АКАДЕМИЯ

УПРАВЛЕНИЯ
МВД РОССИИ

На правах рукописи

НИКОЛАЕВА Марина Игоревна

АЛИБИ:
УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ
И К Р И М И Н А Л И С Т И Ч Е С К И Й АСПЕКТЫ

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика

и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации
на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

НИКОЛАЕВА Марина Игоревна

АЛИБИ:
УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ И
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЙ АСПЕКТЫ

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс,

криминалистика и судебная экспертиза;
оперативно-розыскная деятельность

А В Т О Р Е Ф Е Р А Т диссертации
на соискание ученой степени
кандидата юридических наук

Москва • 2005
 Диссертация выполнена на кафедре управления органами расследова-
ния преступлений Академии управления МВД России

Научный руководитель - Заслуженный юрист Российской Федера-

ции, кандидат юридических наук, профессор Колесников Иван Иванович.

Официальные оппоненты:
- Заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридиче-
ских наук, профессор Лавров Владимир Петрович;
- кандидат юридических наук Лазарева Лариса Владимировна.

Ведущая организация - Нижегородская академия МВД России.

Защита состоится 5 мая 2005 г. в 14.30 час. на заседании

диссертационного совета К-203.002.01 в Академии управления МВД России
по адресу: 125171, Москва, ул. 3. и А. Космодемьянских, д. 8, в ауд. 415-417.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии

управления МВД России.

Ученый секретарь
диссертационного совета
кандидат юридических наук,
профессор В.И. Старков
 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Конституция РФ впервые в рос-

сийской истории провозгласила статус правового государства, приоритет
прав и свобод человека и гражданина как высшей социальной ценности
(ст.ст.1,2). Процесс становления в России правового государства объективно
связан с развитием демократических основ правосудия.
Ст.6 УПК РФ называет назначением уголовного судопроизводства как
защиту прав и законных интересов лиц, потерпевших от преступлений, так и
защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения,
ограничения ее прав и свобод. В целях обеспечения гарантий законности в
отношении лиц, оказавшихся в орбите уголовного судопроизводства в каче-
стве подозреваемых и обвиняемых, исключительное значение приобретает
возможность заявления и отстаивания алиби.
Распространенность фактов реализации алиби имеет устойчивую тен-
денцию к росту. Об этом свидетельствуют следующие данные:
Проведенное в 1980-1985 гг. коллективом кафедры криминалистики
Московского филиала юридического заочного обучения при Академии МВД
СССР исследование показало, что при изучении уголовных дел против лич-
ности и собственности ложное алиби было выявлено в 12,8% случаев. По
аналогичным преступлениям А.С. Андреевым, проводившим исследование в
1998-2000 годах, выявлено, что ложное алиби, как прием противодействия
расследованию, используется преступниками почти по каждому пятому из
изученных дел1.
В ходе нашего исследования, проводившегося с 2001 до 2004 г. на во-
прос о том, каков процент встречаемости в следственной практике случаев
заявления о наличии алиби, 3,9% опрошенных заявили, что выдвижение али-
би встречалось в 10% расследованных ими уголовных дел; 12,2% - алиби
встречалось в 20% расследованных уголовных дел; 56,1% - алиби выдвига-
лось в 30% расследованных уголовных дел; 27,8% - алиби заявлялось в 40%
уголовных дел.
Нельзя сказать, что феномен «алиби» был оставлен без внимания пред-
ставителями советско-российской академической науки. Тем не менее,
единого подхода к рассматриваемому явлению до сих пор выработано не
было, что в значительной степени объясняется длительным отсутствием
упоминания понятия «алиби» в отечественном законодательстве.
Во вступившем в силу с 1 июля 2002. г. Уголовно-процессуальном ко-
дексе Российской Федерации (в дальнейшем - УПК РФ) термин «алиби»
впервые нашел законодательное закрепление и получил конкретное определе-
ние. В этой связи перед уголовно-процессуальной и криминалистической
наукой стоит задача исследовать сущность алиби; разработать научно-
обоснованные рекомендации по расследованию преступлений в ситуациях,
связанных с заявлением алиби и предложения по совершенствованию проце-
дуры проверки алиби в случае выдвижения алиби в суде.
Вместе с тем следует заметить, что до настоящего времени алиби в ос-
новном исследовалось только через призму противодействия расследованию
преступлений и приемов по его нейтрализации и преодолению. Анализ УПК
РФ, криминалистической и процессуальной литературы, дает основания го-
ворить о том, что оказались недостаточно разработанными вопросы, раскры-
вающие сущность алиби в уголовно-правовом и уголовно-процессуальном
аспектах, а также касающиеся выяснения значения алиби как способа защиты
прав и законных интересов граждан.
Актуальность темы исследования обусловлена также практическим
значением и недостаточной научной разработкой вопросов возможности про-
гнозирования заявления алиби; проблем организации и реализации тактиче-
4
ских комбинаций по проверке алиби и разоблачению ложного алиби; приме-
нения специальных знаний, участия специалистов-психологов для выявления
признаков алиби, в том числе ложного, а также применения новейших дости-
жений психологии для преодоления противодействия расследованию престу-
плений в форме заявления ложного алиби. В такой постановке указанная про-
блематика в уголовно-процессуальной науке и криминалистике фактически
не исследовалась.
Изложенные обстоятельства определили выбор темы и направления ее
исследования, а также актуальность настоящего исследования.
Степень разработанности темы. Проблему алиби затрагивали в своих
исследованиях ученые, разрабатывавшие различные аспекты противодейст-
вия предварительному расследованию и пути его преодоления: Р.С. Белкин,
И.А. Бобраков, А.Ф. Волынский, С.Ю. Журавлев, В.Н. Карагодин, В.П. Лав-
ров, И.М. Лузган, И.А. Николайчук, В.А. Образцов, Н.П. Яблоков и другие.
Вопросы тактики проверки заявления об алиби на предварительном
следствии разрабатывались в диссертации А.Т. Тимербаева; некоторые аспек-
ты значения алиби как оправдывающего обстоятельства в процессе доказыва-
ния рассматривались в диссертации В.Д. Зеленского. Однако, очевидно, что
спустя почти 30 лет претерпели существенные изменения и социально-
экономические условия, влияющие на криминальную ситуацию, и состояние
преступности, и способы борьбы с ней, а также уголовное и уголовно-
процессуальное законодательство. Все это требует исследования проблемы
алиби в свете современных условий.
Проблемы выдвижения и обоснования ложного алиби ранее уже нахо-
дили отражение в работах Н.В. Кручининой, В.И. Шиканова; проблема фор-
мирования и разоблачения ложного алиби подробно исследована в диссерта-
ции А.С. Андреева. Им разработаны вопросы сущности ложного алиби как
приема противодействия раскрытию и расследованию преступлений, методы

