционерам информации о деятельности Банка;
20) нэтижесшде Банк активтер1 баланстык 20) принятие решения о заключении Банком
куныныц жшшы мелшершщ елу жэне одан кеп крупной сделки, в результате которой
пайызы сатып алынатын немесе иелнсгем (которых) Банком приобретается или
шыгарылатын (сатып алынуы немесе иелктен отчуждается (может быть приобретено или
шьнарылуы мумкщ) мэмше туралы шетшмд! отчуждено) имущество, стоимость которого
кабылдау кун iне куны оньщ активтер)' составляет пятьдесят и более процентов от
баланстык куныныц жалпы молшершщ елу общего размера балансовой стоимости активов
И
жэне одан коп пайызын курайтын мулшт1
нэтижесшде Банк сатып алатын немесе иелжтен
шыгаратын (сатып алуы немесе иелжтен
шыгаруы мумюн) ipi мэмшеш Банктщ жасасуы
турапы шеппм кдбылдауы;
21) Зацмен жопе осы Жаргымен олар
бойынша шеипм кабылдау акционера ерд in
Жалпы жиналысыньщ айрыкша куз1ретще
жаткызылган езге де мэселелер.
65. Акционерлердщ Жалпы
жиналысыньщ Жаргыньщ 64-тармагыныц 1)-4)
жэне 17) тармакшаларында аталган мэселелер
бойынша шеипмдер1 жиналыстагы Банктщ
дауыс 6epymi акцияларыныц жалпы саныныц
кэаби копииijiiriмен кабылданады.
66. Егер Занда жэне (немесе) Банктщ
Жаргысында езгеше белпленбесе,
акционерлердщ Жалпы жиналысынын, езге
мэселелер бойынша шецнмдер! Банктщ дауыс
беруге катысушы дауыс беретш акцияларыныц
жалпы саныныц жай кепшипк даусымен
кабылданады.
67. Кдзацстан Республикасыныц
зацнамалык актшершде езгеше кезделмесе,
акционерлердщ Жалпы жиналысыньщ айрыкша
Куз1ретше жаткызылган мэселелер баска
органдардыц, лауазымды тулгалардьщ жэне
Банк кызметкерлершщ iqpipeTiHe беришейдг
68. Акционерлердщ Жалпы жиыалысы
Банкпц ©зге органдарыныц Банктщ пик)
кызмет1ие катысты мэселелер бойынша кез
келген шеппмш бузуга кукылы.
69. Егер жиналыска катысушыларды
т1ркеу аякталган сэтте (барлык бюллетендерд1
берген кун1 не болмаса акционерлердщ Жалпы
жиналысы сырттай дауыс беру аркылы
©тюзшен кезде бюллетендерд! беру Mep3i*Mi
аякталган куш) Банктщ дауыс беретш
акцияларыныц жиынтыгында елу жэне одан да
кеп пайызын иемденунп, оган катысуга жэне
онда дауыс беруге кукыгы бар акционерлердщ
Ш1мше косылган акционерлер (акционерлердщ
екшдер1) т1ркелсе, акционерлердщ Жалпы
жиналысы кун тэрпбшдеп мэеелелерд! карауга
жэне олар бойынша шеипм кдбылдауга кукылы.
70. Акционердщ акционерлердщ
Жалпы жиналысына катысуга жэне каралып
жаткан мэселелер бойынша жеке ез] немесе
озшщ ©кип аркылы дауыс беруге кукыгы бар.
Банктщ Баскарма мушелер! акционерлердщ
Жалпы жиналысында ационерлердщ екш
ретшде катыса алмайды. Акциоиерд1ц окьп
Казахстан Республикасыньщ заццарына сойкес
рес1мделген сен1мхаттьщ непзшде ic-эрекет
етедг Мундай екшдж акционерлердщ жалпы
жиналысыньщ кун тэрпбшдеп барлык
мэселелер бойынша дауыс беру туралы накты
15
Банка на дату принятия решения о сделке, в
результате которой (которых) приобретается
или отчуждается (может быть приобретено или
отчуждено) пятьдесят и более процентов от
общего размера балансовой стоимости его
активов;
21) иные вопросы, принятие решений по
которым отнесено Законом и настоящим
Уставом к исключительной компетенции
Общего собрания акционеров.
65. Решения Общего собрания
акционеров по вопросам, указанным в
подпунктах 1)-4) и 17) пункта 64 Устава,
принимаются квалифицированным
большинством от общего числа голосующих
акций Банка, представленных на собрании.
66. Решения Общего собрания
акционеров по иным вопросам принимаются
простым большинством голосов от общего
числа голосующих акций Банка, участвующих в
голосовании, если иное не предусмотрено
Законом и (или) Уставом Панка.
67. Не допускается передача вопросов,
принятие решений по которым отнесено к
исключительной компетенции Общего
собрания акционеров, в компетенцию других
органов, должностных лиц и работников Банка,
если иное не предусмотрено законодательными
актами Республики Казахстан.
68. Общее собрание акционеров вправе
отменить любое решение иных органов Банка
по вопросам, относящимся к внутренней
деятельности Банка.
69. Общее собрание акционеров вправе
рассматривать и принимать решения по
вопросам повестки дня, если на момент
окончания регистрации участников собрания
(на дату предоставления всех бюллетеней либо
на дату окончания срока предоставления
бюллетеней при проведении Общего собрания
акционеров посредством заочного голосования)
зарегистрированы акционеры (представители
акционеров), включенные в список акционеров,
имеющих право принимать участие в нем и
голосовать на нем, владеющие в совокупности
пятьюдесятью и более процентами голосующих
акций Банка.
70. Акционер имеет право участвовать в
Общем собрании акционеров и голосовать по
рассматриваемым вопросам лично или через
своего представителя. Члены Правления Банка
не имеют права выступать в качестве
представителей акционеров на Общем собрании
акционеров. Работники Банка не имеют права
выступать в качестве представителей
акционеров на общем собрании акционеров, за
исключением случаев, когда такое
нускаулары бар сешмхатка непзделген
жагдайларды коспаганда, Банк
кызметкерлерщщ акционерлердщ жалпы
жималысында акционерлердщ еюлдер! ретшде
сез сейлеуге кукыгы жок. Казахстан
Республикасыныц зандарына немесе шарпса
сэйкес акционердщ атынан сешмхатсыз ic-
эрекет етуге немесе оныц мудделерш
таныстыруга хук ыгы бар тулгадан
акционерлердщ Жалпы жиналысына катысуга
жэне каралатын мэселелер бойынша дауыс
беруге сен1мхат талап етшмейдь
71. Банктщ орталык депозитарий! Банк
акцияларын устаушылардын пзшмдер жуйеЫ
деректержщ непзшде акционерлердщ Жалпы
жиналысына кдтысуга кукылы акционерлердщ
т1з1м1н жасайды, Аталган т!з1м жасалатын кун
акционерлердщ Жалпы жиналысын етк!зу
туралы шеипм кабылдангаи куннен бурын
белг1лене алмайды.
72. Акционерлер алдагы болатын
акционерлердщ Жалпы жиналысы туралы
акционерлердщ Жалпы жиналысы втюзшетш
куннен отыз кунпзбелйс куннен кеиикпрмей, ал
сырттай немесе аралас дауыс беру кезцще
акционерлердщ Жалпы жиналысы етюзшетш
кунге дейш кырык бес кунпзбелж куннен
кеиикпрмей хабардар етшу! тш'с.
73. Акционерлерд1н Жалпы жиналысын
етюзу гуралы хабарлама каржылык есептипк
депозитарийшщ интернет-ресурсыида казак
жэне орыс тшдершде жариялануга не оларга
ж!бер1луге тшс. Егер Банк акционерлершщ
саны елу акционерден аспаса, хабарлама
акционсрд1ц назарына оган жазбаша хабарлама
жолдау аркылы жетюзитуге тшс,
Акционерлердщ Жалпы жиналысын
етшу туралы жазбаша хабарлама
акционерлерге кагаз тасымалдаушыда немесе
электрондык нысанда ж^бершедг
74. HleiniMi катысу немесе аралас
дауыс беру аркылы кабылданатын Банк
акционерлершщ Жалпы жиналысын етюзу
туралы хабарламада:
1) Банктщ аткарушы органыньщ толы к, атауы
жэне орналаскан жер!;
2) Банк акционерлершщ Жалпы жиналысын
такыру бастамашысы гуралы мэл1меттер;
3) Банк акционерлершщ жалпы
жиналысыныц ©тюзшетш куш, уакыты жэне
орны, жиналыска катысушыларды xipKey
басталатын уакыт, сондай-ак егер алгашкысы
отюзшмесе, Банк акционерлершщ отк1з1луге
TuicTi болтан жалпы жиналысынын кайта
етюзшетш кун! жэне уакыты;
4) акциоиерлерд!н жалпы жиналысына
катысуга кукыгы бар акционерлердщ i !з!м!
16
представительство основано на доверенности,
содержащей четкие указания о голосовании по
всем вопросам повестки дня общего собрания
акционеров. Не требуется доверенность на
участие в Общем собрании акционеров и
голосование по рассматриваемым вопросам для
лица, имеющего в соответствии с
законодательством Республики Казахстан или
договором право действовать без доверенности
от имени акционера или представлять его
интересы.
71. Список акционеров, имеющих право
принимать участие в Общем собрании
акционеров и голосовать на нем, составляется
центральным депозитарием Банка на основании
данных системы реестров держателей акций
Банка. Дата составления указанного списка не
может быть установлена ранее даты принятия
решения о проведении Общего собрания
акционеров.
72. Акционеры должны быть извещены
о предстоящем проведении Общего собрания
акционеров не позднее чем за фидцать
календарных дней, а в случае заочного или
смешанного голосования - не позднее чем за
сорок пять календарных дней до даты
проведения Общего собрания акционеров.
73. Извещение о проведении Общего
собрания акционеров должно быть
опубликовано на казахском и русском языках
на интернет-ресурсе депозитария финансовой
отчетности либо направлено им. Если
количество акционеров Банка не превышает
пятидесяти акционеров, извещение должно
быть доведено до сведения акционера
посредством направления ему письменного
извещения.
Письменное извещение о проведении
Общего собрания акционеров направляется
акционерам на бумажном носителе или в
электронной форме.
74. Извещение о проведении Общего
собрания акционеров Банка, решения которого
принимаются посредством очного или
смешанного голосования, должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения
исполнительного органа Банка;
2) сведения об инициаторе созыва Общего
собрания акционеров Банка;
3) дату, время и место проведения общего
собрания акционеров Банка, время начала
регистрации участников собрания, а также дату
и время проведения повторного общего
собрания акционеров Банка, которое должно
быть проведено, если первое собрание не
состоится;
жасалган кун; 4) дату составления списка акционеров,
5) акционерлердщ жалпы жиналысыныц кун имеющих право на участие в общем собрании
T3pTi6i; акционеров;
6) Банк акционерлершщ Жалпы 5) повестку дня общего собрания акционеров;
жиналысыныц кун тэрттбшдсп мэселелер 6) порядок ознакомления акционеров Банка с
бойынша магериалдармен Баиктщ материалами по вопросам повестки дня общего
акционерлерш таныстыру тэрт1бц собрания акционеров Банка;
7) акционерлердщ жадны жиналысын отюзу 7) порядок проведения общего собрания
тэрт!бц акционеров;
8) сырп ай дауыс 6epyqi ©TKi3y тэрпбц 8) порядок проведения заочного голосования;
9) оларга сэйкес Банк акционерлершщ жадны 9) нормы законодательных актов
жиналысы етюзтетш Кдзакстан Республикасы Республики Казахстан, в соответствии с
зацнамальщ актшершщ нормадары болуга тшс. которыми проводится общее собрание
акционеров Банка.
Аралас дауыс берген кезде Банк При смешанном голосовании в
акционсрл с р iнщ Жалпы жиналысын отказу извещении о проведении Общего собрания
туралы хабарламада осы тармактыц 6ipirmii акционеров Банка в дополнение к информации,
боли 1*11дс козделген акпаратка косымша предусмотренной в первой части настоящего
бюллетендерд1 берудщ соагы куш корсетшедг пункта, указывается окончательная дата
Шсш1‘мдер1 сырттай дауыс беру аркылы предоставления бюллетеней.
кабылданатын Банк акционерлершщ Жалпы Извещение о проведении Общего
жиналысын етюзу туралы хабарламада: собрания акционеров Банка, решения которого
1) Банктщ аткарушы органыныц толык принимаются посредством заочного
атауы жэне орналаскдн жерц голосования, должно содержать:
2) Банк акционерлершщ Жалпы 1) полное наименование и место
жиналысын шакыру бастамашысы туралы нахождения исполнительного органа Банка;
мэл1меттер; 2) сведения об инициаторе созыва
3) Банк акционерлершщ Жадны Общего собрания акционеров Банка;
жиналысына катысуга кукыгы бар 3) дату составления списка акционеров,
акционерлердщ Ti3iMi жасалган кун; имеющих право на участие в Общем собрании
4) сырттай дауыс беру нэтижелерш акционеров Банка;
есептеу ymin бюдлегендерд! берудщ басталгаи 4) даты начала и окончания
жэне аякталган куш; предоставления бюллетеней для подсчета
5) сырттай дауыс беру нэтижелерш результатов заочного голосования;
есептеу куш; 5) дату подсчета результатов заочного
6) Банк акционерлер! Жалпы голосования;
жиналысыныц кун тэрпбц 6) повестку дня Общего собрания
7) Банк акционерлерш акционерлердщ акционеров Банка;
Жалпы жиналысыныц кун тэрт1бшдеп 7) порядок ознакомления акционеров
мэселелер бойынша магериалдармен таныстыру Банка с материалами по вопросам повестки дня
тэрт1бц Общего собрания акционеров;
8) дау ыс 6еруд1 етюзу тэрт1бк 8) порядок проведения голосования;
9) Банк акционерлершщ Жалпы 9) нормы законодательных актов
жиналысы соган сэйкес етюзшетш Казахстан Республики Казахстан, в соответствии с
Республикасы зацнамалык актшерщщ которыми проводится Общее собрание
нормалары камтылуга ти!с. акционеров Банка.
75. Акционерлердщ Жалпы 75. Повестка дня Общего собрания
жиналысыныц кун тэрттбш Директорлар кецеш акционеров формируется Советом директоров и
калыптасты рады жэне онда талкылауга должна содержать исчерпывающий перечень
шытарылатын накды тужырымдалган конкретно сформулированных вопросов,
мэселелердщ тубегейш пзбеЫ камтылуга Tuic. выносимых на обсуждение..
76. Акционерлердщ катысу тэрт1б1мен 76. При открытии Общего собрания
етюзшетш Жалпы жиналысын ашу кезшде акционеров, проводимого в очном порядке,