5
выявления признаков ложного алиби, вопросы тактики проверки и разобла-
чения ложного алиби.
Несмотря на бесспорную теоретическую и практическую значимость
работ названных ученых, проблема выдвижения, проверки и значения в дока-
зывании истинного алиби, а также уголовно-процессуальное значение ложно-
го алиби и применение для проверки алиби новейших достижений психоло-
гии остаются фактически не исследованными. В указанных работах, многие
из которых изданы много лет назад, объективно не могли найти отражение
особенности рассматриваемой нами проблемы, обусловленные изменениями
законодательства, криминогенной ситуации и современными требованиями
практики адекватного реагирования на эти изменения.
Кроме того, комплексного изучения алиби, как истинного, так и ложно-
го, с позиций уголовного, уголовно-процессуального права, криминалистики
и юридической психологии на уровне диссертационных исследований не
проводилось.
Изложенное свидетельствует об актуальности и значимости темы пред-
лагаемого диссертационного исследования.
Целью исследования является всесторонний анализ сущности алиби и
разработка на этой основе тактических рекомендаций по выявлению и про-
верке алиби, а также средств и приемов разоблачения ложного алиби для по-
вышения эффективности и совершенствования деятельности субъектов рас-
следования.
Данная цель конкретизируется постановкой и решением следующих за-
дач исследования:
- изучить понятие алиби, соотнести его с понятием «ложное алиби»;
классифицировать виды и формы алиби; исследовать его сущность, уголовно-
процессуальный и криминалистический аспекты;

6
 - выявить и систематизировать основные признаки алиби; разработать
рекомендации по прогнозированию ситуаций, связанных с выдвижением али-
би;
- исследовать особенности тактики следственных действий, направлен-
ных на выявление и проверку алиби;
- изучить содержание и особенности применения тактических приемов
и тактических комбинаций, направленных на проверку и разоблачение лож-
ного алиби;
- разработать тактико-криминалистические рекомендации и предложе-
ния по совершенствованию деятельности субъектов расследования в связи с
распознаванием, проверкой и разоблачением ложного алиби;
- исследовать возможности использования специальных знаний в целях
выявления, проверки алиби и разоблачения ложного алиби;
- изучить содержание и особенности применения тактических приемов,
в основе которых используются современные знания психологии в целях по-
вышения эффективности деятельности субъектов расследования в связи с за-
явлением, проверкой и использованием алиби;
- внести предложения по совершенствованию уголовного и уголовно-
процессуального законодательства.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования является
деятельность заинтересованных лиц по подготовке, выдвижению, обоснова-
нию, подтверждению (опровержению) алиби в ходе предварительного рас-
следования, а также правоохранительных органов по выявлению, проверке
алиби и разоблачению ложного алиби.
Предметом исследования являются закономерности возникновения,
проявления и существования информации об алиби, а также закономерности,
возникающие в процессе деятельности по выявлению, проверке и использо-
ванию алиби.