Директорлар кецес! кун тэрттбш озгерту Совет директоров обязан доложить о
бойынша кабылдаган усыиысгары туралы полученных им предложениях но изменению
баяндауга мшдетп. повестки дня.
77. Акционерлердщ Жалпы 77. Утверждение повестки дня
17
жиналысыныц кун тэрНбш бекггу Общего собрания акционеров осуществляется
акциоиерлёрдщ Жалпы жиналысына келген большинством голосов от общего числа
Банктщ дауыс беретш акцияларыныц жалпы голосующих акций Банка, представленных на
санынын когшплтк даусымен жузеге Общем собрании акционеров,
асырылады. 78. В повестку дня Общего собрания
78. Акциоиерлердщ катысу тэрт1б1мен акционеров, проводимого в очном порядке,
етюзтетш Жалпы жиналысыныц кун тэрт!6ше: могут вноситься:
1) Банк акционерлер! Жалпы жиналыс Г) дополнения, предложенные акционерами,
етюзшетш кунге дешн он бес куннен владеющими самостоятельно или в
кешМ риш ей толыктырулар туралы хабардар совокупности с другими акционерами пятью и
етшгеи жагдайда, Банктщ дауыс беретш более процентами голосующих акций Банка,
акцияларыныц бес жэне одан коп пайызыи или Советом директоров при условии, что
дербсс немесе баска акционерлермен акционеры Банка извещены о таких
жиынтыкта иеленетш акционерлер немесе дополнениях не позднее чем за пятнадцать дней
Директорлар кецеа усынган осындай до даты проведения Общего собрания;
толыктырулар; 2) изменения и (или) дополнения, если за их
2) егер акциоиерлердщ Жжалпы внесение проголосовало большинство
жиналысына катысатын жэне Банктщ дауыс акционеров (или их представителей),
беретш акцияларыныц кемшде токсан бес участвующих в Общем собрании акционеров и
пайызын жиынтыгында иеленетш владеющих в совокупности не менее чем
акциоиерлердщ (немесе олардыц оюлдерппц) девяноста пятью процентами голосующих
KemuLniri енпзтуше дауыс берсе, oarepicTep акций Банка.
жоме (немесе) толыктырулар енпзитД мумкш. 79. Повестка дня Общего собрания
79. Кдтысу тэрт!б1мен етюзитетш акционеров, проводимого в очном порядке,
акциоиерлердщ Жалпы жиналысыныц кун может быть дополнена вопросом, решение по
тэрНбц егер орналастырылган (сатып которому может ограничить права акционеров,
алынгандарын шегере отырып) артыкшылыкды владеющих привилегированными акциями,
акциялардыц жалпы саиыныц кем inдо уштен если за его внесение проголосовали не менее
eKici енпзтуш е дауыс берсе, мэселеш шешу чем две трети от общего количества
артыкшылыкгы акцияларды иеленетш размещенных (за вычетом выкупленных)
акциоиерлердщ кукыктарын шектеу! мумкш привилегированных акций.
мэселемен толыктырылуы мумкш.
80. Акциоиерлердщ Жалпы жиналысы 80. При принятии решения Общим
сырттай жэне (немесе) аралас дауыс беру собранием акционеров посредством заочного и
аркылы шенпм кабылданган кезде (или) смешанного голосования повестка дня
акциоиерлердщ Жалпы жиналысыныц кун Общего собрания акционеров не может быть
тэрптбш озгертуге жэне (немесе) толыктыруга изменена и (или) дополнена,
болмайды.
81. Акциоиерлердщ Жалпы жиналысы 81. Общее собрание акционеров не
оныц кун iopriGiiic кос ыл мага и мэеелелерд! вправе рассматривать вопросы, не включенные
карауга жэне олар бойынша rneuiiM кабылдауга в его повестку дня, и принимать по ним
кукыгы жок. решения.
82. Кун тэрпбшде “эр турлР’, “езге”, 82. Запрещается использовать в
“баска да” жэне осыган уксас сездерд! немесе повестке дня формулировки с широким
соз п'ркестерш косканда жалпылама пониманием, включая “разное”, “иное”,
тужырымдамаларды колдануfa тыйым “другие” и аналогичные им формулировки.
салынады. 83. Материалы по вопросам
83. Акциоиерлердщ Жалпы повестки дня Общего собрания акционеров
жиналысыныц кун тэрпбшдеп мэселелер должны содержать информацию в объеме,
бойынша материапдарда осы мэселелер необходимом для принятия обоснованных
бойынша непзделген шеппмдер кабылдауга решений по данным вопросам.
кажеттт келемде акпарат болуга тшс.
84. Банк органдарын сайлау мэселелер! 84. Материалы по вопросам
бойынша материапдарда усынылып отырган избрания органов Банка должны содержать
кандидаттар туралы мынадай акпарат болуга следующую информацию о предлагаемых
тшс: кандидатах:
1) теп, аты, сондай-ак калауы бойынша 1) фамилию, имя, а также по желанию -
18
экеанщ аты; отчество;
2) 6miMi туралы мгшметтер; 2) сведения об образовании;
3) Банкке аффилиирленгеш туралы мэл1меттер; 3) сведения об аффилиированности к Банку;
4) еонгы уш жылдагы жумыс орны мен 4) сведения о местах работы и занимаемых
лауазымдары туралы мэлгметтер; должностях за последние три года;
5) кандидаттардыц бшктЫгш, жумыс 5) иную информацию, подтверждающую
тэж^рибесш растайтын езге де аппарат. квалификацию, опыт работы кандидатов.
85, Акционерлердщ Жалпы 85. В случае включения в повестку дня
жиналысыныц кун тэрт16ше Директорлар Общего собрания акционеров вопроса об
кецесж сайлау (Директорлар кецесшщ жаца избрании Совета директоров (избрании нового
MymeciH сайлау) туралы моселс енпзшген члена Совета директоров) в материалах должно
жагдайда, материалдарда Директорлар быть указано, представителем какого
кецесшщ мушелпше усынылып отырган акционера является предлагаемый кандидат в
кандидат кай акционердщ ек!лi екеж жопе члены Совета директоров и (или) является ли
(немесе) онын Банктщ тэуелщз директоры он кандидатом на должность независимого
лауазымына кандидат болыи табылатыны- директора Банка. В случае если кандидат в
табылмайгындыгы кврсет!луге тж'с. Егер члены Совета директоров является акционером
Директорлар кецеа’нщ мушелпше кандидат либо физическим лицом, указанным в
акционер не Жаргыныц 119-тармагыныц 3) подпункте 3) пункта 119 Устава, то эти
тармакшасымда корсетшген жеке тулга болып сведения также подлежат указанию в
табылса, онда бул мэл1меттер де материалах с включением данных о доле
акционерлердщ Ti3iMi калыптастырылган купи владения акционером голосующими акциями
Банктщ дауыс беретш акцияларын акционердщ Банка на дату формирования списка
иелену yjieci туралы деректер енпзше отырып, акционеров.
материалдарда корееплуге Tuic. 86. Материалы по вопросам повестки дня
86. Акционерлердщ жылдык Жалпы годового Общего собрания акционеров должны
жииалысыныц кун торт1б! бойыпша включать:
материалдарга: 1) годовую финансовую отчетность
1) Банктщ жылдык каржылык ecenTmiri; Банка;
2) жылдык каржылык есеггплжке аудит 2) аудиторский отчет к годовой
ece6i; финансовой отчетности;
3) Директорлар кецесшщ еткен каржы 3) предложения Совета директоров о
жылындагы Банктщ таза Kipicin болу ropriGi порядке распределения чистого дохода Банка за
жэне Банктщ 6ip жай акциясы есебшен б iр истекший финансовый год и размерах
жылдагы дивиденд MOJiiuepi туралы дивидендов за год в расчете на одну простую
усыныстары; акцию Банка;
4) Банктщ жэне онын лауазымды 4) информацию об обращениях
адамдарыныц эрекеттерше жупну1 жэне оларды акционеров на действия Банка и его
карау корытындылары туралы акпарат; должностных лиц и итогах их рассмотрения;
5) Акционерлердщ Жалпы жиналысын 5) иные документы по усмотрению
етодудщ бастамашысыныц калауы бойынша инициатора проведения Общего собрания
езге де кужаттар камтылуга тшс. акционеров,
87. Акционерлердщ Жалпы 87. Материалы по вопросам повестки
жиналысыныц куи тэрНбшдеп мэселелер дня Общего собрания акционеров должны быть
бойынша материалдар акционерлердщ танысуы готовы и доступны по месту нахождения
ушш акционерлердщ Жалпы жиналысыныц Правления для ознакомления акционеров не
етюзиту куж’не лейнит кемшде он кун бурын позднее, чем за десять дней до даты проведения
дайын болуы THic жоне Баскарманыц Общего собрания акционеров, а при наличии
орналаскан жерп-ще колжет1мд! болуы thi' c, запроса акционера направлены ему в течение
акционердщ суратуы болган кезде суратуды трех рабочих дней со дня получения запроса;
алган куннеи бастап уш жумыс куж пшнде расходы за изготовление копий документов и
ж!бершуге тшс; кужатгардыц кенпрмелерш доставку документов несет акционер.
дайындауга жэне кужа ггарды жетюзуге кеткен
шыгындарды акционер кетередг 88. До открытия Общего собрания
88, Акционерлердщ Жалпы жиналысы акционеров проводится регистрация
ашылганга дейш келген акционерлерд1 прибывших акционеров (представителей
(акционерлердщ окпщерш) Нркеу журпзитедь акционеров). Представитель акционера должен
19
Лкциопердщ окш акциоиерлердщ Жалпы предъявить доверенность, подтверждающую
жипалысына каты су га жэне дауыс беруге оныц его полномочия на участие и голосование на
еюлетппн растайтын сешмхатты беруге тшс, Общем собрании акционеров.
Акциоиерлердщ катысу тэрт1б1мен Акционер (представитель акционера),
етюзшетш Жалпы жиналысына келген прибывший на Общее собрание акционеров,
акционер (акционердщ скип) туркелуге проводимое в очном порядке, обязан
мшдетп. зарегистри роваться.
8 9 . Бапктщ акционерлер! акциоиерлердщ 89. Акционеры Банка вправе принимать
катысу тэрт1б1мен етюзшстш Жалпы участие в заседании Общего собрания
жиналысыныц отырысына телефон жэне акционеров, проводимого в очном порядке,
(немесе) бейнеконференцияны жэне (немесе) дистанционно с использованием телефонной и
пайдаланушыныц жеке басын сэйкестещцруге (или) видео- конференции и (или) иных видов
мумкщдж беретш озгс байланые турлерщ связи, позволяющих идентифицировать
пайдалана отырып, соныц шпнде корпоративп'к личность пользователя, в том числе,
электро иды к пошта аркылы кашыктыктан посредством корпоративной электронной
катысуга кукылы. почты.
9 0 . Акциоиерлердщ Жалпы жипалыеы 90. Общее собрание акционеров
кворум бар болган кезде хабарланган уакытта открывается в объявленное время при наличии
ашылады. Шеипмдер1 аралас дауыс беру кворума. При определении кворума Общего
аркылы кабылданатын ащионерлердщ Жалпы собрания акционеров, решения которого
жиналысыныц кворумын айкындау кезтде принимаются посредством смеунанного
сырттай дауыс берген акциоиерлердщ голосования, учитываются бюллетени
(акционерлер окщцершщ) бюллетендер!' акционеров (представителей акционеров),
ескерщедг проголосовавших заочно.
91. Барлык акционерлер (олардыд 91. Общее собрание акционеров не
екшдер!) нркелш болган, хабардар ел л ген жэне может быть открыто ранее объявленного
акциоиерлердщ Жалпы жиналысыныц ашылу времени, за исключением случая, когда все
уакытып озгертуге кдрсы болмаган жагдайды акущонеры (их представители) уже
коспаганда, акциоиерлердщ Жалпы жииалысы зарегистрированы, уведомлены и не возражают
хабарланган уакыттан бурый ашылмайды. против изменения времени открытия Общего
92. Акциоиерлердщ Жалпы жииалысы собрания акционеров.
тераганы (президиумныц) жэне акциоиерлердщ 92. Общее собрание акционеров
Жалпы жиналысыныц хатшысын сайлайды, проводит выборы председателя (президиума) и
9 3 . Акциоиерлердщ Жалпы жииалысы секретаря Общего собрания акционеров.
дауыс беру турш тандайды - аигык немесе 93. Общее собрание акционеров
жасырын (бюллетендер бойынша). определяет форму голосования - открытое или
Акционерлерд1ц Жалпы жиналысыныц тайное (по бюллетеням). При голосовании но
торагасын (президиумныц) жэне хатшысын вопросу об избрании председателя
сайлау туралы мэселе бойынша дауыс берген (президиума) и секретаря Общего собрания
кезде эр акционердщ 6ip даусы бар, ал шеипм акционеров каждый акционер имеет один
катысу,щ отыргандардыц KOnmmiK даусымен голос, а решение принимается простым
кабылданады. Жиналыска катысып большинством голосов от числа
отыргандардыц барлыгы Баскарма курамына присутствующих. Члены Правления не могут
юретш жагдайларды коспаганда, Баскарма председательствовать на Общем собрании
мушелер! акциоиерлердщ Жалпы жиналыеында акционеров, за исусаючением случаев, когда все
тврагапык ете алмайды. присутствующие на собрании акционеры
9 4 . А к ц и о н е р л е р д 1 ц Ж уулпы ж и н а л ы с ы н входят в состав Правления.
о г к 1з у барысьшда оныц т о р а г а с ы каралы п 94. В ходе проведения Общехю собрания
ж аткан м эсел е б о й ы н ш а т ал к ы л ау д ы т о к т а т у акционеров его председатель вправе вынести на
туралы, с о н д а й - а к о л б о й ы н ш а д а у ы с б е р у голосование предложение о прекращении
т э с ш н озгергу туралы у сы н ы с ж асау га кукы лы . прений по рассматриваемому вопросу, а также
9 5 . Тераганыц кун тэрпбшдеп мэселеп1 об изменений способа голосования по нему.
талкылауга катысуга кукылы тулгалардыц 95. Председатель не вправе
шыгып сойлеу1не кедергу жасауга, мундай препятствовать выступлениям лиц, имеуощих
шыгып сойлегендер акциоиерлердну, Жалпы право участвовать в обсуждении вопроса
жиналысыныц регламенты бузуга экелгенде повестки дня, за исключением случаев, когда
немесе осы мэселе бойынша талкылау такие выступления ведут к нарушению
20
токтатылган жагдайларды коспаганда, к^кыгы регламента Общего собрания акционеров или
жок. когда прения по данному вопросу прекращены.
96. Акционерлердщ Жадны жиналысы оз 96. Общее собрание акционеров вправе
жумыеында узине жасау туралы жэне ж умыс принять решение о перерыве в своей работе и о
мерз1мш узарту туралы, соньщ шлпде продлении срока работы, в том числе о
акционерлердщ Жалпы жиналысыньщ кун переносе рассмотрения отдельных вопросов
тэрттбйщеп кейб1р мэселелерд! караулы Kcaeci повестки дня Общего собрания акционеров на
кунге ауыстыру туралы memiM кабылдауга следующий день.
кукылы. 97. Общее собрание акционеров может
97. Акционерлердщ Жалпы жиналысы быть объявлено закрытым только после
тек кун тэрттбйщеп барлык мэселелерд! карап рассмотрения всех вопросов повестки дня и
жэне олар бойынша шеипм кдбыддап болгаииаи принятия решений по ним.
кейш тана жабы к деп жарияланады. 98. Секретарь Общего собрания
9 8 . Акционерлердщ Жалпы акционеров отвечает за полноту и
жиналысыньщ хатшыеы акционерлердщ Жалпы достоверность сведений, отраженных в
жиналысыньщ хаттамасында корн-пс тапкан протоколе Общего собрания акционеров,
мэл!меттердщ толыкдыгына жэне
шынайылыгына жауап бередГ 99. Голосование на Общем собрании
9 9 . Томепдеп жагдайларды коспаганда, акционеров осуществляется по принципу “одна
акционерлердщ Жалпы жиналыеында дауыс акция - один голос”, за исключением
беру “6ip акция - 6ip дауыс” кагидатымен следующих случаев:
жузеге асырылады: 1) ограничения максимального
1) Кдзакстан Реслубликасыныц количества голосов по акциям,
зацнамалык актшерщде кезделген жагдайларда предоставляемых одному акционеру в случаях,
6ip акционерге берптетш акциялар бойынша предусмотренных законода гел ьным и актам и
дауыстардыц ец кеп саны шектелгенде; Республики Казахстан;
2) Дирсктбрлар кецесппц мушелерщ 2) кумулятивного голосования при
сайлау кезшдег! кумулятивтж дауыс беру; избрании членов Совета директоров;
3) акционерлердщ Жалпы 3) предоставления каждому лицу,
жиналыеында дауыс беру кукыгына не эрб!р имеющему право голосовать на Общем
тулгага акционерлердщ Жалпы жиналысын собрании акционеров, по одному голосу по
отшудщ рэшмдж мэселелер! бойынша 6ip-6ip процедурным вопросам проведения Общего
дауыстан бершгенде. собрания акционеров.
100. Егер катысу тэрТ1б!мен ©tin 100. В случае, если голосование на
жаткдн акционерлердщ Жалпы жиналыеында Общем собрании акционеров, проводимом в
дауыс беру жасырын дауыс беру тэсЫмен очном порядке, осуществляется тайным
жузеге асашн болса, мундай дауыс беруге способом, бюллетени для такого голосования
арналган бюллетендер (будан эр! осы тармакта (далее в настоящем пункте - бюллетени для
- катысып жасырын дауыс беруге арналган очного тайного голосования) должны быть
бюллетендер) жасырын дауыс беру тэсппмен составлены по каждому отдельному вопросу,
жузеге асатын op6ip жеке мэселе бойынша по которому голосование осуществляется
дауыс бер!лу1 ти!с. Бул кезде катысып жасырын тайным способом. При этом бюллетень для
дауыс беруге арналган бюллетенде: очного тайного голосования должен содержат ь:
1) мэселеищтркырымдалуы немесе 1) формулировку вопроса или его
жиналыстын кун тэрт!б!ндеп оныц реттж порядковый номер в повестке дня собрания;
MOMipi; 2) варианты голосования по вопросу,
2) мэселе бойынша “жактайды”, выраженные словами “за”, “против”,
“карсы”, “калыс калды” деген сездермен “воздержался”, или варианты голосования по
бишршетш дауыс беру нускалары немесе Банк каждому кандидату в органы Банка;
органдарына эрб!р кандидат бойынша дауыс 3) количество голосов, принадлежащих
беру нускалары; акционеру.
3) акционерге тиссЫ дауыс саны ЮГ Бюллетень для очного тайного
болуга raic. голосования не подписывается акционером, за
101. Акционер Казахстан исключением случая, когда акционер сам
Республикасыныц зандарына сэйкес Банктен изъявил желание подписать бюллетень, в том
оган тесш акцияларды сатып алу туралы талап числе в целях предъявления Банку требования
ету максатыида бюллетенге кол коюга оз! ииет о выкупе принадлежащих ему акций в
21
бшд1рген жагдайларды коепаганда, акционер
катысып жасырын дауые беруге арналган
бюллетенге кол коймайды.
102. Цатысып жасырын дауые беруге
арналган бюллетендер бойынша дауыстарды
санау кезжде бюллетепдеп аныкталган дауые
беру TapriGi сакталган жопе дауые берудщ
ыктимал нускаларыныц 6ipi гана белпленген
мэселелер бойынша дауыстар есепке алынады.
103. Акционерлерд1н, Жалпы
жиналыеыныц шешлмдер1 сырттай дауые беру
аркылы кабылдануы мумкш, Сырттай дауые
беру акционерлердщ Жалпы жиналысына
катысып отырган акционерлердщ дауые
беру1мен 6ipre (аралае дауые беру) нс
акционерлердщ Жалпы жиналыеыныц
отырысын отк1збей колдаиылуы мумкш.
104. Сырттай дауые беруд! етюзген
кезде б iрдей улпдеп бюллетендер
акционерлердщ там ш е енпзшген тулгаларга
ж1бер1лед1 (таратылады).
105. Банк Акционерлердщ жалпы
жиналысындагы дауые беру нэтижестне ыкпал
жасау максатында жске акционерлерге дауые
беруге арналган бюллетендерд1 ipiicren ж1беруге
кудыгы ЖОК-
106. Дауые беруге арналган бюллетень
акционерлердщ тЫмше енпзшген адамдарга:
1) пошта байланысынын куралдары
колданылган кезде акционерлердщ Жалпы
жииалысы втюзшген кунге дей!н кутчзбелш
кырык бес куннен кешжт1ршмей;
2) хабарлама электрондык тос1лмси
ж1бсршген немесе ол каржылык ееепт1л1к
депозитарийщщ интернет-рееурсында
орналастырылган кезде - акционерлерд!ц
жалпы жииалысы отк1зшген кунге дешн
кунттзбелж отыз куннен кенйкпршмей
ж1бершуге тше.
Банк акционерлерщщ саны жуз жоне одан
кон болган жагдайда, сырттай дауые беру
кезшде Банк каржылык есептшк
депозитаришнщ интернет-рееурсында
акционерлердщ Жалпы жииалысьш втюзу
туралы хабарламамен 6ipre акционерлердщ
Жалпы жиналыеында сырттай дауые беруге
арналган бюллетени) жариялауга мшдеттг
Сырттай дауые беруге арналган бюллегендердщ
мазмунына, оны безеидещцруге, кол коюга
койылатын талаптар Кдзакстан
Республикасыныц зандарында белгшенедь
107. Егер акционерлердщ Жалпы
жиналыеыныц кун тэрпбшде Директорлар
кецеш мушелер1н тандау мэселеш каралатын
болса. сырттай дауые беру бюллетените жеке
умггкерлерге бершгеи дауые саны керсетшетщ
22
соответствии с законодательством Республики
Казахстан.
102. При подсчете голосов по
бюллетеням для очного тайного голосования
учитываются голоса по тем вопросам, по
которым голосующим соблюден порядок
голосования, определенный в бюллетене, и
отмечен только один из возможных вариантов
Голосования.
103. Решения Общего собрания
акционеров могут быть приняты посредством
проведения заочного голосования. Заочное
голосование может применяться вместе с
голосованием акционеров, присутствующих на
Общем собрании акционеров (смешанное
голосование), либо без проведения заседания
Общего собрания акционеров.
104. При проведении заочного
голосования бюллетени для голосования
единой формы рассылаются (раздаются) лицам,
которые включены в список акционеров.
105. Банк не вправе избирательно
направлять отдельным акционерам бюллетени
для голосования с целью оказания влияния на
результаты голосования на Общем собрании
акционеров.
106. Бюллетень для голосования должен
быть направлен лицам, включенным в список
акционеров:
1) при использовании средств почтовой
связи - не позднее чем за сорок пять
календарных дней до даты проведения Общего
собрания акционеров;
2) при направлении извещения
электронным способом или размещении его на
интернет-ресурсе депозитария финансовой
отчетности - не позднее чем за тридцать
календарных дней до даты проведения Общего
собрания акционеров.
При заочном голосовании, в случае если
число акционеров Банка составляет сто и более,
Банк обязан опубликовать на интернет-ресурсе
депозитария финансовой отчетности бюллетень
для заочного голосования на Общем собрании
акционеров вместе с извещением о проведении
Общего собрания акционеров. Требования к
содержанию бюллетеней для заочного
голосования, его оформлению, подписанию
определяются законодательством Республики
Казахстан.
107. Если повестка дня Общего
собрания акционеров содержит вопросы об
избрании членов Совета директоров, бюллетень
для заочного голосования должен содержать
поля для указания количества голосов,
поданных за отдельных кандидатов.
108. Если при проведении общего
жолак болуы кажет. собрания акционеров путем заочного
108. Егер акционерлердщ жалпы голосования заполненные должным образом
жиналысы сыртгай дауыс беру аркылы бюллетени поступили от всех акционеров
ешзшген жагдайда тшст1 турде толтырылган раньше назначенной даты подсчета голосов, то
бюллетендер барлык акционерлерден допускается подсчет голосов более ранней
дауыстарды санау белпленген кунмен бурып датой, что отражается в протоколе об итогах
келш тусксн болса, онда дауыстарды голосования.
уакытынан ертерек куш санауга жол бершед!, 109. Если акционер, ранее
бул дауыс беру корытындылары туралы направивший бюллетень для заочного
хаттамада керсетшедг голосования, прибыл для участия и
109. Бурын сырттай дауыс беруге голосования на Общем собрании акционеров,
арналган бюллетеид1 лбберген акционер аралас на котором используется смешанное
дауыс беру колданылатын акционерлерд1ц голосование, его бюллетень не учитывается при
Жалпы жипалысына катысуга жоне дауыс определении кворума Общего собрания
беруге келсе, оныц бюллетеш акционерлердщ акционеров и подсчете голосов по вопросам
Жалпы жиналысынын кворумып аныктатан повестки дня.
жэне кун тэрт1бшдеп мэселелер бойынша 110. При проведении заочного
дауыстарды санаган кезде ссепкс алынбайды. голосования должны соблюдаться требования,
110. Сырттау дауыс 6epyqi етюзгенде предусмотренные законодательством
Казакстап Республикасыныи зандарында Республики Казахстан.
кезделген талаптар сакталуы тше, 111. Протокол Общего собрания
111. Акциоперлерд1д Жалпы жиналысы акционеров должен быть составлен и подписан
жабылганнан кейш уш жумыс куш 1ш1нде в течение трех рабочих дней после закрытия
акционерлердщ Жалпы жиналысынын, Общего собрания акционеров.
хаттамасы жасалып, оган кол койылуга тшс. 112. Протокол Общего собрания
112. Акционерлердщ катысу тэрт1б1мен акционеров, проводимого в очном порядке,
отш тетш Жалпы жиналысынын хаттамасына: подлежи т подписанию:
1) акционерлердщ Жалпы жиналысынын 1) председателем (членами президиума) и
терагасы (тералка мушелер!) мен хатшысы; секретарем Общего собрания акционеров;
2) есептеу комиссиясыныц мушелер1 2) членами счетной комиссии (при наличии).
(болтан кезде) кол коюга гиде. Протокол Общего собрания акционеров,
проводимого посредством заочного
Акционерлерд1ц сырттай дауыс беру аркылы голосования, подлежитподписанию членами
етюзщетш Жалпы жиналысынын хаттамасына счетной комиссии (в случае, если избрание
есеп комиссиясыныц мушелер1 (стер есси счетной комиссии не требуется, - секретарем
комиссиясын сайлау талам етшмесе - Общего собрания акционеров).
акционерлердщ Жалпы жиналысынын 113. В случае невозможности
хатшысы) кол коюга тшс. подписания протокола лицом, обязанным его
113. Хаттамага кол коюта мшдегп подписывать, протокол подписывается его
адамнын кол кою мумк1нд1г1 болмаган представителем на основании выданной ему
жагдайда, оз!пе бер!лген сен1мхат неггзщце доверенности либо лицом, имеющим в
оныц ©к1л! нс Казакстан Республикасыныи соответствии с законодательством Республики
зацмамасына немесс шартка сойкес акционерд1н Казахстан или договором право действовать без
атынан сен1мхатсыз эрекет етуге иемесе оныц доверенности от имени акционера или
муддееш бпццруге кукыгы бар адам хаттамага представлять его интересы.
кол кояды. 114. В случае несогласия кого-либо из
114. Жаргыныц 112-тармагында лиц, указанных в пункте 112 Устава, с
аталган тулгалардын кайсыб1реу! хаттаманьщ содержанием протокола данное лицо вправе
мазмунымен кел1спеген жагдайда бул тулга отказаться от его подписания, предоставив
оган кол коюдан бас тартудыц ce6e6iH жазбаша письменное объяснение причины отказа,
турде бере отырып бас тартуга кукылы, бас которое подлежит приобщению к протоколу.
тарту хаттамага ripxeayi ти1с. 115. Протокол Общего собрания
115. Акционерлердщ Жалпы акционеров сшивается вместе с протоколом об
жиналысынын хаттамасы дауыс берудщ итогах голосования, доверенностями на право
корытындыларыньщ хатамасымен, участия и голосования на Общем собрании
акционерлерд!н Жалпы жипалысына катысу акционеров, а также подписания протокола и
жоне дауыс беру кукыгына бершген письменными объяснениями причин отказа от
23
сешмхаттармен, сондай-ак хаттамага кол подписания протокола. Указанные документы
коюмен жэне хаттамага кол коюдан бас должны храниться Правлением и
тартуыньщ себептерщщ жазбаша предоставляться акционерам для ознакомления
тусшд1рмелер1мен 6ipre тшшедь Акционердщ в любое время. По требованию акционера ему
талабы бойынша оган акционерлердщ Жалпы выдается копия протокола Общего собрания
жиналысыныц хаттамасыныц кеипрмеЫ акционеров.
бершедь
9-тарау. Директорлар кецеЫ Глава 9. Совет директоров