7
 Методологической базой исследования послужил диалектический ме-
тод научного познания. При подготовке диссертации применялись такие об-
щенаучные методы, как сравнительно-правовой, логический, исторический,
статистический, наблюдение, измерение, описание, сравнение, анализ, синтез,
анкетирование и другие. Основу методики исследования составляют положе-
ния теории информации, моделирования, системно-структурный анализ,
обобщение следственной и экспертной практики, а также обзор современного
состояния исследуемой проблемы в уголовно-правовой, уголовно-
процессуальной, криминалистической и психологической литературе.
Значительное место в работе отводилось изучению и анализу
основополагающих работ ученых-криминалистов Т.В. Аверьяновой, О.Я.
Баева, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, А.Ф. Волынского, В.А. Жбанкова, В.П.
Лаврова, И.М. Лузгана, В.А. Образцова, Е.Р. Российской, Н.А. Селиванова,
Н.П. Яблокова и других российских и зарубежных ученых в области
криминальной сновой исследования явились Конституция Российской Фе-
дерации, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодатель-
ство, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», ведом-
ственные нормативно-правовые акты Конституционного и Верховного Суда
РФ, Генеральной прокуратуры РФ и МВД РФ.
Эмпирическая база исследования формировалась с 1992 г. в ходе
практической деятельности диссертанта в качестве следователя и руководи-
теля следственного подразделения территориального ОВД. В ходе диссерта-
ционного исследования изучены и обобщены с использованием специально
разработанных анкет более 200 архивных, приостановленных и находящихся
в производстве уголовных дел, расследование по которым производилось в
органах внутренних дел и прокуратуры Владимирской, Калужской, Москов-
ской и Тульской областей. Проведен опрос 180 сотрудников органов внут-
ренних дел и прокуратуры Российской Федерации, проанализированы его ре-
зультаты.
8
 Научная новизна исследования обусловлена постановкой проблемы и
степенью ее научной разработанности. На основе комплексного подхода ав-
тором предпринята попытка целостного рассмотрения наиболее актуальных
теоретических и практических проблем, возникающих в связи с заявлением
алиби в ходе предварительного расследования и в суде, разработаны основ-
ные теоретические положения по рассматриваемой проблематике, обоснова-
ны предложения по совершенствованию уголовного и уголовно-
процессуального законодательства и деятельности субъектов расследования
по своевременному выявлению признаков алиби, его тщательной проверке и
разоблачению ложного алиби.
Основные положения, выносимые на защиту, в определенной мере
отражают научную новизну исследования. К ним относятся:
1. Авторская формулировка понятия алиби: подлежащий проверке до-
вод либо установленный следствием или судом факт, свидетельствующий о
нахождении подозреваемого, обвиняемого, подсудимого во время соверше-
ния преступления в другом месте и вследствие этого доказывающий (предпо-
лагающий) его непричастность к совершению расследуемого преступления.
2. Вывод о том, что употребление понятия «алиби» возможно в двух
значениях: 1) алиби - довод, утверждение о нахождении субъекта алиби в
ином месте, вне места совершения преступления в определенное время; 2)
алиби - факт, устанавливающий местонахождение субъекта алиби в опреде-
ленное время вне места совершения преступления. Алиби в первом значении
характеризует стадию заявления (выдвижения) алиби в деятельности субъек-
та алиби и стадию выявления (распознавания) алиби в деятельности субъекта
расследования. Алиби во втором значении есть результат проверки алиби, ус-
тановленное алиби, истинное алиби.
3. Авторское видение сущности алиби, предполагающее его определе-
ние, с одной стороны, как предусмотренного законом средства обеспечения
законных прав и интересов участвующих в деле лиц, способа защиты от не-
9
справедливого обвинения и, с другой стороны, как самостоятельного приема
оказания противодействия расследованию.
4. Авторская классификация признаков алиби (как ложного, так и ис-
тинного) в зависимости от их содержания и способа проявления: 1) признаки,
связанные с особенностями личности субъекта алиби и проявляющиеся в его
поведении; 2) признаки, отражающиеся в материальных следах преступления
и преступника, проявляющиеся при их изучении в результате производства
ряда следственных действий; 3) признаки, отражающиеся в идеальных следах
преступления, выявляемые в результате производства допросов, очных ста-
вок, предъявления для опознания; 4) признаки, выявленные в результате не-
процессуальных действий и мероприятий; 5) признаки, вытекающие из ана-
лиза материалов уголовного дела в целом.
5. Вывод о том, что особенности организации и проведения следствен-
ных действий, направленных на выявление, проверку алиби и разоблачение
алиби, в первую очередь допросов, обусловливаются информационным со-
стоянием, в котором предположительно находится к моменту допроса лицо,
владеющее какой-либо информацией об алиби: 1) допрашиваемый обладает
информацией, касающейся алиби, желает и может объективно и полно эту
информацию передать следователю; 2) допрашиваемый обладает информаци-
ей, касающейся алиби, желает объективно и полно передать ее следователю,
однако мог воспринять ее с неумышленными искажениями или также не-
умышленно исказить ее, передавая следователю; 3) допрашиваемый обладает
интересующей следователя информацией, касающейся алиби, но отказывает-
ся от дачи показаний или умышленно искажает ее; 4) лицо не обладает ин-
формацией, связанной с алиби, но следователь ошибочно полагает, что доп-
рашиваемый умышленно скрывает такую информацию. Эти информационные
состояния, в свою очередь, определяют выбор и содержание применяемых в
этих целях тактических приемов и комбинаций.

10
 6. Предложения по комплексному применению разработанных методи-
ческих рекомендаций, тактико-криминалистических приемов, нетрадицион-
ных возможностей использования специальных знаний, в том числе в области
психологии, в целях совершенствования деятельности субъектов расследова-
ния по распознаванию, проверке алиби и разоблачению ложного алиби.
7. Предложения по совершенствованию нормативно-правовой базы
(уголовного и уголовно-процессуального законодательства) направленные, в
первую очередь, на повышение эффективности деятельности следователей по
выявлению, проверке и использованию алиби, а также нейтрализации и пре-
одолению противодействия расследованию в форме выдвижения и обоснова-
ния ложного алиби, а именно:
1) дополнить УК РФ статьей 307-1, предусматривающей уголовную от-
ветственность за подготовку и реализацию заведомо ложного алиби;
2) внести изменения в п.1 ст. 5 УПК РФ, касающийся формулировки
понятия алиби;
3) внести изменения в ст.ст. 131, 132 УПК РФ в части взыскания про-
цессуальных издержек с лиц, виновных в подготовке и реализации заведомо
ложного алиби;
4) дополнить УПК РФ ст. 189-1, касающейся легализации применения
полиграфа на предварительном следствии;
5) дополнить ч. 2 ст. 29 УПК РФ пунктом 12 о том, что суд в ходе досу-
дебного производства правомочен принимать решение о применении поли-
графа при допросе подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или свидете-
ля;
6) внести изменения в ч. 1 ст. 217 УПК РФ, касающиеся ограничения
документов, с которыми надлежит знакомиться обвиняемому по окончании
предварительного следствия;
7) внести изменения в УПК РФ, касающиеся процедуры возвращения
дела для производства дополнительного расследования в целях обеспечения
11
полноценной проверки алиби, заявленного в суде и не заявлявшегося в ходе
предварительного расследования.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного иссле-
дования. Теоретическое значение исследования определяется его актуально-
стью и научной новизной и заключается в разработке и научном обоснова-
нии содержания понятия алиби в уголовно-процессуальном и криминали-
стическом аспектах, классификации видов и форм алиби, соотнесения поня-
тий «алиби» и «ложное алиби», «алиби» и «способ противодействия рассле-
дованию», «способ сокрытия преступления».
Практическая значимость выполненного исследования определяется,
прежде всего, его направленностью на совершенствование деятельности
субъектов расследования в связи с заявлением алиби и заключается в том,
что в результате проведенного исследования выработаны конкретные пред-
ложения и рекомендации по распознаванию алиби на первоначальном этапе
расследования, своевременному прогнозированию его выдвижения, проверке
алиби, выявлению признаков истинного алиби и разоблачению ложного али-
би, которые могут быть использованы:
- в процессе совершенствования нормативно-правовой базы;
- для оптимизации и повышения эффективности действий субъектов
расследования по проверке алиби и использованию в расследовании резуль-
татов этой деятельности;
- при подготовке учебно-методических материалов по криминалистике
в учебных заведениях юридического профиля, проведении учебных занятий,
комплексных оперативно-тактических учений.
Апробация и внедрение результатов исследования. Положения дис-
сертации докладывались и обсуждались на заседаниях кафедры криминали-
стики Владимирского юридического института МЮ РФ, на межвузовских на-
учно-практических конференциях: «Правовые и организационные вопросы
функционирования уголовно-исполнительной системы Минюста России»
12
(2004 г.); «Психолого-педагогические вопросы служебно-боевой подготовки
курсантов (слушателей) образовательных учреждений Минюста и МВД Рос-
сии» (2004 г.) на базе ВЮИ Минюста России; международной научно-
практической конференции «Уголовное наказание в России и за рубежом:
теория и практика» (2004 г.) на базе Вологодского института права и эконо-
мики Минюста России; межвузовской научно-практической конференции
«Фундаментальные и прикладные проблемы управления расследованием пре-
ступлений» (Москва, 2005 г.).
Научные положения и практические рекомендации, содержащиеся в
диссертации, внедрены в учебный процесс учебных заведений МВД и Мин-
юста России и используются при подготовке и проведении лекционных, се-
минарских и практических занятий с курсантами (слушателями) очной и за-
очной форм обучения. Материалы исследования используются также в прак-
тической деятельности следственных подразделений органов внутренних дел
и прокуратуры Владимирской области.
Основные положения диссертационного исследования нашли отраже-
ние в четырех научных статьях.
Структура и содержание диссертации определены с учетом целей и
задач научного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав,
заключения, списка использованной литературы и приложений.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность избранной темы, раскрыва-

ется степень ее научной разработанности, определяются цели и задачи иссле-
дования; характеризуются его предмет и объект; раскрывается научная но-
визна, теоретическая и практическая значимость работы; указываются мето-
дологическая, теоретическая и эмпирическая основы исследования; формули-
руются основные положения, выносимые на защиту.