116. Директорлар кецеск Казахстан 116. Совет директоров осуществляет

Республикасыньщ зандарымен жэне осы общее руководство деятельностью Банка, за
Жаргымен акционерлердщ Жалпы исключением решения вопросов, отнесенных
жиналасыныц айрыкша кушретше жаткызылган законодательством Республики Казахстан и
мэселелерд! шешуд1 коспаганда, Банк настоящим Уставом к исключительной
кызметше жалпы басшылыкты жузеге асы рады. компетенции Общего собрания акционеров.
117. Тек жеке тулга гана Директорлар 117. Членом Совета директоров может
кецесшщ мушес1 бола алады. быть только физическое лицо.
118. Директорлар кецесшщ мушес! 118. Член совета директоров не вправе
Казахстан Республикасыньщ зацнамалык передавать исполнение функций, возложенных
актшерше жэне (немесе) Банктщ жаргысына на него в соответствии с законодательными
сэйкес озше жуктелген фуикцияларды актами Республики Казахстан и (или) уставом
орындауды езге адамдарга беруге кукылы емес. Банка, иным лицам.
119. Директорлар кецесшщ Mymeci 119. Члены Совета директоров
мыналардьщ катарылан сайланады; избираются из числа:
1) акционер - жеке тулгалар; 1) акционеров - физических лиц;
2) Директорлар кецесше 2) лиц, предложенных
акционерлерд1н мудцесшщ ек1лдер1 ретшде (рекомендованных) к избранию в Совет-
сайлауга уеынылган (усыным бершген) директоров в качестве представителей
адамдар; интересов акционеров;
3) Банктщ акционер! болып 3) физических лиц, не являющихся
табылмайтын жэне Директорлар кецесше акционером Банка и не предложенных (не
акционердщ екш ретшде сайлауга рекомендованных) к избранию в совет
усыныл маган (усыным бершмеген) жекс директоров в качестве представителя
адамдар арасынан сайланады. акционера.
120. Директорлар кецеЫнде 6ip орынга 120. Выборы членов Совета директоров
6ip кандидат сайлауга тусетш жагдайды осуществляются акционерами кумулятивным
коспаганда, акционерлер директорлар кецесшщ голосованием сиспользованием бюллетеней
мушелерш сайлауды дауыс беруге арналган для голосования, за исключением случая, когда
бюллетендерд1 пайдалана отырып, на одно место в совете директоров
кумулятивтж дауыс беру аркылы жузеге баллотируется один кандидат. Бюллетень
асырады. Кумулятивтж дауыс беру кумулятивного голосования должен содержать
бюллетежнщ мынадай багаидары болуы тшс: следующие графы:
1) директорлар кецесшщ мушелшше 1) перечень кандидатов в члены Совета
уеынылган кандидатгардьщ пзбесц директоров;
2) акционерге тиесш дауыстар саны; 2) количество голосов, принадлежащих
3) акционердщ директорлар кецесшщ акционеру;
мушел!г1не уеынылган кандидатка берген 3) количество голосов, отданных
дауыстарыныц саны. акционером за кандидата в члены Совета
директоров.
Кумулятивтж дауыс беруге арналган Запрещается вносить в бюллетень для
бюллетенге «карсы» жэне «калыс калды» деген кумулятивного голосования варианты
дауыс беру нускаларын енг!зуге тыйым голосования «против» и «воздержался».
салынады. Акционер вправе отдать голоса по
Директорлар кецесшщ мушелерш сайлау принадлежащим ему акциям полностью за
кумулятивтж дауыс беру аркылы жузеге одного кандидата или распределить их между
асырылады. Акционер озше тиесш акциялар несколькими кандидатами в члены Совета
бойынша толыгымен 61р ум1ткерге немесе директоров. Избранными в Совет директоров
24
оларды Директорлар кецесшщ мушелшне считаются кандидаты, набравшие наибольшее
Gipneiiie умггкерлер арасында белуге кукылы. число голосов. Если два и более кандидата в
Егер директорлар кецесшщ мушелшше ею жоне члены Совета директоров набрали равное число
одан кеп кандидат тец дауыс санын жинаган голосов, в отношении этих кандидатов
болса, бул кандидаттарга катысты тен дауыс проводится дополнительное кумулятивное
санын жинаган кандидаттар корсетшген голосование путем представления акционерам
кумулятивтж дауыс беру бюллетендерш бюллетеней кумулятивного голосования с
акционерлерге усыну аркылы косымша указанием кандидатов, набравших равное число
кумулятивтш дауыс беру отюзшедк голосов,
121. Еаскарма мушелерц онын 121. Члены Правления, кроме его
Терагасынан баскалары, Директорлар кецесше Председателя, не могут быть избраны в Совет
сайлана алмайды. Баскарма Торагасы директоров. Председатель Правления не может
Директорлар кецесшщ Терагалыгына сайлана быть избран Председателем Совета директоров.
алмайды. 122. Число членов Совета директоров
122. Директорлар Keneci мушелершщ должно составлять не менее трех человек, fie
саны кемшде уш адамнан туруы тшс. Банктщ менее тридцати процентов состава Совета
Директорлар iceneci курамыныц кемшде отыз директоров Банка должно состоять из
гтайызы тэуелшз директорлардан туруы тшс. независимых директоров.
123. Директорлар кецесшщ айрыкша 123. К исключительной компетенции
куз1ретше мына мэселелер жатады: Совета директоров относятся следующие
1) Банк кызметшщ басым багыттарын вопросы:
жэне Банкт1п даму стратеги ясын айкындау 1) определение приоритетных направлений
немесе Занда кезделген жагдайларда Банкт1н деятельности Банка и стратегии развития Банка
даму жоспарын беюту; или утверждение плана развития Банка в
2) акционерлердщ жылдык жоне кезектен случаях, предусмотренных Законом;
тыс Жалпы жииалысын шакыру туралы шепйм 2) принятие решения о созыве годового и
кабылдау; внеочередного Общего собраний акционеров;
3) Жаргынын 22-тармагында кезделген 3) принятие решения о размещении
жагдайларды коспаганда, жарияланган (реализации), в том числе о количестве
акциялар саны шег!нде акцияларды размещенных (реализуемых) акций в пределах
орпаластыру (отюзу) туралы, оный шйнде количества объявленных акций, способе и цене
орналастырьшатын (втюзшетш) акциялар саны, их размещения (реализации), за исключением
оларды орналастыру (втюзу) тэсЫ мен багасы случаев, предусмотренных в пункте 22 Устава;
туралы шеилм кабылдау;
4) Банктщ орналастырылган акцияларды 4) принятие решения о выкупе Банком
мемесе баска да багалы кагаздарды сатып алу размещенных акций или других ценных бумаг и
жэне оларды сатып алу багасы туралы шенпм цене их выкупа (за исключением случаев, когда
кабылдау (Кдзакстан Республикасынын такой выкуп осуществляется по требованию
зацнамасында белгшенген нег!здер бойынша акционера по основаниям, установленным
мундай сатып алу акционердщ талабымен законодательством Республики Казахстан. В
жузеге асырылатыи жагдайларды коспаганда. этом случае выкуп осуществляется в порядке,
Бул жагдайда сатып алу Банктщ уэкшетп установленном Правилами выкупа
органы беюткен Орналастырылган акцияларды размещенных акций и Методикой определения
сатып алу ережео’нде жэне акцияларды сатып стоимости акций при их выкупе,
алган кезде олардыц кунын айкындау утвержденными уполномоченным органом
эд1стемсс1нде белгшенген тэртшпен жузеге Банка);
асырылады);
5) Банктщ жылдык каржылык ecenTmiriH 5) предварительное утверждение годовой
алдын ала бекггу; финансовой отчетности Банка;
6) Директорлар кецес!н1н комитеттер1 6) утверждение положений о комитетах
туралы ережелерд1 бею'ту; Совета директоров;
7) Банкт1н облигациялары мен туынды 7) определение условий выпуска облигаций
багалы кагаздарын шыгару талаптарын и производных ценных бумаг Банка, а также
айкындау, сондай-ак оларды шыгару туралы принятие решений об их выпуске;
шеиймдер кабылдау; 8) определение количественного состава,
8) Баскарманыц сандык курамын, екшетак срока полномочий Правления, избрание его
мсрз1мш белплеу, оныц Терагасы мен Председателя и членов, а также досрочное
25
мушелерщ сайлау, сондай-ак олардьщ прекращение их полномочий;
екшетпгш мерз1мшен бурын токтату; 9) определение размеров должностных
9) Баскарма Торагасы мен мушелерщщ окладов и условий оплаты груда и
лауазымдьщ жалакысыныц молшер! мен премирования Председателя и членов
ецбекке акы телсу жэне сыйлыкакы телеу Правления;
талаптарын айкындау;
10) Тиш аудит кызметшщ сандык курамыи, 10) определение количественного состава,
ею легок мерз1мш айкьшдау, оньщ басшысы срока полномочий Службы внутреннего аудита,
мен мушелерш тагайындау, сондай-ак; олардьщ назначение его руководителя и членов, а также
вюлетоктерш мерз1мшен бурын токтату, IniKi досрочное прекращение их полномочий,
аудит кызметшщ жумые тэрпбш, 1шк1 аудит определение порядка работы службы
кызмет1 кызметкерлер1не ецбекакы жопе внутреннего аудита, размера и условий оплаты
сыйлыкакы телеудщ молшер! мен талаптарын труда и премирования работников Службы
айкьшдау; внутреннего аудита;
11) Корпоративт1к хатшыны тагайындау, 11) назначение, определение срока
оньщ екшетпк мсрз!м1н белгшеу, оньщ полномочий Корпоративного секретаря,
оюлетогш мерз!м1иен бурын токтату, сондай-ак досрочное прекращение его полномочий, а
Корпоративен хатшынын лауазымдьщ также определение размера должностного
жалакысыныц молшер1 мен сыйакыиьщ телеу оклада и условий вознаграждения
талаптарын айкьшдау; Корпоративного секретаря;
12) каржыльщ есепт!л1кке аудит журпзгеш 12) определение размера оплаты услуг
уш1н Лудиторл ык уйымньщ кызметшщ, сондай- аудиторской организации за аудит финансовой
ак Ьанкт1н акцияларыньщ акысын телеуге отчетности, а также оценщика по оценке
бер!лген ipi мэмшенщ мэш болып табылатын рыночной стоимости имущества, переданного в
мул1кт1н нарыктык кунын багалау бойыиша оплату акций Банка либо являющегося
багалаушынын акысыньщ мелшерш айкындау; предметом крупной сделки;
13) Банкт1н imKi кызметш реттеп отыратын 13) утверждение документов, регулирующих
кужаттарды (Банк кызметш уйымдастыру внутреннюю деятельность Банка (за
максатында Баскарманьщ кабылдайтын исключением документов, принимаемых
кужаттарын коспаганда), еоньщ 1ппнде аукцион Правлением в целях организации деятельности
етюзу жоне Банктщ багалы кагаздарына Банка), в том числе внутреннего документа,
жазылу тэрт 1бт11 белгчлейт1н iund кужатты устанавливающего условия и порядок
бекпу; проведения аукционов и подписки ценных
14) Банкт1ц филиалдары мен екищ1ктер1н бумаг Банка;
куру жоне жабу туралы шецпмдер кдбылдау 14) принятие решений о создании и закрытии