13
 Первая глава - «Понятие и содержание алиби» - является важным от-
правным пунктом в исследовании алиби, уяснении его сущности, формулиро-
вании определения этого понятия.
Четкое уяснение содержания понятия «алиби» является важным для
эффективного применения норм и правил, имеющих отношение к широкому
кругу различных правовых традиций и правовых институтов. С введением в
действие с 1 июля 2002 г. Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации понятие «алиби» нашло свое закрепление в норме этого закона
(п. 1 ст. 5 УПК РФ).
Проанализировав высказанные в уголовно-процессуальной и кримина-
листической литературе мнения, автор отмечает, что алиби может употреб-
ляться в двух значениях:
- алиби - довод, утверждение о нахождении субъекта алиби в ином мес-
те, вне места совершения преступления в определенное время;
- алиби - факт нахождения субъекта алиби в каком-либо месте, вне мес-
та преступления в то время, когда преступление было совершено.
По мнению автора, алиби в первом значении характеризует стадию за-
явления (выдвижения) алиби в деятельности субъекта алиби и стадию выяв-
ления (распознавания) алиби в деятельности субъекта расследования.
Алиби во втором значении есть результат проверки алиби, установлен-
ное алиби, истинное алиби.
Автором предлагается определить алиби как подлежащий проверке до-
вод либо установленный следствием или судом факт, свидетельствующий о
нахождении подозреваемого, обвиняемого, подсудимого во время соверше-
ния преступления в другом месте и, вследствие этого, доказывающий (пред-
полагающий) его непричастность к совершению расследуемого преступле-
ния.
Далее раскрывается содержание понятия алиби с позиций уголовно-
процессуального права, при этом отмечается, что реальное обеспечение прав
14
личности, в том числе обвиняемого, является критерием оценки демократиза-
ции и гуманизации уголовного процесса.
Отмечая значение заявления алиби в свете принципа презумпции неви-
новности, автором в то же время обосновывается тезис о том, что презумпция
невиновности может быть опровергнута, но только на основе веских, не вы-
зывающих сомнения доказательств, полученных, проверенных и оцененных в
соответствии с нормами уголовно-процессуального законодательства.
В этой связи автором предлагается включить в разряд процессуальных
издержек, взыскиваемых с подсудимого, выдвинувшего и обосновавшего
ложное алиби, а также с лиц, участвовавших в его реализации, затраты орга-
нов предварительного следствия на разоблачение ложного алиби. В этих це-
лях обосновывается необходимость внесения соответствующих изменений в
ст. ст. 131, 132 УПК РФ.

Далее автор, на основе высказанных мнений специалистов в области

уголовно-процессуального права, а также анализа ряда норм УПК РФ, ка-
сающихся реализации принципа состязательности в уголовном процессе, де-
лает вывод об отсутствии равноправия сторон при выдвижении и отстаивании
алиби практически на всех стадиях уголовного судопроизводства. В этой свя-
зи автор предлагает внести изменения в ч. 1 ст. 217 статьи УПК РФ, касаю-
щиеся ограничения перечня материалов уголовного дела, с которыми знако-
мится обвиняемый по окончании расследования.

Алиби неразрывно связано с предметом доказывания, специфика за-

ключается в том, что доказыванию подлежит, наряду со временем и местом
совершения преступления, также и место нахождения подозреваемого (обви-
няемого) в то время, когда совершалось преступление. Значение алиби как
фактора, влияющего на вопрос о доказанности вины, также исключительно
велико: подтвердившееся алиби является убедительным доказательством не-
виновности обвиняемого, а опровергнутое, наоборот, превращается в серьез-
ную улику против него. На основе изучения следственной практики выявле-
15
ны ситуации, когда в связи с заявленным алиби предмет доказывания по уго-
ловному делу может быть конкретизирован.
Основываясь на результатах проведенного исследования, анализа норм
УПК РСФСР, УПК РФ, Постановления Конституционного Суда РФ, диссер-
тант обозначает проблему заявления алиби в суде, затрагивающую широкий
спектр вопросов, связанных с деятельностью по его последующей проверке
субъектами этой деятельности и достоверностью результатов проверки.
Говоря о классификации видов и форм алиби, диссертант считает, что
прикладное значение дифференциации видов и форм алиби обусловлено вы-
бором тактических приемов проведения следственных действий, подготовки
и реализации тактических комбинаций по проверке алиби, а также возможно-
стью своевременного выявления признаков как истинного, так и ложного
алиби и прогнозирования его заявления.
По объему содержания, которое вкладывается в понятие алиби, можно
выделить: 1) объективное алиби; 2) субъективное алиби.
Соглашаясь с мнением Р.С. Белкина, В.А. Образцова и других ученых,
автор понимает под алиби довод либо «факт нахождения обвиняемого или
подозреваемого вне места совершения преступления в момент, зафиксиро-
ванный как время преступления»1. Такое алиби принято называть объектив-
ным.
Сторонники субъективного алиби понимают под этим понятием невоз-
можность совершения обвиняемым преступления в силу психологических
или иных субъективных особенностей его личности2, т.е. лицо находилось на
месте преступления, но преступления не совершало, либо по своим способно-
стям и в силу своей личности лицо было не в состоянии совершить соответст-
 1
вующее преступление . Полемизируя со сторонниками этой точки зрения, ав-
тор приходит к выводу о том, что только объективное алиби соответствует
содержанию понятия «алиби».
Дифференцируя алиби в зависимости от результатов проверки на ис-
тинное и ложное, автор в то же время отмечает необходимость разграничения
алиби истинного и алиби подтвержденного, а также алиби ложного и алиби,
не подтвержденного результатами проверки. Результаты изучения автором
уголовных дел свидетельствуют: 16,53% заявленных алиби были подтвер-
ждены результатами проверки. Соответственно, 83,47% заявленных алиби
проверкой не подтвердились.
В зависимости от того, ссылается ли субъект на какие-либо доказатель-
ства в обоснование своего алиби, его можно дифференцировать на: 1) алиби,
подкрепленное доказательствами; 2) алиби без ссылки на доказательства. По
результатам изучения уголовных дел, в 9,9% субъекты, заявляя алиби, не
ссылались при этом ни на какие факты, подтверждающие его.
Также предлагается классификация алиби в зависимости от стадии уго-
ловного судопроизводства, на которой оно выдвигается, и по этапам форми-
рования механизма преступления.
Диссертант считает принципиальной классификацию субъектов, вы-
двинувших алиби. В этой связи обосновывается необходимость ограничения
круга лиц, имеющих право на заявление алиби, лишь «заподозренным», по-
дозреваемым, обвиняемым и подсудимым.
Автором рассмотрена классификация ложного алиби по различным ос-
нованиям, выделяются категории лиц, для которых характерно выдвижение
алиби той или иной разновидности.