жоне олар зурапы срежет беюту; филиалов и представительств Банка и
15) Банкт1н баска да занды тулгалардын утверждение положений о них;
акцияларыньщ (жаргылык капиталына катысу 15) принятие решения о приобретении
улес!мен) он жоне одам да кеп пайызын сатып (отчуждении) Банком десяти и более процентов
any (иелщтен шыгару) туралы шеш1мдср акций (долей участия в уставном капитале)
кабылдау; других юридических лиц;
16) Банк м1ндеттемелер1н оньщ меншнсп 16) увеличение обязательств Банка на
капиталыныц он жоне одам да кеп пайызын величину, составляющую десять и более
курайтын шамага кебейту; процентов размера его собственного капитала;
17) акцияларыньщ (жаргылык капиталдагы 17) принятие решений по вопросам
катысу улесшщ) он жоне одан да кеп процент! деятельности, относящимся к компетенции
Банкке тиссш1 занды тул га акционерлершщ общего собрания акционеров (участников)
(катысушыларыньщ) Жсшпы жиналысыньщ юридического лица, десять и более процентов
кузырелне жаткызылатын кызмет мэселелер1 акций (долей участия в уставном капитале)
бойыиша шенпмдер кабылдау; которого принадлежит Банку;
18) Банк туралы немеее оньщ кызмет1 18) определение информации о Банке или его
туралы кызметпк, коммерцияльщ пемесе деятельности, составляющей служебную,
занмен коргалатын озге дс купиядан туратын коммерческую или иную охраняемую законом
акпаратты айкындау; тайну;
19) оларды жасасу туралы шеипм осы 19) принятие решения о заключении крупных
Жаргыньщ 64-тармагынын 19-1) тармакшасына сделок и сделок, в совершении которых Банком
1 жоне осы Жаргыньщ 170-тармагына сойкес имеется заинтересованность, за исключением
26
Банк акционерлершщ жалпы жиналысымда крупных сделок, решение о заключении
кабылданатын ipi мэмшелерд1 коспаганда, ipi которых принимается общим собранием
мэмшелер жонс жасауга Банк муддел1 акционеров Банка в соответствии с подпунктом
мэмшслер жасасу туралы шеппмдер кабылдау; 19-1) пункта 64 настоящего Устава и пунктом
170 настоящего Устава;
20) заннамамен жзне осы Жаргымен 20) иные вопросы, отнесенные к
Директорлар кецесшщ кузыретше жаткызылган компетенции Совета директоров
жене акционерлердщ Жалпы жималысыныц законодательством и настоящим Уставом, и не
айрьщша кузыретше жаткызылмаган ©зге относящиеся к исключительной компетенции
моселелер. Общего собрания акционеров,
124. ТлзбеЫ Жаргыныц 123-тармагымда 124. Вопросы, перечень которых
белпленген мэселелерд1 Баекарманьщ шешуще установлен пунктом 123 Устава, не могут быть
беруге болмайды. переданы для решения Правлению.
125. Осы Жаргыга сэйкес Баекарманьщ 125. Совет директоров не вправе
кузыретше жаткызылган маселелер бойынша принимать решения по вопросам, которые в
Директорлар кецесшщ шетшм кабылдауга, соответствии с настоящим Уставом отнесены к
сондай-ак акционерлердщ Жалпы компетенции Правления, а также принимать
жиналысыньщ шеш1мдер1не кайшы келет1н решения, противоречащие решениям Общего
шетшмдер кабылдауга кукыгы жок- собрания акционеров.
126. Директорлар кецеск 126. Совет директоров должен:
1) мудделердщ ыктимал кактыгысын, 1) отслеживать и по возможности
оньщ шшде Банк менппгш зацсыз пайдалануды устранять потенциальные конфликты интересов
жэне мудделипк болуына орай жасалатын на уровне должностных лиц и акционеров, в
мэмшелерд! жасаскан кезде асыра пайдалануды том числе неправомерное использование
лауазымды адамдар мен акционерлер собственности Банка и злоупотребление при
децгешнде кадагалауга жэне оларды совершении сделок, в которых имеется
мумкщдпшше жоюга; заинтересованность;
2) Банктеп корпоративтж баскару 2) осуществлять контроль за
практикасыньщ тшмдпппн бакылауды жузеге эффективностью практики корпоративного
асыруга тию. управления в Банке.
127. Директорлар кенесшщ мушелер!: 127. Члены Совета директоров должны:
1) хабардарлык, ашыктык непзшде, 1) действовать в соответствии с
Банкт1н жэне оиын акционерлершщ мудделер1 требованиями законодательства Республики
упйн Казахстан Республикасы заннамасыньщ Казахстан, Уставом и внутренними
талаптарына, Банктщ Жаргысы мен шш документами Банка, а также договором,
кужаггарына сэйкес эре кет етуге; заключенным с Банком на основе
2) барлык акционерлерге эд1л карауга, информированности, прозрачности, в интересах
корпоративт!к моселелср бойынша объектив'п Банка и его акционеров;
турде тоуелЫз ой-niKip бцццруге тию. 2) относиться ко веем акционерам
128. Директорлар кецесшщ курамына справедливо, выносить объективное
сайламган тулгалар, егер Казахстан независимое суждение по корпоративным
Республикасыньщ зандарыида езгеше вопросам.
кезделмесе, шсктеушз б!рнеше per кайта 128. Лица, избранные в состав Совета
сайлапа алады. директоров, могут переизбираться
129. Директорлар кецесшщ окшетпк неограниченное число раз, если иное не
мерз1м1н акционерлерд1ц Жалпы жиналысы предусмотрено законодательством Республики
белплейдк Директорлар кецесшщ жара Казахстан.
курамын сайлайтын акционерлердщ Жалпы 129. Срок полномочий Совета
жиналысы етк1з1лген сэтге Директорлар директоров устанавливается Общим собранием
кецесшщ екшегпк мерз1м1 аякталады. акционеров. Срок полномочий Совета
130. Акционерлердщ Жалпы жиналысы директоров истекает на момент проведения
Директорлар кецес1н1н барлык немесе Общего собрания акционеров, на котором
жекелеген мушелер1н1н ек1летт1г1н мерз1мшен проходит избрание нового Сове та директоров.
бурын токтатуга кукылы. 130. Общее собрание акционеров вправе
131. Директорлар Kcncci мушес!н1н досрочно прекратить полномочия всех или
ёкшетпп оньщ бастамасымен Директорлар отдельных членов Совета директоров.
кецесш жазбаша турде хабардар ету непзшде 131. Досрочное прекращение
27
мерз1мшен бурый бузылады. Директорлар
Kenccinin мундай мушесшщ екщетпп
Директорлар кецесшщ аталган хабарламаны
алган еэтшен бастап токтатылады.
132. Директорлар кецее1 мушесшщ
еюлетип мерз1мшен бурын токгатылгаи
жагдайда Директорлар кецесшщ жаца мушес1н
сайлау акционерлердщ Жалпы жиналысына
катысушылардьщ кумулятивт!к дауыс 6epyi
аркылы жузеге асырылады, бул кезде жалпы
Директорлар кецео’нщ екшетппнщ мсрз!м1
еткеннен бастап Директорлар кецесшщ
жацадан сайлантан мушесшщ екшегпп
аякталады.
133. Директорлар кецесшщ Торагаеы
Директорлар кецеЫ мушелершщ жалпы
еамынын кепшшк даусымен ашык дауыс беру
аркылы оныц мушелер1н1ц арасыиан сайланады.
Директорлар Keueci Тераганы кез келген
уакытга кайта сайлауга кукылы.
134. Директорлар кецесшщ Торагаеы
Директорлар кецесшщ жумысын
уйымдастырады, оныц отырыстарын журпзедц
сомдай-ак осы Жаргыда айцындалган озге де
кызметп жузеге асырады.
135. Директорлар кецесшщ Торагаеы
болмаган жагдайда оныц кызметш Директорлар
кецесшщ шеипм1мен Директорлар кецеЫ
мушелершщ 6ipeyi жузеге асырады.
136. Директорлар кецесшщ отырысы
оныц Торагасыныц немесе Бас карман ын.
бастамасымен немесе мыналардыц:
1) Директорлар кецес1н1ц кез келген
мушесшщ;
2) 1шк1 аудит кызметйнц;
3) Банкке аудит журпзетш аудиторлык
уйымныц;
4) ipi акционерд!ц талап ету1 бойынша
шакырылуы мумкш.
137. Директорлар кецесш1ц отырысгары
кажеттшкке карай етк1з!лед1, б!рак айына 6ip
репен жи1 емес.
138. Директорлар кецесшщ отырысын
шакыру туралы талап Директорлар кецеЫ
отырысыныц усынылатыи кун TopTioi бар ти1ст1
жазбаша хабарламаны ж1беру аркылы
Директорлар кецеЫнщ Торагасына бер!лед1.
139. Директорлар кецес1н1ц Торагаеы
отырысты шакырудан бас тарткаи жагдайда
бастамашы аталган талаппен Баскармага баруга
кукылы. Баскарма Директорлар кецеЫнлц
отырысын шакыруга м1ндетт1.
140. Директорлар кецес1н1ц Торагаеы
немесе Баскарма шакыру туралы талап тускен
куннен бастап отыз жумыс кун1неп кешжт1рмей
Директорлар кецесшщ отырысын шакыруы
тию. Директорлар кецесшщ отырысы аталган
28
полномочий члена Совета директоров по его
инициативе осуществляется на основании
письменного уведомления Совета директоров.
Полномочия такого члена Совета директоров
прекращаются с момента получения указанного
уведомления Советом директоров.
132. В случае досрочного прекращения
полномочий члена Совета директоров избрание
нового члена Совета директоров
осуществляется кумулятивным голосованием,
представленных на Общем собрании
акционеров, при этом полномочия вновь
избранного члена Совета директоров истекают
одновременно с истечением срока полномочий
Совета директоров в целом.
133. Председатель Совета директоров
избирается из числа его членов большинством
голосов от общего числа членов Совета
директоров открытым голосованием. Совет
директоров вправе в любое время переизбрать
Председателя.
134. Председатель Совета директоров
организует работу Совета директоров, ведет его
заседания, а также осуществляет иные
функции, определенные настоящим Уставом.
135. В случае отсутствия председателя
Совета директоров его функции осуществляет
один из членов Совета директоров но решению
Совета директоров.
136. Заседание Совета директоров может
быть созвано по инициативе его Председателя
или Правления либо по требованию:
1) любого члена Совета директоров;
2) Службы внутреннего аудита;
3) аудиторской организации,
осуществляющей аудит Банка;
4) крупного акционера.
137. Заседания Совета директоров
проводятся по мере необходимости, но не реже
одного раза в месяц.
138. Требование о созыве заседания Совета
директоров предъявляется Председателю
Совета директоров посредством направления
соответствующего письменного сообщения,
содержащего предлагаемую повестку дня
заседания Совета директоров.
139. В случае отказа Председателя Совета
директоров в созыве заседания инициатор
вправе обратиться с указанным требованием в
Правление, которое обязано созвать заседание
Совета директоров.
140.Заседание Совета директоров должно
быть созвано Председателем Совета
директоров или Правлением не позднее
тридцати рабочих дней со дня поступления
требования о созыве. Заседание Совета
таланты берген тулга мшдетп турде директоров проводится с обязательным
шацырылып отюзгпедг приглашением лица, предъявившего указанное
требование.
141. Жеке езшщ кдтысуы аркылы, 141. Очным заседанием Совета
телефон жэне (немесе) бейнеконференция жопе директоров признается заседание, проведенное
(немесе) пайдаланушыныц жске басын посредством личного присутствия, телефонной
сойкеетенд1руге мумкшдш берет1н ©зге и (или) видео- конференции и (или) иных видов
байланыс Typi аркылы, соныц шшде связи, позволяющих идентифицировать
корпоративен электро! щык пошта аркылы личность пользователя, в том числе,
етшзшген отырыс Директорлар кецесшщ кезбе- посредством корпоративной электронной
коз отырысы деп танылады. почты.
Директорлар кецесшщ козбе-кез/сырттай Уведомление о проведении заседания
дауыс беру отырысын отклзу туралы хабарлама Совета директоров в очной форме/ заочного
куп тэребшдеп моселелер женшдеп голосования с приложением материалов по
материалдарды коса пркеу жоне (немесе) осы вопросам повестки дня и (или) указанием на
материалдар орналастырылган Банктщ желшк адрес сетевого ресурса Банка, на котором
ресурсыныц мекенжайын корсету аркь!лы размещены данные материалы, направляются
Директорлар кецссщщ мушелсрше козбе- членам Совета директоров не позднее дня
коз/сырттай дауыс беру отырысын еткгзетш проведения очного заседания/заочного
куннен кенпгспрцтмей жолданады. голосования.
142. Директорлар кецесшщ сырттай 142. Кворум для проведения заседания,
дауыс беру отырысын етк!зу yrniH кворум заочного голосования Совета директоров
Директорлар кецещ мушелер1 саныныц должен быть не менее половины от числа
жартысынан кем болмаута тию. членов Совета директоров.
143. Директорлар кецес! мушелершщ 143. В случае, если общее количество
жалпы сапы кворумга жеткЫкЫз болтан членов Совета директоров недостаточно для
жатдайда Директорлар кецсЫ Директорлар достижения кворума. Совет директоров обязан
кецесшщ жара мушелер1н сайлау уппн созвать внеочередное Общее собрание
акционерлердщ кезектен тыс Жалпы акционеров для избрания новых членов Совета
жиналысын шакырута мшдетп, Директорлар директоров. Оставшиеся члены Совета
кецесшщ калтан мушелер1 тек кана директоров вправе принимать решение только
акционерлердщ кезектен тыс Жалпы о созыве такого внеочередного Общего
жиналысын шакыру туралы шеппм кабылдаута собрания акционеров.
кукылы. 144. Каждый член Совета директоров
144. Директорлар кецесшщ op6ip Mymeci имеет один голос. Решения Совета директоров
6ip дауыска ие. Директорлар кецес1тйн принимаются простым большинством голосов
шец.пмдер1 отырыска катысып отыртап членов Совета директоров, присутствующих на
Директорлар кецеЫ мушелершщ жай копш1л1к заседании. При равенстве голосов голос
даусымен кабылданады. Дауыстар тец бол ганда Председателя Совета директоров или лица,
Директорлар кецес1н1ц Тератасыныц немесе председательствующего на заседании Совета
Директорлар кецес1нде тораталык епп отыртан директоров, является решающим.
тулганыц дауеы шешупп болып табылады. 145. Для принятия решения о
145. Банк мэмше жасасу (оны жасасуга заключении Банком сделки, в совершении
муддел!) туралы ii.iemiM кабылдау уппн которой имеется заинтересованность,
Директорлар кецесшщ мом!ле жасасуга муддел1 необходимо наличие не менее одного голоса
емес мушес1н1ц 6ip дауысынан кем емес дауыс члена Совета директоров, не заинтересованного
болуы керек. Директорлар кецесщщ уш в совершении сделки. Сделки, в совершении
MyuieciHiii eKeyi жасасуга муддел1 мэм1лелер которых имеется заинтересованность у двух из
Директорлар кецеЫн1ц оны жасасуга муддел1 трех членов Совета директоров, заключаются
емес мушес1н1ц 6ip дауысынан кем емес дауыс на основании решения Совета директоров при
болган peireri Директорлар кецес1н!ц наличии одного голоса члена Совета
inemiMiHiH, нспзшде жасалады. директоров, не заинтересованного в ее
совершении.
146. Директорлар кецес1 езшщ тек кана 146. Совет директоров вправе принять
Директорлар кецес1н1ц мушелер1 кагысатын решение о проведении своего закрытого
жабык отырысын отк1зу туралы шенпм заседания, в котором могут принимать участие
кабылдаута (сукылы. только члены Совета директоров.
29
 147. Белпленген мерз1мде алынган
бюллетендерде кворум болган репе
Директорлар кецесшщ кабылдайтын шеипм1
сырттай дауыс беру аркылы кабылданды деп
танылады. Директорлар кецесшщ сырттай
дауыс беру хатгамасы жазбаша турде
реамделу! жэне оган сырттай дауыс беру
отюзшген куииен бастап 6ip айдыц 1шшде
Директорлар кецесшщ корпоративпк хатшысы
мен Тератасыныц колы койылуы Tuic. Шенпм
реЫмделген куннен бастап жиырма кун шшдс
ол Директорлар кецесшщ мушелерше ж1бершу1
керек, оган осы шенпмд1 кабылдауга непз
болган бюллетендердщ коппрмелср1 коса
нркеледь
148. Отырыста терагалык еткен тулга
мен Банктщ Корпоративен хатшысы отырыеты
опйзген куннен бастап уш кун шшде
Директорлар кецес1н1цкатысу тэрт1б1мен откен
отырысында кабылданган шецпмдердш
хаггамаиы жасауы жэне оган кол коюы тше,
хаттамада:
1) Баскарманыц толык атауы мен орналаскан
жер1;
2) отырыстьщ етюзшетш куи1, уакыты жэне
етюзшетш жерц
3) отырыска катыскан тулгалар туралы
мэл1меттер;
4) отырыстьщ кун тэрт!б1;
5) дауыска койылган мэселелер жэне
Директорлар кецесшщ эр мушесшщ
Директорлар кецеЫ отырысыпын кун тэрпбшщ
ap6ip мэселеа бойынша дауыс беру нэтижеЫ
керсетшген осы мэселелер бойынша дауыс
беруд1ц корытындылары;
6) кабылданган шеиймдер;
7) Директорлар кецесшщ шенпмдер! жайлы
езге де мэл1меттер болуга ти1с.
149. Директорлар Keneci
отырыстарыныц хаттамалары мен сырттай
дауыс беру аркылы кабылданган Директорлар
кецесш1н шеппмдер1 Банкз’е сакталады.
150. Директорлар кецесшщ отырысына
катыспаган нсмесе Банкт1ц Директорлар
кецес1н1н Казахстан Республикасыныц
зацнамалык актшерщде жэне осы Жаргыда
белпленген тэртшп буза отырып кабылдаган
шеш!м1не карсы дауыс берген Бапкпн
Директорлар кецесшщ мушеа оган сот
тэрт1б1мен дау айтуга кукылы.
151. Акционер Директорлар кецесшщ
Казахстан Республикасыныц зацнамалык
акттершщ жэне осы Жаргыныц талаптарын
буза отырып кабылдаган шеш1м!не, егер
аталган 1иеш1м Банки ц жэне (немесе) осы
акционердщ кукыгы мен занды мудделерш
бузса, сотта дау айтуга кукылы.
30
147. Решение, принимаемое Советом
директоров посредством заочного голосования,
признается принятым при наличии кворума в
полученных в установленный срок бюллетенях.
Протокол заочного голосования Совета
директоров должен быть оформлен в
письменном виде и подписан корпоративным
секретарем и председателем Совета директоров
в течение месяца с даты проведения заочного
голосования. В течение двадцати дней с даты
оформления решения оно должно быть
направлено членам Совета директоров с
приложением копий бюллетеней, на основании
которых было принято данное решение.
148. Решения Совета директоров,
которые были приняты на его заседании,
проведенном в очном порядке, оформляются
протоколом, который должен быть составлен и
подписан лицом, председательствовавшим на
заседании, и Корпоративным секретарем Банка
в течение трех дней со дня проведения
заседания и содержать:
1) полное наименование и место нахождения
Правления;
2) дату, время и место проведения заседания;
3) сведения о лицах, участвовавших в
заседании;
4) повестку дня заседания;
5) вопросы, поставленные на голосование, и
итоги голосования по ним с отражением
результата голосования каждого члена совета
директоров по каждому вопросу повестки дня
заседания Совета директоров;
6) принятые решения;
7) иные сведения по решению Совета
директоров.
149. Протоколы заседаний Совета
директоров и решения Совета директоров,
принятые путем заочного голосования,
хранятся в Байке.
150. Член Совета директоров Банка, не
участвовавший в заседании Совета директоров
или голосовавший против решения, принятого
Советом директоров Банка в нарушение
порядка, установленного законодательными
актами Республики Казахстан и настоящим
Уставом, вправе оспорить его в судебном
порядке.
151. Акционер вправе оспаривать в суде
решение Совета директоров, принятое с
нарушением требований законодательных
актов Республики Казахстан и настоящего и
Устава, если указанным решением нарушены
права и законные интересы Банка и (или) этого
акционера.
 152, Корпоративтк хатшы - 152. Корпоративный секретарь -
Дирею-орлар кецесшщ немесе Банк работник Банка, не являющийся членом Совета
Баскармасыныц мушеш болып табылайтын директоров либо Правления Банка, который
Банк кызметкерц ол Банктщ Директорлар назначен Советом директоров Банка и
кецесшщ Терагасымен тагайындалады жопе подотчетен Совету директоров Банка, а таюке в
Банктщ Директорлар кецесше есеп бередь рамках своей деятельности контролирует
сондай-ак оз кызметшщ аясында подготовку и проведение заседаний Общего
акционерлердщ Жалпы жиналысы мен Банктщ собрания акционеров и Совета директоров
Директорлар кецесшщ отырыстарыныц Банка, обеспечивает формирование материалов
дайындыгы мен етюзшуш бакылайды, по вопросам повестки дня Общего собрания
акционерлердщ Жалпы жиналысыньщ кун акционеров и материалов к заседанию Совета
тэрт1бщдеп моселелер бойынша матсриалдар директоров Банка, ведет контроль за
меи Банктщ Директорлар кедеа обеспечением доступа к ним. Компетенция и
оты рыстары ныц материш1дар ын деятельность Корпоративного секретаря
кал ыптасты рад ы, оларга к1руд1 камтамасыз определяются внутренними документами
етуд1 бакылайды. Корпоративтж хатшыньщ Банка.
куз!рет1 мен кызме'п Банктщ imxi кужаттарында
айкындалады.
153. Корпоративт1к хатшы Директорлар 153. Корпоративный секретарь по
кедес! мушесшщ тал а и eryi бойынша оган требованию члена Совета директоров обязан
Директорлар кецеш отырысыиын, хаттамасын предоставить ему протокол заседания Совета
леоне сырттай дауыс беру аркылы кабылданган директоров и решения, принятые путем
шеннмдерд1 танысу упнн беруге леоне (немесе) заочного голосования, для ознакомления и
оган хаттама мен шецпмдердщ Банктщ (или) выдать ему выписки из протокола и
уэюлстп жумыскершщ колымен решения, заверенные подписью
куэландырылгап уз1нд1 кеипрмелерщ беруге уполномоченного работника Банка.
мшдетть