17
 Наряду с видовой классификацией алиби, в работе предлагается груп-
пировка форм существования ложного алиби: простая; сложная; инсцениров-
ка.
Далее исследуется криминалистическое содержание понятия алиби.
При этом анализируется взаимосвязь и соотношение понятий «алиби» и «спо-
соб совершения преступления», «способ сокрытия преступления», «способ
противодействия расследованию», «способ защиты законных прав и интере-
сов участников процесса».
Изучив мнения по рассматриваемому вопросу ученых-криминалистов,
диссертант отмечает, что одни авторы относят алиби к способам сокрытия
преступления, другие - к способам противодействия расследованию.
Большинство авторов, рассматривавших эту проблематику, следуя за
Р.С. Белкиным, выделяют следующие способы сокрытия преступлений:
1) утаивание информации и (или) ее носителей; 2) уничтожение информации
и (или) ее носителей; 3) маскировка информации и (или) ее носителей;
4) фальсификация информации и (или) ее носителей; 5) смешанные способы1.
В диссертации обосновывается вывод о том, что выдвижение и отстаи-
вание ложного алиби может существовать в границах всех названных выше
способов сокрытия преступления.
Учитывая, что подавляющее большинство криминалистов считают, что
понятия «противодействие расследованию» и «сокрытие преступления» со-
относятся как общее и частное, а также принимая во внимание возможность
выдвижения алиби, а также его отстаивание и обоснование в рамках каждого
из названных выше способов сокрытия, можно считать ложное алиби спосо-
бом сокрытия преступления и в то же время рассматривать его как самостоя-
тельный прием противодействия расследованию.
 Далее в свете исследования проблемы алиби автором обосновывается
вывод о тесной взаимосвязи заявления и разоблачения самооговора с иссле-
дованием алиби.
Встречаются в следственной практике и ситуации оговора кого-либо в
совершении преступления в целях подтверждения собственного алиби ого-
ворщика. Оговор может являться: 1) результатом заведомо ложного доноса;
2) результатом заведомо ложных показаний; 3) результатом добросовестного
заблуждения.
Как правило, в 90% случаев (по изученным уголовным делам) оговор
сопровождается заявлением алиби как со стороны оговорщика, так и со сто-
роны несправедливо обвиненного. Субъект расследования должен, наряду с
разоблачением ложных показаний заявителя, собрать данные, подтверждаю-
щие алиби ложно оговоренного.
Во второй главе - «Средства и приемы выявления, проверки и исполь-
зования алиби» - вначале анализируются проблемы, касающиеся выявления
(распознавания) алиби в процессе расследования.
Большое значение, по мнению автора, имеет своевременное прогнози-
рование деятельности субъекта по реализации им возможности заявления
алиби. В этих целях сформулирована суть эмпирического предвидения ситуа-
ции, связанной с возможным заявлением алиби и объекты эмпирического
предвидения.
Диссертант отмечает, что следователь не только может прогнозировать,
при наличии соответствующих признаков, динамику следственной ситуации,
связанной с выдвижением алиби, но и должен готовиться к ее изменению, из-
бирая те или иные тактические приемы при проведении следственных дейст-
вий.
На первоначальном этапе расследования распространены ситуации, ко-
гда следователь не располагает достаточными фактическими данными, по-
зволяющими утверждать истинность (ложность) заявленного либо готовяще-
19
гося для выдвижения алиби. По этой причине, а также в целях некоторого
«упорядочения» выявленных признаков алиби, предлагается их систематиза-
ция. Группировку признаков автор предлагает осуществить в зависимости от
их содержания и способов проявления (источников).
Далее в работе излагается тактика некоторых следственных действий, в
частности, осмотра места происшествия, освидетельствования и др., при про-
изводстве которых выявляются признаки алиби.
Выявленные при проведении неотложных следственных действий при-
знаки алиби и знание о типичных приемах и способах сокрытия преступлений
отдельных видов служат базой для выдвижения субъектом расследования
общих типичных версий об истинности либо ложности заявленного алиби, а
также частных версий о времени заявления алиби; субъекте алиби; лицах, ко-
торые могут подтвердить (опровергнуть) алиби и т.п. Построение версий яв-
ляется одним из важнейших средств распознавания алиби.
Наиболее эффективно деятельность, связанная с прогнозированием за-
явления алиби, может быть реализована посредством проведения тактической
комбинации. Диссертант отмечает важность своевременного распознавания
выдвижения алиби и необходимость введения результатов прогнозирования в
процесс подготовки и проведения следственных действий, корректировки
планов расследования.
Затем рассматриваются вопросы, касающиеся возможностей субъектов
расследования и взаимодействующих с ними лиц при осуществлении дея-
тельности по проверке заявленного либо потенциального алиби.
Автором предложены варианты тактических комбинаций по проверке
потенциального (не заявленного) алиби при наличии подозреваемого (запо-
дозренного), а также по проверке алиби в ситуации, когда алиби выдвинуто.
Особое внимание уделяется допросу субъекта алиби. В диссертации да-
ны конкретные рекомендации, касающиеся предмета и тактики допроса по-
дозреваемого (обвиняемого), заявившего алиби, а также изложены варианты
20
поведения допрашиваемого лица, препятствующего установлению истины в
форме заявления ложного алиби.
Автором последовательно проводится тезис о том, что деятельность по
проверке алиби наиболее эффективна только при проведении тактических
комбинаций. При этом положительные результаты достигаются умелым ис-
пользованием в рамках тактической комбинации по проверке алиби свиде-
тельских показаний в сочетании с исследованием документов и веществен-
ных доказательств. На основании изученных уголовных дел в работе даны
конкретные рекомендации по планированию и реализации тактических ком-
бинаций в целях проверки алиби.
Важным элементом в решении тактических задач, возникающих в связи
с выдвижением алиби, является максимально точное определение времени
совершения преступления, установление времени оставления следов на месте
происшествия, а также временных промежутков, значимых для расследуемо-
го события. Диссертант приводит положительные примеры использования в
этих целях специальных знаний, в том числе в форме назначения и производ-
ства нетрадиционных экспертиз.
Далее рассматриваются методы, средства и приемы использования али-
би в расследовании преступлений. Под «использованием» предлагается по-
нимать деятельность субъекта расследования по разоблачению ложного али-
би, установленного таковым в результате проверки либо деятельность по
принятию процессуальных решений при однозначно установленной истинно-
сти алиби.
Предлагается дополнить Уголовный кодекс РФ ст. 307-1, предусматри-
вающей ответственность за подготовку и реализацию заведомо ложного али-
би.
Рассматривая содержание и особенности применения в целях разобла-
чения алиби тактических приемов и тактических комбинаций, автор, основы-
ваясь на результатах исследования, отмечает, что подавляющее большинство
21
опрошенных следователей рассматривают и используют предъявление дока-
зательств в качестве основного тактического приема, направленного на полу-
чение от допрашиваемого достоверных показаний и разоблачение ложного
алиби (71,67%). Данные о распространенности применения других тактиче-
ских приемов, в том числе в сочетании, выглядят следующим образом: «по-
становка внезапных вопросов» - 52,2%; «детализация показаний» - 36,1%;
«повторный допрос» - 28,3%; создание повышенного представления об осве-
домленности следователя -12,2%; пресечение лжи - 8,3%.
Приведенные данные свидетельствуют, по мнению автора, что недоста-
точно используются при разоблачении ложного алиби тактические приемы,
основанные на маневрировании информацией, что может быть объяснено, в
частности, незнанием и неумением субъектов расследования применять их.
16,1% опрошенных следователей заявили об отсутствии в следственном под-
разделении, в котором они работают, методических разработок для следова-
телей с рекомендациями о действиях в случае заявления алиби подозревае-
мым (обвиняемым), при этом 100% опрошенных подтвердили необходимость
внедрения подобных рекомендаций.
В случае объективного подтверждения алиби возникает необходимость
в глубоком и всестороннем исследовании субъектом расследования причин и
обстоятельств появления в уголовном деле доказательств, позволивших запо-
дозрить невиновное лицо в совершенном преступлении.
В работе рассматриваются некоторые особенности современных психо-
логических исследований, применяемых в ходе установления, проверки и ис-
пользования алиби.
Изучив мнения специалистов в области психологии, автор приходит к
выводу, что в свете рассмотрения проблемы выявления, проверки алиби и ра-
зоблачения ложного алиби интерес представляют исследования, связанные с
применением полиграфа и использованием репродукционного гипноза при
производстве расследования, а также диагностикой психологических особен-
22
ностей человека по его внешнему виду и динамическим проявлениям в ходе
подготовки и проведения следственных действий. Весьма актуальными явля-
ются также рекомендации психологов по эффективному установлению пси-
хологического контакта при допросе лиц, обладающих информацией в связи с
заявленным алиби.
Результаты проведенного автором исследования показали: 73,3% опро-
шенных следователей оценивают деятельность штатных психологов ОВД по
вопросам расследования преступлений на «3» балла; 18,3% - на «4» балла; и
лишь 8,4% - на «5» баллов. Подробный анализ полученных результатов и их
критическая оценка позволяют констатировать факт очевидного несоответст-
вия между имеющимися потребностями и реальной практикой использования
данных психологии в ходе решения конкретных тактических задач расследо-
вания.
Одной из обязанностей психолога является использование нетрадици-
онных методов раскрытия преступлений. 58,3 % опрошенных следователей
органов внутренних дел и прокуратуры считают необходимым широкое при-
менение для проверки и разоблачения алиби опроса с использованием поли-
графа. По мнению автора, следует легализовать использование полиграфа в
уголовном судопроизводстве, в этой связи предлагается дополнить ч. 2 ст. 29
УПК РФ пунктом 12 о том, что суд в ходе досудебного производства право-
мочен принимать решение о применении полиграфа при допросе подозревае-
мого, обвиняемого, потерпевшего или свидетеля и включить в уголовно-
процессуальное законодательство специальную норму, касающуюся приме-
нения научно-технических средств при производстве допроса.
Весьма актуальной остается задача создания более доступных методов
диагностирования лжи, связанной с выдвижением и подтверждением ложного
алиби. В этой связи весьма перспективными представляются исследования в
области визуальной диагностики свойств и состояний человека по признакам

23
его поведения и внешности, основанные на глубоких взаимопроникающих
связях между психологической и физиологической сторонами человека.
Основываясь на результатах опроса практических работников, изучения
криминалистической и психологической литературы, автор приводит в дис-
сертации конкретные приемы установления психологического контакта при
подготовке и проведении следственного действия, в частности, допроса.
В заключении диссертации подводятся основные итоги исследования,
формулируются выводы, вносится ряд предложений и рекомендаций, направ-
ленных на совершенствование уголовного и уголовно-процессуального зако-
нодательства, учебного процесса образовательных учреждений юридического
профиля, необходимых в дальнейшем научном исследовании проблем, свя-
занных с алиби.
Значение алиби с точки зрения уголовно-процессуального права можно
охарактеризовать следующими позициями:
1. Возможность заявления алиби способствует реализации ряда прин-
ципов в уголовном процессе.
2. Заявление алиби оказывает влияние на предмет доказывания по делу.
3. В силу ч. 6 ст. 220 УПК РФ, перечень доказгтельств, на которые ссы-
лается сторона защиты (в том числе подтверждающих алиби), должен быть
обязательно указан в обвинительном заключении.
4. Результаты проверки алиби ложатся в основу принятия процессуаль-
ных решений по уголовному делу.
5. Доказательство в виде алиби занимает специфическую позицию в
общей классификации доказательств.
Криминалистическое значение алиби заключается в следующем:
1. Деятельность по реализации алиби представляет собой элемент как
преступной, так и непреступной деятельности, тесно связана с закономерно-
стями возникновения (исчезновения), собирания и исследования доказатель-