10-тарау. Бас карм а Глава 10. Правление

154. Баскарма - Банктщ аткарушы органы, 154. Правление - является
Банктщ агымдагы кызметш баекдрады. исполнительным органом Банка, осуществляет
155. Баскарма Зацныц, Жаргыньщ жэне руководство текущей деятельностью Банка.
Банктщ iuiKi кужаттарыньщ непзшде Занмен, 155. Правление вправе принимать
Казакстан Республикасыньщ езге де решения по любым вопросам деятельности
зацнамалык актшер1мен леоне осы Жаргымен Банка, не отнесенным Законом, иными
баска органдар мен Банктщ баска лауазымдык законодательными актами Республики
тулгаларыньщ куз1ретше жаткызылмаган Банк Казахстан и Уставом Банка к компетенции
кызметшщ кез келген моселелер1 бойынша других органов и должностных лиц Банка на
шеийм кабылдауга кукылы. основании Закона, Устава и внутренних
156. Баскарма акционерлердщ Жалпы документов Банка.
жиналысы мен Директорлар кецесшщ 156. Правление обязано исполнять
шеипмдерщ орындауга мшдетп. Банк оныц решения Общего собрания акционеров и
Баскармасы бел ri лен ген шектеулерд1 буза Совета директоров. Банк вправе оспаривать
отырып жасаекан мэмьпелердщ жарамдылыгын, действительность сделки, совершенной его
егер тараптар мэмтеш жасасу сэтшде мундай Правлением с нарушением установленных
шектеулер туралы бшгенш долелдесе, даулауга Банком ограничений, если докажет, что в
кукылы. момент заключения сделки стороны знали о
157. Баскарма мен Баскарма Терагасын таких ограничениях.
Директорлар кецеез сайлайды. Баскарманыц 157. Правление и Председатель
сандык, жеке курамып, сондай-ак Баскарма Правления избирается Советом директоров.
мушелершщ окшеттк мерз!м1н Директорлар Количественный, персональный состав членов
кецеш айкындайды. Баскарма Myiuejiepi болып Правления, а также срок полномочий членов
акционерлер лоне Банктщ акционер! болып Правления определяется Советом директоров.
табылмайтын оныц кызметкерлер1 сайлана Членами Правления могуг быть избраны
алады. акционеры и работники Банка, не являющиеся
158. Баскарма мушесшщ кызметтер1, его акционерами.
кукыктары мен мщдеттер! Кдзакстан 158. Функции, права и обязанности члена
31
Республикасыпыц зандарында, осы Жаргыда, Правления определяются законодательством
Баиктщ 1шк1 кркаттарында, сондай-ак; аталган Республики Казахстан, настоящим Уставом,
тулганыц Баикпен жасаскан ецбек шартында внутренними документами Банка, а также
айкындалады. Банк атынан Баскарма трудовым договором, заключаемым указанным
Торагасымен жасаскан ецбек шартына лицом с Банком. Трудовой договор от имени
Директорлар кецеепйц Терагасы немесе Банка с Председателем Правления
акционерлердщ Жалпы жиналысы немесе подписывается Председателем Совета
Директорлар Keneci уэкглегпк берген тулга кол директоров или лицом, уполномоченным на это
кояды. Баскарманыц баска мушелер1мен Общим собранием акционеров или Советом
жасаскан ецбек шартына Баскарма Терагасы директоров. Трудовой договор с остальными
кол кояды. Баскарма мушеа тек Директорлар членами Правления подписывается
кецссшщ келю1м1мен гана баска уйымдарда Председателем Правления. Член Правления
жумыс icreyre кукылы. Банктщ Баскарма вправе работать в других организациях только
Торагасыныц баска зацды тулганыц аткарушы с согласия Совета директоров. Председатель
органыныц немесе жске o3i аткарушы органныц Правления Банка, не вправе занимать
кызметш жузеге асыратын тулганыц басшысы должность руководителя исполнительного
лауазымыма орналасуга кукыгы жок. органа либо лица, единолично
осуществляющего функции исполнительного
159. Баскарманыц отырысы Баскарма органа, другого юридического лица.
мушелершщ б!реуппц бастамасымен 159. Созыв заседания Правления
шакырылады. Баскарма отырыстары проводится по инициативе одного из членов
кажеттппкке карай олардыц езде pi белгшейтж Правления. Заседания Правления проводятся
кундерц алайда сирек дегенде токсанына 6ip по мере необходимости в дни, определяемые
рет, Баскарма Терагасыныц терагалык ету1мен, им самим, но не реже одного раза в квартал,
ол жок болган жагдайда оныц под председательством Председателя
орынбасарларыныц 6ipeyiMCii етк'|зшедь Правления, а в случае его отсутствия - одним
Баскарма отырысы катысып отыргап Баскарма из его заместителей. Заседание Правления
мушелершщ барлыгы кол коятын хаттамамен оформляется протоколом, который
реЫмделедк Баскарма шеиймдер1 катысып подписывается всеми присутствующими
отырган Баскарма мушелершщ жалпы саныныц членами Правления. Решения Правления
кепшшгшщ дауеымен кабылданады. Дауыс принимаются простым большинством голосов
беру кезжде дауыстар тец болган жагдайда от общего числа присутствующих членов
Баскарма Терагасыныц даусы шешунп болып Правления. В случае равенства голосов при
табылады. голосовании, голос Председателя Правления
160. Баскарма кызметш реттеу Банктщ iiHKi является решающим.
нормативтж кукыктык кужагтарына сойкес 160. Регулирование деятельности
жузеге асырылады, Правления осуществляется в соответствии с
161. Баскарма Терагасы мына екшегпктерге внутренними нормативными документами
ие; Банка.
1) акционерлердщ Жалпы жиналысы мен 161. Председатель Правления обладает
Директорлар кецеЫнщ шеппмдерш орындауды следующими полномочиями:
уйымдастырады; 1) организует выполнение решений
2) Банк атынан уипнип тулгалармен Общего собрания акционеров и Совета
карым-катынаста сешмхатсыз ic-эрекет етед!; директоров;
3) yiuimui тулгалармен карым-катынаста 2) без доверенности действует от
Банки таныстыру кукыгына ceHi мхаттар бередц имени Банка в отношениях с третьими лицами;
3) выдает доверенности на право
4) Банктщ жумыскерлерш жумыска представления Банка в его отношениях с
кабылдау, ауыстыру жэне жумыстан босату третьими лицами;
туралу буйрыктар шыгарады (Цазакстан 4) издает приказы о приеме,
Республикасыпыц зацнамасында белпленген перемещении и увольнении работников Банка
жагдайларды коспаганда), оларга ынталапдыру (за исключением случаев, установленных
шараларып жэне тэрт1ггпк жаза колданады, законодательством Республики Казахстан),
BamcriH штатгык KecTeciiie сэйксс Банк применяет к ним меры поощрения и налагает
жумыскерлершщ лауазымдык айлыкакысыпыц дисциплинарные взыскания, устанавливает
жэне айлыкакыга дербес устемакылардьщ размеры должностных окладов работников
мвлшерлерщ белгшейдц Корпоративтж Банка и персональных надбавок к окладам в
32
хатшыны, Баскарманын, жэне 1шю аудит соответствии со штатным расписанием Банка,
кызметшщ курамына юретш жумыскерлерд! определяет размеры премий работников Банка,
коспаганда, Банк жумыскерлершщ за исключением Корпоративного секретаря,
сыйлыкакыеыньщ мелшерш аныктайды; работников, входящих в состав Правления и
5) eai жок болтан жагдайда ез Службы внутреннего аудита;
мшдеттемелерш орындауды тикгп буйрыкпен 5) в случае своего отсутствия
Баскарма Торагасыньщ Орыибасарларыныц соответствующим приказом возлагает
6ipiHe жуктейдц исполнение своих обязанностей на одного из
6) Баскарма мушелершщ арасында Заместителей Председателя Правления;
мшдеттемелердц сондай-ак екшетпк сапаларын 6) распределяет обязанности, а также
беледц сферы полномочий и ответственности между
7) Банктщ imid кужатгарыи (курылымын, членами Правления;
Банк бол1мшелсршщ мшдеттер1 мен кызметш, 7) определяет и утверждает
кызметкерлердщ лауазымдык нускаулыктарын, внутренние документы Банка (структуру,
Банктщ курылымдык 6ол1мшелер1 туралы задачи и функции подразделений Банка,
ережелерд1 жэне т.б.), Казахстан должностные инструкции работников,
Республикасыныц заццарымсн жонс Жаргымен положения о структурных подразделениях
акциоиерлердщ Жалпы жиналысыньщ немесе Банка и др.), за исключением отнесенных
Директорлар кецесппц айрыкша куз1рет1не законодательством Республики Казахстан и
жаткызылтандарды коспаганда, айкындайды Уставом к компетенции Общего собрания
жоне бекпгедц акционеров или Совета директоров;
8) Банктщ агымдагы кызметше катысты, 8) издает организационно­
соньщ йшнде акциоиерлердщ Жалпы распорядительные документы, касающиеся
жиналысы мен Директорлар кецесшщ текущей деятельности Банка, обязательные для
шеид’мдерш орындау жэне бакылау мэселелерш исполнения всеми работниками Банка, в том
бойынша Банктщ барлык кызметкерлер1мен числе по вопросам контроля и исполнения
мшдегп 'гурде орындалуы уппн уйымдастыру- решений Общего собрания акционеров и Совета
еюмдж кужаттарды шыгарады; директоров;
9) осы Жаргыда жэне акциоиерлердщ 9) осуществляет иные функции,
Жалпы жиналысы мен Директорлар кецесшщ определенные настоящим Уставом и
шеппмдершде, Банктщ iinici кужаттарында решениями Общего собрания акционеров и
белпленген озге де кызмегп жузеге асырады. Совета директоров, внутренними документами
162. Баскарма Торагасыньщ орынбасары Банка.
бершген екшетпктер шепнде оз куз|’ретше 162. Заместитель Председателя
катысты масел ел ер бойынша ymiumi Правления вправе подписывать доверенности
тулгапармен карым-катынасы барысында Банк на представление Банка в его отношениях е
атынан ic-эрекет етугс бершетж сешмхаттарга третьими лицами но вопросам, относящимся к
кол коюга кукылы. его компетенции в пределах предоставленных
полномочий.