24
ственной информации, в этой связи является объектом изучения
криминалистической науки.
2. Алиби тесно взаимосвязано с такими категориями и понятиями кри-
миналистики, как способ совершения и сокрытия преступления, противодей-
ствие расследованию преступлений, самооговор и оговор и т. д., без учета ко-
торых невозможно в полном объеме определить систему технико- и тактико-
криминалистических приемов, методов и средств, направленных на установ-
ление истинности либо ложности заявленного алиби и разоблачение ложного
алиби.
3. Проверка алиби является важным звеном в построении системы дока-
зательств и доказывании виновности лица, совершившего преступление.
4. С момента выдвижения алиби перед следователем возникают новые
тактические задачи, связанные с обнаружением фактических данных, касаю-
щихся заявленного алиби и их источников; установлением достоверности
фактических данных, на которые ссылается субъект алиби; нередко в связи с
заявлением алиби и полученными результатами его проверки изменяется на-
правление расследования.
5. Деятельность по подготовке, выдвижению, обоснованию и отстаива-
нию ложного алиби следует рассматривать как самостоятельный способ со-
крытия преступления, и, соответственно, самостоятельный прием противо-
действия расследованию.
Основные положения диссертации нашли свое отражение в четырех
научных статьях общим объемом 1,1 п.л.:
1. Николаева М.И. Значение предъявления для опознания при проверке
алиби // Информационный бюллетень Московской государственной академии
приборостроения и информатики. - М, 2004. №18.-0,16 п.л.
2. Николаева М.И Некоторые вопросы применения специальных по-
знаний в целях извлечения информации об алиби // Правовые и организаци-
онные вопросы функционирования уголовно-исполнительной системы Мин-
25
юста России: Материалы межвузовской научно-практической конференции,
посвященной 125-летию уголовно-исполнительной системы Минюста России
30 марта 2004 г. Т.1. - Владимир: ВЮИ Минюста России, 2005. - 0,3 п.л.
3. Николаева М.И. Алиби и принцип состязательности в уголовном
процессе // Уголовное наказание в России и за рубежом: теория и практика:
Материалы международной научно-практической конференции 7-8 декабря
2004 г. Т.З. - Вологда: ВИПЭ Минюста России, 2005. - 0,25 п.л.
4. Николаева М.И. Некоторые вопросы применения тактических комби-
наций при проверке и разоблачении алиби // Фундаментальные и прикладные
проблемы управления расследованием преступлений: Материалы межвузов-
ской научно-практической конференции 28-29 апреля 2005 г. / Труды Акаде-
мии управления - М., 2005. - 0,39 п.л.

26
 Марина Игоревна НИКОЛАЕВА
Корректор М.А. Княжеченко

Подписано в печать 21.03.2005 г.

Усл.печ.л. 1,68. Уч.-изд.л. 1,35. Тираж 100 экз. Зак. 168.

Издательство МСХА
127550, Москва, Тимирязевская ул., 44