11- гарау. Банктщ атынан сешмхат беру Глава 11. Выдача доверенности от имени
Банка

163. Банкт1н yminmi тулгалармеи карым- 163. От имени Банка вправе подписывать
катыиасында бершген екшетпктер шепнде доверенности на представление Банка в его
оньщ кузырет1не жаткызылган мэселелер отношениях с третьими лицами по вопросам,
бойынша Банкт1н мулдесш бшд1руге бершген относящимся к его компетенции в пределах
сешмхаттарга Банктщ келеш к.ызметкерлер! предоставленных полномочий следующие
Банктщ атынан кол коюга кукылы: работники Банка:
1) Баскарма Торагасы; 1) Председатель Правления;
2) Баскарма Торагасыньщ орынбасары; 2) Заместитель Председателя Правления;
3) Баскарушы директор; 3) Управляющий директор;
4) Аткарушы директор; 4) Исполнительный директор;
5) Департамент директоры; 5) Директор Департамента;
6) Филиал директоры. 6) Директор филиала.

12- тарау. Акционерлерге Банк кызмеп Глава 12. Порядок предоставления

 жайлы акпаратты беру TapTi6i мен
акционерлсрдщ жэне Банктщ лауазымды
тулгаларыиыц ездершщ аффилиирлснген
тулгалары жайлы акпарагты беру xapTi6i
акционерам информации о деятельности
Банка и порядок предоставления
акционерами и должностными лицами
Банка информации об их аффилиированнмх
лицах

164. Банк 03 акционерлерщщ назарына 164. Банк обязан доводить до сведения

Банктщ кызмеп туралы Банк акционерлерщщ своих акционеров информацию о деятельности
муддесш камтитын акпаратты жетюзуге Банка, затрагивающую интересы акционеров
мшдетп. Банк акционерлершщ муддесш Банка. Информация, затрагивающая интересы
камтитын акпарат, соныц ишнде каржылык акционеров Банка, в том числе финансовая
есептиик К^азакстан Республикасынын отчетность, публикуется в соответствии с
зацнамасына сэйкес каржылык есептЫк законодательством Республики Казахстан на
депозитарийшщ www.dfo.kz мекенжайындагы сайте депозитария финансовой отчетности по
сайтында жэне (немесе) Банктщ www.kasni.kz адресу www.dfo.kz и (или) на сайте Банка по
мекенжайындагы жэне (немесе) адресу: wwTV.kHsni.kz и (или) по адресу:
www.kaspibank.kz мекенжайындагы сайтында www.kaspibank.kz.
жарияланады. 165. Информацией, затрагивающей
165. Банк акционерлершщ мудделерш интересы акционеров Банка, признается
камтитын акпарат болым осындайларга информация, отнесенная к таковой в
Кдзакстан Республикасынын, зандарына жэне соответствии с законодательством Республики
Банктщ iniKi кужагтарына сэйкес жаткызылган Казахстан и внутренними документами Банка.
акпарат танылады. 166. Получение необходимой информации
166. Банк акционер! кджегп акпаратты или материалов, составляющих/не
немесе Банктщ коммерциялык немесе составляющих коммерческую или служебную
кызметпк купиясын курайтын/курамайгын тайну Банка, акционер Банка осуществляет в
материалдарды Банктщ iinici кужагтарына соответствии с внутренними документами
сэйкес алады. Банка.
167. Акционерлер мен лауазымды тулгалар
Банкке зацнамада жэне Банктщ iiiiKi 167. Акционеры и должностные лица обязаны
норматив™ кужачтарында белгщенген представлять Банку в сроки, установленные
мерз 1мдерде оз1н'щ аффилиирленгеи тулгалары законодательством и внутренними
жайлы мэлгметгерд1 Банкке аталган нормативными документами Банка сведения о
мэл1метгерд1 Банктщ Директорлар кецес! своих аффилиированных лицах путем
айкындаган тэртшпен жэне нысанда усыну предоставления Банку указанных сведений в
аркылы беруге мшдетп. порядке и по форме, определяемой Советом
директоров Банка.

13-тарау. МуддслЫк болуына орай Глава 13. Требование к порядку заключения

жасалатын мэмше жасасу тэртЁбше сделки, в совершении которой имеется
кои млаты н талап заинтересованность

168. Мудделинк болуына орай жасалатын 168. Решение о заключении Банком

Банктщ мэмше жасасуы туралы шеипмд! сделки, в совершении которой имеется
Директорлар кецесц соныц щшде, егер Банктщ заинтересованность, принимается Советом
Директорлар Кецесшщ мушелершщ директоров, в том числе, в случае если свыше
жартысынан Ko6i мудделЁ тулгалар болып половины членов Совета директоров Банка
табылеа, кабылдайды. являются заинтересованными лицами.
Бул ретте Директорлар кецесше непздЁ При этом Совету директоров
шелнм кабылдауга кажетп акпарат предоставляется информация (с приложением
(кужагтарды коса TipKen) бершедк документов), необходимая для принятия
обоснованного решения.
169. Банктщ мэмше жасасуына муддел1 169. Лица, заинтересованные в совершении
тулгалар мэмше (аталган тулга оны жаеаеуга Банком сделки, на заседании Совета директоров
мудделО жасасу туралы мэселе каралатын на котором рассматривается вопрос о
Директорлар кецес! отырысында Занда заключении сделки, в совершении которой
кезделген акпаратты Директорлар Kcneci имеется заинтересованность данного лица.
 r

мушелершщ назарына ауызша жетквуге обязаны в устном порядке довести до сведения

мшдетп. Банктщ мэмше жасасуыиа муддел1 членов Совета директоров информацию,
тулгаларга бертген молиметтер Директорлар предусмотренную Законом, Сведения,
предоставленные лицами, заинтересованными в
Keneci отырысыньщ хаттамасында lcopceriлСД1.
совершении Банком сделки, отражаются в
170, Жасалуына мудделшк бар ipi мэмшеш протоколе заседания Совета директоров.
Банктщ жасасуы туралы шеипм акционерлердщ 170. Решение о заключении Банком крупной
жалпы жинапысында Банктщ дауыс беретш сделки, в совершении которой имеется
шдолларыныц жалиы саныньщ жай кепшьгпк заинтересованность, принимается общим
даусымсн кабылданады. собранием акционеров простым большинством
голосов от общего числа голосующих акций
Банка,

14-тарау. Ьанкпц iuiKi аудит кызмст! Глава 14. Служба внутреннею аудита Банка

1171, Банктщ каржылык-шаруашылык 171. Для осуществления контроля за

[кызметш бакылауды жузеге асыру ушш Банкте финансово-хозяйственной деятельностью Банка
ci аудит кызмеп курылады. в Банке создается Служба внутреннего аудита.
1172. 1шкi аудит кызметипц жумыскерлер1 172. Работники Службы внутреннего аудита
шректорлар кецеснпц жэне Басдарманыц не могут быть избраны в состав Совета
Iкурамына сайлана алмайды. директоров и Правления.
|173. 1шк> аудит кызмеп ллкслей Директорлар 173. Служба внутреннего аудита
Ген,ес1не багынады жоне ез жумысы жайында непосредственно подчиняется Совету
1соныд алдында есеп беред1. директоров и отчитывается перед ним о своей
f работе.

15-тарау. Банктщ кукьщтык мэртебесш Глава 15. Изменение правового статуса и

взгерту жэне Банк кызметш токтату прекращение деятельности Банка

Банкт1 epiicri гурде кайта куру (GipiKTipy, 174. Добровольная реорганизация

[рылу, болшу, бел in тастау, кайта (слияние, присоединение, разделение,
рымдастыру) уэкшетп органный рудсатымен выделение, преобразование) Банка может быть
|Банк акционерлершщ Жалпы жиналысыпыц осуществлена по решению Общего собрания
nemiMi бойынша Кдзакстан Республикасыньщ акционеров Банка с разрешения
рщарында белгьпенген тортшпен жузеге уполномоченного органа в порядке,
|асырылады. установленном законодательством Республики
Казахстан.
|175. Ерпапз турде кайта куру Кдзакстан 175. Принудительная реорганизация
Республикасыньщ зандарына сэйкес соттьщ производится по решению суда в соответствии
jiemiMi бойынша журпзшедь с законодательством Республики Казахстан.
Банк: 176. Банк может быть ликвидирован:
уэкшетп органный руксаты бар болтан 1) по решению его акционеров при
(яде омьщ акционерлер‘[н1ц memiMi бойынша наличии разрешения уполномоченного органа
||cpiKTi тарату); (добровольная ликвидация);
Казахстан Республикасыньщ 2) по решению суда в случаях,
дцарында кезделген жагдайларда сот iiieiuiMi предусмотренных законодательством
ойынша (cpiKcis тарату); Республики Казахстан (принудительная
Кдзакстан Республикасыньщ ликвидация);
вдарында коздел ген езге де непздер бойынша 3) по иным основаниям, предусмотренным
аратылуы мумюн. законодательством Республики Казахстан.
1177, Банкой кызметш токтату, еоньщ шпнде 177. Прекращение деятельности Банка, в
теролтык непз бойынша токтату Кдзакстан 'том числе по основанию банкротства,
'еспубликасыньщ зацнамалык акплерше осуществляется в соответствии с
Ьйкес жузеге асырылады. законодательными актами Республики
Казахстан.
78. Банки тарату рэЫм1 мен онын 178. Процедура ликвидации Банка и
едиторларынын талаптарын канататтандыру порядок удовлетворения требований его
Ш!
ТЕНА
 xopTioi К^азакстан Республикасыныц кредиторов регулируются законодательством
зацдарымен реттеледг Республики Казахстан.

16-тарау. Жартыга езгерютер енпзу Глава 16. Внесение изменений в Устав

179. Осы Жаргы омы к Кдзакстан 179. Настоящий Устав вступает в силу со
Республикасыныц зандарында белплеиген дня его регистрации в установленном
тэртшпен Лркелген кушнен бастап кушше законодательством Республики Казахстан
енедь Банктщ Жаргысына озгерютер мен порядке. Изменения и дополнения в Устав
толыкшрулар Казахстан Республикасыныц Банка вносятся в установленном
зандарында кезделгеп торт!плен енпзшедь законодательством Республики Казахстан
порядке.

17-тарау. К^орытынды шарттар Глава 17. Заключительные условия

180. Акционерлердщ арасындагы, сондай-ак 180. Все взаимоотношения между

акционерлер мен Банк арасындагы барлык акционерами, а также между акционерами и
©зара карым-катынастар осы Жаргымен, Банком регулируются настоящим Уставом,
Банктщ iuiici кужазтармен жэне Казахстан внутренними документами Банка и
Республикасыныц зацдарымен реттелед1. законодательством Республики Казахстан.
181. Акционерлердщ, Директорлар кецес1 181. Разногласия между акционерами,
мен Басцарма мушелерппц арасындагы Банк членами Совета директоров и Правления,
кызмегше катысты келюпеушшктер, оларды относящиеся к деятельности Банка, мри
шешу мумк1н бол маган кезде Кдзацстан невозможности их урегулирования,
Республикасыныц колданыстагы зацдарына разрешаются в судебном порядке в
сэйкес сот тэрт1б1мен шештедь соответствии с девствующим
182. Осы Жаргыда козделмеген барлыц баска законодательством Республики Казахстан,
жагдайларда Банк ез кызметтде Кдзакстан 182. Во всем остальном, что не
Республикасыныц зандарын басшыльщца предусмотрено настоящим Уставом, Банк в
алады. своей деятельности руководствуется
законодательством Республики Казахстан.

и о Р / / о Qt'J

Республика Казахстан, город Алмаз ы,

Седьмое августа две тысячи девятнадцатый год
Я, Д ж унусалисва Жанар Бакытжановна, нотариус города Алматы, действующ ая на
основании государственной лицензии № 17006761 от 18 апреля 2017 года, выданной
М инистерством юстиции Республики Казахстан, свидетельствую подлинность подписи
исполняющ его обязанности Председателя Правления АО «Kaspi Bank», М иронова Павла
Владимировича, которая сделана в моем присутствии. Личность представителя
установлена, деесп особн ость его и полномочия, а также правоспособность АО «Kaspi
lank» проверены.
I ©А/

г . -.1
Зарегистрировано в реестре за № 'fj?
- 'У - . '* ; Взыскано: ^ ^ т ?-
Нотариус ^

36
г